华林证券股份有限公司
关于深圳市易天自动化设备股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告之核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为深圳市易
天自动化设备股份有限公司（以下简称“易天股份”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等有关规定，对易天股份 2022 年度
募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证监会《关于核准深圳市易天自动化设备股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2019]2300 号）核准，公司于 2019 年 12 月 25 日采用网
上定价方式公开发行人民币普通股(A 股)1,938 万股，每股面值人民币 1 元，每
股 发 行 价 格 为 人 民 币 21.46 元 ， 发 行 完 成 后 ， 公 司 的 注 册 资 本 为 人 民 币
77,511,683.00 元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司已收到社会公众股股东缴入的出资款人民
币 415,894,800.00 元，扣除部分证券承销费和保荐费人民币 27,837,988.49 元(不
含税)后，余额人民币 388,056,811.51 元，于 2019 年 12 月 31 日汇入公司在浙商
银行深圳分行开立的账号为 5840000010120100525378 的银行账户。上述专户资
金扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币 11,547,882.87 元(不含
税)后，实际募集资金净额为人民币 376,508,928.64 元，其中转入股本人民币
19,380,000.00 元，余额人民币 357,128,928.64 元转入资本公积。该事项业经瑞华
会计师事务所(特殊普通合伙)于 2019 年 12 月 31 日出具的瑞华验字【2019】
48030002 号《验资报告》审验。
（二） 募集资金累计使用金额及期末余额
项目 以前年度使用金 本报告期使用 累计使用金额
额（元） 金额（元） （元）
LCD 和 AMOLED
平板显示器件自动
118,488,745.89 0 118,488,745.89
化专业设备生产建
设项目
募集资金项 中大尺寸平板显示
目使用情况 器件自动化专业设 59,121,096.60 1,667,174.42 60,788,271.02
备扩建建设项目
研发中心建设项目 3,149,863.17 10,675,535.31 13,825,398.48
补充营运资金 160,733,359.27 0 160,733,359.27
合计 341,493,064.93 12,342,709.73 353,835,774.66
实际募集资金净额 376,508,928.64
加：募集资金利息收入、理财产品收益扣减手续费净
额 4,239,334.25
减：已累计使用募集资金 353,835,774.66
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 26,912,488.23
其中：理财产品金额 0.00
募集资金账户金额 26,912,488.23
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规
范性文件的规定，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于新设募集资金专
项账户并签订募集资金三方和四方监管协议的议案》。2020 年 1 月 22 日，公司
与华林证券、上海浦东发展银行股份有限公司深圳滨海支行(以下简称“浦发银行
深圳滨海支行”)签订《募集资金三方监管协议》，对“研发中心建设项目”募集资金
专项账户进行管理；公司与华林证券、浙商银行股份有限公司深圳分行签订《募
集资金三方监管协议》，对“补充营运资金”募集资金专项账户进行管理；公司及
全资子公司中山市易天自动化设备有限公司(以下简称“中山易天”)与华林证券、
浦发银行深圳滨海支行签订《募集资金四方监管协议》，对“中大尺寸平板显示器
件自动化专业设备扩建建设项目”募集资金专项账户进行管理；公司及中山易天
与华林证券、招商银行股份有限公司深圳分行签订《募集资金四方监管协议》对
“LCD 和 AMOLED 平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”募集资金专项
账户进行管理。
2022 年 8 月 11 日，公司第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十
八次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向
全资子公司增资的议案》《关于签订募集资金四方监管协议的议案》。“研发中心
建设项目”增加全资子公司中山易天为募集资金投资项目实施主体后，实施募集
资金投资项目的公司及中山易天与华林证券、浦发银行深圳滨海支行签订《募集
资金四方监管协议》，对“研发中心建设项目” 募集资金专项账户进行管理。上述
监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异，目前公司及各方严格按照三方监管协议和四方监管协议使用募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金具体存放情
况如下：
募集资金
募集资金账 募集资金专 初始存放金额 期末余额
账户开户 资金用途
户开户名 户账号 (元) (元)
行
LCD 和
招商银行 AMOLED
中山市易 天
股份有限 7559458272 117,342,928.6 平板显示器
自动化设 备 0.00
公司深圳 10123 4 件自动化专
有限公司
分行 业设备生产
建设项目
上海浦东
中山市易 天 发展银行
7919007880 24,172,387.4 研发中心建
自动化设 备 股份有限 60,125,000.00
1300000894 8 设项目
有限公司 公司深圳
滨海支行
上海浦东
深圳市易 天
发展银行
自动化设 备 7919007880 研发中心建
股份有限 39,041,000.00
股份有限 公 1500000893 2,740,100.75 设项目
公司深圳
司
滨海支行
深圳市易 天 浙商银行
5840000010
自动化设 备 股份有限 160,000,000.0 补充营运资
1201005196 0.00
