华林证券股份有限公司关于
深圳市易天自动化设备股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况
专项报告之核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为深圳市易
天自动化设备股份有限公司（以下简称“易天股份”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，对易天股份 2020 年度募集资金存
放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、实际募集资金金额、资金到账时间
根据本公司 2018 年第 1 次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证
监许可[2019]2300 号文《关于核准深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公
开发行股票的批复》，本公司于 2019 年 12 月 25 日采用网上定价方式公开发行人
民币普通股(A 股)1,938 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币
21.46 元。本次发行后本公司社会公众股为 1,938 万股，出资方式全部为货币资
金。本次发行后公司的注册资本为人民币 77,511,683.00 元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司已收到社会公众股股东缴入的出资款人
民 币 415,894,800.00 元 ， 扣 除 部 分 证 券 承 销 费 和 保 荐 费 人 民 币
27,837,988.49(不含税)后，余额人民币 388,056,811.51 元，于 2019 年 12 月
31 日汇入本公司在浙商银行深圳分行开立的账号为 5840000010120100525378 的
银行账户;上述人民币 388,056,811.51 元,扣除自行支付的中介机构费和其他发
行 费 用 人 民 币 11,547,882.87 元 ( 不 含 税 ) 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
376,508,928.64 元，其中转入股本人民币 19,380,000.00 元，余额人民币
357,128,928.64 元转入资本公积。该事项业经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
于 2019 年 12 月 31 日出具的瑞华验字【2019】48030002 号验资报告审验。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规
定，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于公司设立募集资金专项账户并
签订募集资金三方、四方监管协议的议案》。2020 年 1 月 22 日，公司与华林证
券、上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行(以下简称“浦发银行深圳滨
海支行”)签订《募集资金三方监管协议》，对“研发中心建设项目”募集资金专
项账户进行管理；公司与华林证券、浙商银行股份有限公司深圳分行签订《募集
资金三方监管协议》，对“补充营运资金”募集资金专项账户进行管理；公司及
全资子公司中山市易天自动化设备有限公司与华林证券、浦发银行深圳滨海支行
签订《募集资金四方监管协议》，对“中大尺寸平板显示器件自动化专业设备扩
建建设项目”募集资金专项账户进行管理；公司及中山易天与华林证券、招商银
行股份有限公司深圳分行签订《募集资金四方监管协议》对“LCD 和 AMOLED 平
板显示器件自动化专业设备生产建设项目”募集资金专项账户进行管理。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
募集资金账户 募集资金账户 募集资金专户账 初 始 存 放 金 额
期末余额(元) 资金用途
开户名 开户行 号 (元)
LCD 和 AMOLED 平
中山市易天自 招商银行股份
75594582721012 板显示器件自动
动化设备有限 有限公司深圳 117,342,928.64 30,500,825.34
3 化专业设备生产
公司 分行
建设项目
上海浦东发展 中大尺寸平板显
中山市易天自
银行股份有限 79190078801300 示器件自动化专
动化设备有限 60,125,000.00 22,514,545.46
公司深圳滨海 000894 业设备扩建建设
公司
支行 项目
深圳市易天自 上海浦东发展
79190078801500 研发中心建设项
动化设备股份 银行股份有限 39,041,000.00 39,263,789.82
000893 目
有限公司 公司深圳滨海
募集资金账户 募集资金账户 募集资金专户账 初 始 存 放 金 额
期末余额(元) 资金用途
开户名 开户行 号 (元)
支行
深圳市易天自 浙商银行股份
58400000101201
动化设备股份 有限公司深圳 160,000,000.00 14,446,823.09 补充营运资金
00519682
有限公司 分行
合计 376,508,928.64 106,725,983.71
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金的实际使用情况如下：
本年度募集资金实际使用情况表
单位：元
募集资金总额 376,508,928.64 本年度投入募集资金总额 272,040,180.22
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 272,040,180.22
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
是否已变 项目达到 项目可行
投资进度 是否达
承诺投资项目和超募资金 更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 预定可使 本年度实 性是否发
本年度投入金额 （%）(3) 到预计
投向 （含部分 资总额 （1） 入金额(2) 用状态日 现的效益 生重大变
＝ 效益
变更） 期 化
(2)/(1)
承诺投资项目
LCD 和 AMOLED 平板显示器
件自动化专业设备生产建 否 117,342,928.64 117,342,928.64 87,833,483.80 87,833,483.80 74.85% 2022/1/9 不适用 不适用 否
设项目
中大尺寸平板显示器件自
动化专业设备扩建建设项 否 60,125,000.00 60,125,000.00 37,934,318.78 37,934,318.78 63.09% 2022/1/9 不适用 不适用 否
目
研发中心建设项目 否 39,041,000.00 39,041,000.00 - - 0.00% 2021/1/9 不适用 不适用 否
补充营运资金项目 否 160,000,000.00 160,000,000.00 146,272,377.64 146,272,377.64 91.42% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 376,508,928.64 376,508,928.64 272,040,180.22 272,040,180.22 72.25%
超募资金投向
无 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 376,508,928.64 376,508,928.64 272,040,180.22 272,040,180.22 72.25%
公司“研发中心建设项目”原计划于 2021 年 1 月 9 日达到预定可使用状态，尚未达到计划进度的原因为：
2020 年初以来，受新冠疫情影响，公司“研发中心建设项目”建设地址尚未落定，项目进度放缓。同时，
公司对募集资金的使用较为谨慎，报告期内所有研发相关投入均使用自有资金，未使用募集资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 经 2021 年 4 月 22 日第二届董事会第十一次会议审议，通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同
目） 意公司“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2022 年 1 月 9 日。公司独立董事、公司监
事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见，详细内容请见 2021 年 4 月 23 日在中国证监会指定信息
披露网站披露的《关于公司部分募投项目延期的公告》。
其余项目不存在未达到计划进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2020 年 1 月 21 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入
募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金人民币 1,906.93 万
元。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行专项审核，并出具
了《关于深圳市易天自动化设备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报
募集资金投资项目先期投入及置换情况
告》(瑞华核字[2020]48030001 号)。公司本次募投资金置换前期已投入的自筹资金不存在变相改变公司
募集资金用途的情况，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且置换时间距离募集资金到账时间未超过
6 个月，符合监管要求。公司独立董事、公司监事会及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见，详细内
容请见 2020 年 1 月 22 日在中国证监会指定信息披露网站披露的《关于使用募集资金置换预先已投入募投
项目自筹资金的公告》。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户
本公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理、使
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
用违规情形。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年末，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关募集资金信息不存在不及时、真实、准确、完整披露
的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用
募集资金的重大情形。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对易天股份《关于募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与
使用情况鉴证报告》。报告认为，易天股份上述募集资金年度存放与使用情况专
项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了易天股份 2020
年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
保荐机构认为：2020 年度，易天股份依照《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的要求对募集资金
进行了专户存储和专项使用，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放
及使用情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于深圳市易天自动化设备股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告之核查意见》之签字、盖章页）
保荐代表人（签字）：
陈坚 朱文瑾
华林证券股份有限公司
年 月 日
