广发证券股份有限公司

                关于深圳市铂科新材料股份有限公司

                     2020 年年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：广发证券股份有限公司      被保荐公司简称： 铂科新材

保荐代表人姓名：俞琦敏                  联系电话：010-56571666

保荐代表人姓名：杜俊涛                  联系电话：010-56571666


一、保荐工作概述

               项     目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                                          0
数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                                         是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                            12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
                                                         是
披露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                 0
（2）列席公司董事会次数                                   0
（3）列席公司监事会次数                               0

5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                     1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                                      是
送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                                      无
况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                                    不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                 0
（2）报告事项的主要内容                             不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                     不适用

8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                           否

（2）关注事项的主要内容                             不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                     不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                         1

（2）培训日期                                     12 月 29 日
（3）培训的主要内容                    《国务院关于进一步提高上市公司质
                                       量的意见》解读，以 及《深圳证券交
                                       易所股票上市规则（2020 年征求意见
                                                  稿）》解读
11.其他需要说明的保荐工作情况                         无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事   项                   存在的问题              采取的措施
1.信息披露                                 无                    不适用
2.公司内部制度的建立和执行                 无                    不适用
3．“三会”运作                            无                    不适用
4.控股股东及实际控制人变动                 无                    不适用
5.募集资金存放及使用                       无                    不适用
6.关联交易                                 无                    不适用
7.对外担保                                 无                    不适用
8.收购、出售资产                           无                    不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、             无                    不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
                                           无                    不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技             无                    不适用
术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                    是否履行    未履行承诺的原
                  公司及股东承诺事项
                                                      承诺        因及解决措施
1、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定
股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等        是           不适用
承诺

2、发行人关于稳定股价的预案及实际控制人、负有
增持义务的董事、高级管理人员关于执行稳定股价措        是           不适用
施的承诺
3、回购股份、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺           是           不适用

4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺                     是           不适用
5、实际控制人、控股股东关于避免同业竞争的承诺         是           不适用

6、主要股东董监高关于规范关联交易的承诺               是           不适用
7、发行人、实际控制人、主要股东及公司董事、监         是           不适用
事、高级管理人员未能履行承诺时的约束措施

四、其他事项
          报告事项                               说   明

                                  因前任保荐代表人玄虎成个人原因离职，
1.保荐代表人变更及其理由      无法继续从事对公司的持续督导工作，保荐代
                                           表人更换为俞琦敏
                                  2020 年 7 月 20 日，广发证券收到广东证
                              监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令
                              改正、限制业务活动、责令限制高级管理人员
                              权利监管措施的决定》（中国证券监督管理委
                              员会广东监管局行政监管措施决定书〔2020〕
                              97 号），因广发证券在康美药业股份有限公
                              司 2014 年非公开发行优先股项目、2015 年公
                              司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、
                              2018 年公司债券项目、康美实业投资控股有
                              限公司 2017 年可交换公司债券项目中未勤勉
2.报告期内中国证监会和本所对 尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有
保荐机构或者其保荐的公司采取 的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规
监管措施的事项及整改情况      定履行持续督导与受托管理义务，决定采取责
                              令改正、在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 1 月
                              19 日期间暂停广发证券保荐机构资格、在
                              2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 19 日期间暂
                              不受理广发证券债券承销业务有关文件及责
                              令限制高级管理人员权利的行政监管措施。
                                  对此，广发证券深刻汲取教训、认真反思、
                              严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责
                              任人员进行内部问责；建立健全和严格执行投
                              行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实
                              提升投资银行业务质量；全面强化责任、能力
                           和职业操守建设，全面提升合规管理和风险管
                           控水平；严格遵循稳健经营理念，进一步强化
                           “合规、诚信、专业、稳健”的文化建设，严
                           守诚实守信、勤勉尽责的底线要求
3.其他需要报告的重大事项                     无
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于深圳市铂科新材料股份有限
公司 2020 年年度持续督导跟踪报告》之签署页）




保荐代表人签名：                                         年   月   日
                         俞琦敏




                                                         年   月   日
                         杜俊涛




保荐机构：广发证券股份有限公司                           年   月   日