股份有限 公 公司深圳 0 金
82
司 分行
376,508,928.6 26,912,488.2
合计
4 3
注：1、上表中公司在浙商银行股份有限公司深圳分行的募集资金账户已销户。详细内容请见公司2021年8
月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销部分募集资金专户的公告》。
2、上表中，原中山易天在浦发银行深圳滨海支行的原建设项目（中大尺寸平板显示器件自动化专业设备
扩建建设项目）对应的募集资金已使用完毕，已将该账户继续用于中山易天“研发中心建设项目”的募集
资金监管使用。详细内容请见公司2022年8月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增加
部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的公告》《关于签订募集资金四方监管协
议的公告》。
（三） 公司使用部分闲置募集资金理财的情况
公司于 2022 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十四次会议，并于 2022 年 5 月 17 日召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募
投项目日常运营和资金安全的前提下，使用不超过 2.5 亿元闲置募集资金及自有
资金进行现金管理（其中募集资金不超过 0.5 亿元，自有资金不超过 2 亿元），
购买安全性高、流动性好、低风险的产品，投资产品的期限自股东大会审议通过
之日起不超过 12 个月且上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，并授权董事
长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。
2022 年度，公司未使用部分闲置募集资金进行理财投资。
三、本年度募集资金实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金的实际使用情况参见“附表 1：募集资金
使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度不存在变更募集资金投资项目的情形。
五、部分募投项目延期的情况
公司于 2022 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十四次会议，审议通过《关于公司部分募投项目延期的议案》，公司结合目
前募集资金投资项目的实际进展情况，对部分募集资金投资项目的预计可使用状
态时间进行调整。本次延长部分募集资金投资项目建设期不涉及变更募集资金的
用途及实施方式，不会对公司正常的生产经营和业务发展产生不利影响。该事项
在董事会的审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
公司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，在项目实施主体、募集资
金项目投资用途及投资规模都未发生变更的情况下，拟对部分募集资金投资项目
的预计达到可使用状态的时间进行调整，具体如下：
项目达到预计可使用 项目达到预计可使用
序号 募投项目名称
状态日期（调整前） 状态日期（调整后）
LCD 和 AMOLED 平板显示器
1 件自动化专业设备生产建设项 2022 年 1 月 9 日 2023 年 1 月 9 日
目
中大尺寸平板显示器件自动化
2 2022 年 1 月 9 日 2023 年 1 月 9 日
专业设备扩建建设项目
3 研发中心建设项目 2022 年 1 月 9 日 2023 年 1 月 9 日
六、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等有关规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整披
露募集资金使用及存放情况，不存在募集资金管理违规情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：2022 年度，易天股份依照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2023 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的
要求对募集资金进行了专户存储和专项使用，真实、准确、完整、及时地披露了
募集资金的存放及使用情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形，保荐机构对易天股份 2022 年度募集资金
存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于深圳市易天自动化设备股份有
限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告之核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
柯润霖
保荐代表人：
朱文瑾
华林证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 376,508,928.64 本年度投入募集资金总额 12,342,709.73
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 353,835,774.66
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 项目达 项目可
截至期
变更项 到预定 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目和超募资金 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 末投资
目（含 本年度投入金额 可使用 实现的 到预计 否发生
投向 资总额 （1） 入金额(2) 进度(3)
部分变 状态日 效益 效益 重大变
＝(2)/(1)
更） 期 化
承诺投资项目
LCD 和 AMOLED 平板显
示器件自动化专业设备生 否 117,342,928.64 117,342,928.64 0.00 118,488,745.89 100.98% 2023/1/9 不适用 不适用 否
产建设项目
中大尺寸平板显示器件自
动化专业设备扩建建设项 否 60,125,000.00 60,125,000.00 1,667,174.42 60,788,271.02 101.10% 2023/1/9 不适用 不适用 否
目
