方正证券承销保荐有限责任公司
        关于深圳市铂科新材料股份有限公司
              持续督导培训工作报告
                            （2021 年 12 月）




保荐机构名称：方正证券承销保荐有限 上市公司名称：深圳市铂科新材料股份有限
责任公司                               公司

保荐代表人姓名：陈立国                 联系电话：010-56991906

保荐代表人姓名：玄虎成                 联系电话：010-56991906

培训实施人员姓名：陈立国、玄虎成

参加培训人员：上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、财务部相关人
员、证券事务部相关人员

培训地点：深圳市铂科新材料股份有限公司会议室
培训时间：2021 年 12 月 17 日

培训对应期间：2021 年 7 月 27 日-2021 年 12 月 31 日

培训主要内容：创业板上市公司再融资规则要点；创业板上市公司股权激励规则解
读；实际控制人行为规范


 一、培训基本情况

      2021 年 12 月 17 日，方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机
 构”）在深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）会议室对公司相
 关人员进行了持续督导培训，培训内容主要为创业板上市公司再融资规则要点、
 创业板上市公司股权激励规则解读以及实际控制人行为规范。上市公司实际控制
 人、董事、监事、高级管理人员、财务部相关人员及证券事务部相关人员参加了
 此次培训。


 二、培训内容简介
       （一）培训内容一：创业板上市公司再融资规则要点
       2021 年 6 月，深圳证券交易所修订了《深圳证券交易所创业板上市公司重
大资产重组审核规则》（深证上〔2021〕540 号），此次修订的内容主要包括：在
创业板上市委员会设创业板并购重组委员会，并将现有规则中重组审核机构审核
创业板上市公司发行股份购买资产申请、上市委审议重组上市申请，统一调整为
提交并购重组委审议；调整发行股份购买资产申请的审核期限，从现行 45 天调
整为 2 个月；暂停计时情形中增加“处理会后事项、要求进行专项核查”两种情
形。
       2021 年 7 月，中国证监会发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业
务归位尽责的指导意见》（证监会〔2021〕17 号），进一步压严压实发行人信息
披露主体责任和中介机构核查把关责任，提升审核标准透明度。为了落实该指导
意见，深交所于 7 月发布了《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第 3
号——创业板上市公司向不特定对象发行证券审核关注要点》、《深圳证券交易所
创业板发行上市审核业务指南第 4 号——创业板上市公司向特定对象发行证券
审核关注要点》、《深圳证券交易所创业板发行上市审核业务指南第 5 号——创业
板上市公司向特定对象发行证券审核关注要点（简易程序）》、《深圳证券交易所
创业板发行上市审核业务指南第 6 号——创业板上市公司重大资产重组审核关
注要点》（深证上〔2021〕724 号）等系列文件。
       为加深公司及培训对象对修订或新增监管政策的理解，针对上述修订内容，
保荐机构向公司参加培训人员进行了逐项讲解。
       （二）培训内容二：创业板上市公司股权激励规则解读
       公司于 2021 年 2 月首次对外公告了《2021 年限制性股票激励计划（草案）》，
并于 2021 年 3 月完成首次授予。针对预留部分的限制性股票，公司计划 2021
年年底前完成授予。本次培训中，保荐机构对创业板上市公司股权激励规则进行
了详细的解读。
       （三）培训内容三：实际控制人行为规范
       本次培训中，保荐机构对培训对象进行了《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》之“股东、控股股东和实际控制人行为规范”部分内容的专项培
训。
三、培训效果

    通过对前述内容的讲解，加深了公司培训对象对相关内容的理解，培训取得
了良好的效果。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新材料股份
有限公司持续督导培训工作报告》之签章页）




    保荐代表人：____________           _____________
                   陈立国                   玄虎成




                                           方正证券承销保荐有限责任公司
                                                         年    月    日