深圳市铂科新材料股份有限公司

               未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划


    为了进一步明确及完善深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）对
股东分红回报的原则和决策机制，增强利润分配决策机制的透明度和可操作性，便于
股东对公司的利润分配进行监督，切实保护中小股东的合法权益，公司根据中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于进一步落实上市公司现金分红有
关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引3号——上市公司现金分
红》（证监会公告[2013]43号）等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
特制定《深圳市铂科新材料股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》
（以下简称“规划”或“本规划”）。具体内容如下：

一、制定股东分红回报规划的主要考虑因素及原则

    公司实行连续、稳定的利润分配政策。公司的利润分配重视对投资者的合理投资
回报，保护投资者合法权益，并兼顾公司的可持续发展。公司未来三年的分红回报规
划应当结合公司所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因
素制定，并优先选择有利于投资者分享公司成长和发展结果、取得合理投资回报的现
金分红政策。

    公司董事会应遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在制订利润分配方案
尤其是现金分红方案时应当听取各方的意见，尤其是应当充分听取独立董事和中小股
东的意见，公司应当通过电话、传真、邮件或者投资者交流平台等多种渠道充分听取
中小股东的意见和诉求。

二、公司未来三年（2021年-2023年）股东分红回报具体计划

    1、利润分配形式、间隔期限

    公司将采取现金、股票、或者现金和股票相结合的方式分配股利，但应优先采用
现金分红的利润分配方式。具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。

    在具备利润分配的条件下，公司每年度进行一次利润分配。经董事会和股东大会
审议决定，公司可以进行中期利润分配。
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    2、现金分红的具体条件及比例

    公司进行现金分红应同时具备以下条件：（1）公司该年度实现的可分配利润（即
公司弥补亏损、提取公积金后剩余的税后利润）为正值；（2）审计机构对公司该年度
财务报告出具无保留意见的审计报告；（3）公司未来十二个月内无重大投资计划或重
大现金支出等特殊情况发生（募集资金投资项目除外），或公司有重大投资计划或重大
现金支出事项发生，但董事会认为不会对公司正常生产经营的资金使用构成重大压力。
前述重大投资计划或重大现金支出指以下情形：公司未来十二个月内拟对外投资、收
购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的30%，且超过
5,000万元。

    公司董事会在制定利润分配预案时，应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、
自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按
照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟
期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例
最低应达到80%；（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分
配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；（3）公司发展阶段属成
长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比
例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照第（3）
项规定处理。

    在具备现金分红条件的情况下，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现
的可供分配利润的10%。

    3、股票股利的具体条件

    公司可根据需要采取股票股利的方式进行利润分配。公司采取股票方式分配股利
的条件为：（1）公司经营情况良好；（2）因公司股票价格与公司股本规模不匹配或
者公司有重大投资计划或重大现金支出、公司具有成长性、每股净资产的摊薄等真实
合理因素，以股票方式分配股利有利于公司和股东整体利益；（3）公司的现金分红符
合有关法律法规及公司章程的规定。

    4、利润分配方案的决策程序


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    公司董事会应结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划制订合理的利润分配
方案并经董事会审议通过后提请股东大会审议，独立董事及监事会应对提请股东大会
审议的利润分配方案进行审核并出具书面意见。董事会在审议利润分配方案时，须经
全体董事过半数表决同意，且经公司二分之一以上独立董事表决同意并发表明确的独
立意见。监事会在审议利润分配预案时，须经全体监事过半数表决同意。股东大会在
审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东所持表决权的过半数以上通过。

    公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时
机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确
意见。独立董事可以征求中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划的情况以及是否履行相应决策程序
和信息披露情况进行监督。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过
电话、传真、邮件或者投资者交流平台等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟
通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。公司
在将利润分配方案提交股东大会审议时，应当为投资者提供网络投票便利条件。公司
董事会、独立董事、符合相关规定条件的股东可在审议利润分配方案的股东大会召开
前向公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权，其中，独立董事行使上述职
权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。

    公司应当严格执行有关法律、法规、规范性文件及公司章程确定的现金分红政策
以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。

    5、既定利润分配政策的调整

    在遇到自然灾害等不可抗力事件或者因公司外部经营环境发生较大变化等特殊情
况出现，并已经或即将对公司生产经营造成重大不利影响的，公司经详细论证后可以
对既定利润分配政策作出调整。公司对既定利润分配政策（尤其是现金分红政策）作
出调整时，应详细论证调整利润分配政策的必要性、可行性，充分听取独立董事意见，
并通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流。调整后的利润分配政策
应符合有关法律、法规的规定，经董事会审议通过后需经出席股东大会的股东所持表
决权的三分之二以上通过。



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    公司在有关法律、法规、规范性文件允许或公司章程规定的特殊情况下无法按照
既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，应当在年度报告
中披露具体原因、留存未分配利润的用途以及独立董事的明确意见，公司当年的利润
分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，且公司在将该
利润分配议案提交股东大会审议时应为投资者提供网络投票便利条件。

三、未分配利润的使用安排

    公司留存未分配利润将用于公司的未来发展，逐步扩大经营规模，优化财务结构，
促进公司的快速发展，最终实现股东利益最大化。

四、生效及其他

    公司将至少每三年重新审阅一次股东分红回报规划，以确保各时段的股东分红回
报计划符合有关法律、法规、规范性文件的规定。

    本规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。
本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起生效。




                                               深圳市铂科新材料股份有限公司
                                                           2021 年 4 月 23 日




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