深圳市易天自动化设备股份有限公司
                       独立董事 2020 年度述职报告
                                 ——马小刚

    本人作为深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）独立董
事，在2020年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关
规定，忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和股东合法权益。

    现将本人 2020 年度履职情况汇报如下：


    一、 参加公司董事会及股东大会的情况


    本人于2016年9月28日起担任公司第一届董事会独立董事，于2019年9月27
日起担任公司第二届董事会独立董事。在2020年度，本着勤勉尽责的态度，本
人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议材料，了解和获取做
出决策所需要的相关资料和情况，积极参与各项议案的讨论并提出合理的建议，
为董事会做出科学决策起到了积极的作用。

    公司2020年度共召开8次董事会，4次股东大会。本人亲自出席全部8次董事
会及3次股东大会，1次股东大会授权委托独立董事龙湖川出席会议，出席会议具
体情况如下：


                        亲自出席次   委托出席次              是否连续两次未亲
   会议     会议次数                              缺席次数
                            数          数                      自出席会议


  董事会       8            8            0           0              否


 股东大会      4            3            1           0              否

    2020年度，公司董事会、股东大会的召开符合法定要求，重大事项均履行了
相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，认为相关议案没
有损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。
    二、担任董事会各专业委员会的工作情况


    1、本人作为提名委员会召集人，2020 年度本人共主持并召开 1 次提名委员
会，审议《关于补选公司第二届董事会董事的议案》。

    2、本人作为审计委员会委员，2020 年度共参加 4 次审计委员会，审议《关
于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案》、《关于<2019 年度财务决算报告>的议
案》、《关于公司<2019 年度审计报告>的议案》、《关于公司<2019 年度内部控制
自我评价报告>的议案》、《关于公司 2020 年第一季度报告的议案》、《关于聘任公
司 2020 年度审计机构的议案》、 关于公司 2020 年半年度报告及其摘要的议案》、
《关于变更公司内部审计部门负责人的议案》、《关于公司 2020 年第三季度报告
的议案》。

    3、本人作为战略委员会委员，2020 年度共参加 1 次战略委员会，审议《关
于公司 2020 年度经营目标的议案》


    三、发表独立意见情况


    （一）出具独立意见

    作为公司的独立董事，本着公正、公平、客观的态度，2020 年度共发表独
立董事意见 5 次，具体情况如下：

    1、2020 年 1 月 21 日，在公司第二届董事会第三次会议上，发表了关于使
用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的独立意见、关于使用部分闲置募集
资金及自有资金进行现金管理的独立意见、关于使用银行承兑汇票支付募投项目
资金并以募集资金等额置换的独立意见。

    2、2020 年 4 月 22 日，在公司第二届董事会第六次会议上，发表了关于公
司 2019 年度利润分配预案的独立意见、关于公司《2019 年度内部控制自我评价
报告》的独立意见、关于公司《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》的独立意见、关于公司 2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
情况的独立意见、关于公司 2019 年度对外担保情况的独立意见、关于公司董事、
监事、高级管理人员 2020 年度薪酬方案的独立意见、关于公司会计政策变更的
独立意见、关于公司及子公司申请 2020 年度银行授信额度暨关联交易的独立意
见、关于为子公司向银行申请授信提供担保的独立意见。

    3、2020 年 6 月 10 日，在公司第二届董事会第八次会议上，发表了关于聘
任公司 2020 年度审计机构的独立意见。

    4、2020 年 8 月 26 日，在公司第二届董事会第九次会议上，发表了关于补
选公司第二届董事会董事的独立意见、关于公司《2020 年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》的独立意见、关于公司 2020 年半年度控股股东及
其他关联方占用公司资金情况的独立意见、关于公司 2020 年半年度对外担保情
况的独立意见。

    5、2020 年 10 月 28 日，在公司第二届董事会第十次会议上，发表了关于转
让子公司股权暨关联交易的独立意见。

    （二）出具事前认可意见

    在 2020 年度，本人认真审核了关于公司关联交易及聘任审计机构的相关资
料，与另外两名独立董事一起，对公司相关事项发表了事前认可意见。具体情况
如下：

    1、2020 年 4 月 10 日，在公司召开第二届董事会第六次会议前，发表了关
于公司及子公司申请 2020 年度银行授信额度暨关联交易的事前认可意见。

    2、2020 年 6 月 5 日，在公司召开第二届董事会第八次会议前，发表了关于
聘任公司 2020 年度审计机构的事前认可意见。

    3、2020 年 10 月 23 日，在公司召开第二届董事会第十次会议前，发表了关
于转让子公司股权暨关联交易的事前认可意见。

    （三）签署书面确认意见

    在 2020 年度，本人对 2019 年年度报告、2020 年第一季度报告、2020 年半
年度报告、2020 年第三季度报告签署了书面确认意见。


    四、对公司进行现场检查的情况
    2020 年度，本人利用参加股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场考
察，了解公司的生产经营情况、内部控制、财务状况、审计情况、年度经营计划
等各方面情况。

    受新冠疫情影响，为响应国家号召，本人到公司现场考察时间较往年有所减
少，但本人也通过与公司其他董事、高管及相关工作人员保持联系，及时获悉公
司各重大事项的进展情况；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注网
络、传媒的相关报道，有效的发挥独立董事职责。


    五、培训和学习情况


    本人自任职以来，一直密切关注监管规则的最新动态，认真学习最新法律、
法规和各项规章制度，积极参加中国证监会、深圳证监局、深圳证券交易所及深
圳上市公司协会等机构组织的各项培训，加深对法律法规尤其是关于规范公司治
理和保护股东权益等相关法规的认识和理解，提高自己的履职能力，提升自身对
公司运作的监督能力，切实加强了对公司和股东合法权益的保护能力。


    六、保护投资者权益方面所做的工作


    1、关注公司生产经营状况。2020 年度，本人十分关注公司规范运作相关事
项，认真听取公司相关人员的汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营情况。
切实按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定行使独
立董事权利，履行独立董事的职责。

    2、加强学习，提高自身履职能力。通过积极学习相关法律法规和规章制度，
加深对相关法规的认识和理解，以不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策
和风险防范提供更好的意见和建议，以保护投资者的合法权益。

    七、其他工作情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人2020年度履行职责情况汇报。2021年本人将继续本着诚信和勤
勉的精神，加强对公司业务的学习和沟通，提高专业水平和决策能力，忠实、
有效地履行独立董事的职责和义务，更好地维护公司和全体股东权益，为促进
公司稳健经营，创造良好业绩发挥积极的作用。




                                    深圳市易天自动化设备股份有限公司

                                             独立董事： 马小刚

                                             2021 年 4 月 22 日