证券代码：300811        证券简称：铂科新材          公告编号：2022-061
 证券代码：123139        证券简称：铂科转债

                    深圳市铂科新材料股份有限公司
       关于2022年第三季度可转换公司债券转股情况的公告


        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
   假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


     特别提示：

    1、铂科转债（债券代码：123139）转股期为 2022 年 9 月 19 日至 2028 年 3 月
10 日；最新转股价为 76.00 元/股。

    2 、 2022 年第三季度，共有 3,277 张铂科转债完成转股（票面金额共计
327,700 元），合计转成 4,302 股铂科新材 A 股股票（股票代码：300811）。

    3、截至 2022 年第三季度末，铂科转债剩余票面总金额为 429,672,300 元。



    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司
债券业务实施细则》的有关规定，深圳市铂科新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）现将 2022 年第三季度可转换公司债券（以下简称“铂科转债”）转股及公
司总股本变化情况公告如下：

    一、可转债发行上市情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]121 号”文同意注册，深圳市铂
科新材料股份有限公司（以下简称“铂科新材”、“公司”）于 2022 年 3 月 11 日
向不特定对象发行了 430.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
43,000.00 万元。本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日（2022 年 3 月
10 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算
深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放
弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足
43,000.00 万元的部分由保荐机构（联席主承销商）方正承销保荐包销。经深交所
同意，公司 43,000.00 万元可转换公司债券于 2022 年 3 月 31 日起在深交所挂牌交
易，债券简称“铂科转债”，债券代码“123139”。
     二、转股价格历次调整情况

    （1）2022 年 5 月 24 日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会
第九次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就
的议案》，同意公司为 184 名激励对象办理归属限制性股票共计 564,246 股，授予
价格为 20.42 元/股。公司将按有关规定办理上述限制性股票登记手续，上市流通
日定为 2022 年 6 月 23 日，本次新增股份登记完成后，公司总股本由 103,680,000
股增加至 104,244,246 股。根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，经计
算，“铂科转债”转股价格由 76.50 元/股调整为 76.20 元/股。具体内容详见公司
刊登在巨潮资讯网的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(公告编号：
2022-047)。

    （2）2022 年 5 月 9 日，公司召开了 2021 年年度股东大会，审议通过了
《2021 年度利润分配预案》，拟以 2021 年度利润分配方案实施时股权登记日的股
份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2.00 元（含税），不送红股，
不以资本公积金转增股本。本次权益分派股权登记日为：2022 年 7 月 4 日，除权
除息日为：2022 年 7 月 5 日。根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，
经计算，“铂科转债”转股价格由 76.20 元/股调整为 76.00 元/股。具体内容详见
公司刊登在巨潮资讯网的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(公告编号：
2022-049)。

     三、可转债转股及股份变动情况

    2022 年第三季度，铂科转债因转股减少 3,277 张，转股数量为 4,302 股。截
至 2022 年 9 月 30 日 ， 铂 科 转 债 尚 有 4,296,723 张 ， 剩 余 票 面 总 金 额 为
429,672,300 元。公司股份变动情况如下：


                             变动前                               变动后
                         2022年6月30日        本次股份        2022年9月30日
        项
                                              变动数量
        目
                        数量         比例       （股）
                                                                         比例
                                                          数量（股）
                      （股）         （%）                               （%）
 一、有限售条件股
                  53,210,933         51.04        0       53,210,933      51.04
 份
 高管锁定股          21,683,818      20.80        0       21,683,818      20.80
首发前限售股         31,527,115      30.24        0       31,527,115      30.24
二、无限售条件股
                 51,033,313      48.96    +4,302     51,037,615    48.96
份
三、总股本         104,244,246    100     +4,302     104,248,548    100

    注：上表中数据尾数之和如有差异，为四舍五入造成

    四、其他

   投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“0755-26654881”
进行咨询。

    五、备查文件

   1、截至 2022 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“铂科新材”股本结构表。

   2、截至 2022 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“铂科转债”股本结构表。




   特此公告。


                                            深圳市铂科新材料股份有限公司
                                                                   董事会
                                                            2022年10月12日