铂科新材：第二届监事会第十三次会议决议公告2021-02-10
证券代码：300811 证券简称：铂科新材 公告编号：2021-004
深圳市铂科新材料股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十
三次会议于 2021 年 2 月 9 日（星期二）在深圳市南山区科技园北区朗山路 28
号 2 栋 3 楼会议室以现场的方式召开。会议通知已于 2021 年 2 月 4 日通过邮件
的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。
会议由监事会主席姚红主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公
司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》
公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《创业板上
市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
本次激励计划的实施将健全公司中长期激励约束机制，使核心员工利益与公司、
股东的长远发展更紧密地结合，充分调动骨干员工的积极性和创造性，有利于公
司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》
公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司股权
激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合相关法律、法规的规定
以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，进
一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司管理
人员之间的利益共享与约束机制。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》
经对拟首次授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
1、列入公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《公
司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为
激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》等文
件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计划的激励
对象不包括公司监事、独立董事。
综上所述，本次列入激励计划首次授予的激励对象均符合相关法律所规定的
条件，其作为本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计
划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
（四）审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
议案》
在确保不影响公司正常经营和资金安全的前提下，通过适度的现金管理，可
以提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋求更多的投资
回报。全体监事一致同意本次关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管
理的事项。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关
于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-005）。
特此公告。
深圳市铂科新材料股份有限公司监事会
2021 年 2 月 9 日