研发中心建设项目 否 39,041,000.00 39,041,000.00 10,675,535.31 13,825,398.48 35.41% 2024/1/9 不适用 不适用 否
补充营运资金项目 否 160,000,000.00 160,000,000.00 0.00 160,733,359.27 100.46% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 376,508,928.64 376,508,928.64 12,342,709.73 353,835,774.66 - -
超募资金投向
深圳市易天自动化设备股份有限公司关于 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
无 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 376,508,928.64 376,508,928.64 12,342,709.73 353,835,774.66 -
公司“LCD 和 AMOLED 平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”、“中大尺寸平板显示器件自动化专
业设备扩建建设项目”和“研发中心建设项目”，原计划于 2023 年 1 月 9 日达到预定可使用状态，截至 2022 年
12 月 31 日，“LCD 和 AMOLED 平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”、“中大尺寸平板显示器件自动化
专业设备扩建建设项目”的募集资金使用进度分别为 100.98%、101.10%，但尚未达到预计效益，“研发中心建
设项目”募集资金投资进度为 35.41%，尚未达到投资进度。尚未达到预计效益及投资进度的原因为：
1、近年来，受错综复杂的外部环境等客观因素影响，对募投项目“中大尺寸平板显示器件自动化专业设
备扩建建设项目”“LCD 和 AMOLED 平板显示器件自动化专业设备生产建设项目”的工程物资采购、物流运
输、人员施工等诸多环节造成不利影响，导致了项目工程建设周期延长，项目的厂房主体建设及生产车间装修
在报告期内完工。报告期内，相关生产车间已陆续投入生产，但尚未达到预计效益。公司后续将持续关注并大
力推进项目建设，力争早日达到预计效益。
2、2022 年受外部环境等客观因素影响，致使“研发中心建设项目”相关材料、设备等的采购、调试周期
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
等延长，导致项目建设周期比预计有所延缓。同时，公司全资子公司中山易天厂房已竣工，根据公司的战略规
划和业务需求，并结合公司经营情况及未来发展需要，整合公司优势资源，提升公司内部运营管理效率，公司
增加中山易天及中山市为“研发中心建设项目”募集资金投资主体及实施地点。由于新实施地点需进行人员调
配和硬件设备部署，需要一定时间，加之新实施主体的工程建设尚需要一定周期，导致了项目实施周期比预计
有所延长。
基于项目建设周期、资金使用、预计成效以及项目实施地点变更等情况，公司经充分考虑，基于严谨的判
断，2023 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，通过了《关于公司部
分募投项目延期的议案》，同意公司“研发中心建设项目”达到预定可使用状态日期延长至 2024 年 1 月 9 日。
公司独立董事、保荐机构对该事项均发表了明确同意意见，详细内容请见 2023 年 4 月 27 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司部分募投项目延期的公告》。
公司其余项目不存在未达到计划进度的情况。
8
深圳市易天自动化设备股份有限公司关于 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
公司于 2022 年 8 月 11 日召开了第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于
增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公司增资的议案》，根据公司的战略规划和业务需
求，并结合当前公司经营情况及未来发展需要，为更好地整合公司已有优势资源，优化资源配置，提升公司内
部运营管理效率，加快募投项目实施进度，公司拟增加中山易天及中山市为“研发中心建设项目”实施主体及实
募集资金投资项目实施地点变更情况 施地点。本次增加实施主体及实施地点后，中山易天为“研发中心建设项目”中建设投资、硬件投资及部分研发
费用投资等项目投资的实施主体，深圳易天为“研发中心建设项目”中软件投资及部分研发费用投资等项目投资
的实施主体。公司独立董事、保荐机构对该事项均发表了明确同意意见，详细内容请见 2022 年 8 月 13 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于增加部分募集资金投资项目实施主体及实施地点暨向全资子公
司增资的公告》。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2020 年 1 月 21 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投
项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金人民币 1,906.93 万元。瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行专项审核并出具了鉴证报告，公
募集资金投资项目先期投入及置换情况
司独立董事及保荐机构对该事项均发表了明确同意意见，详细内容见公司于 2020 年 1 月 22 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》。截至 2020 年 12
月 31 日，募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金已完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 26,912,488.23 元，尚未使用的募集资金均存放于募集资
尚未使用的募集资金用途及去向
金专户。
本公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理、使用违
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
规情形。
9
深圳市易天自动化设备股份有限公司关于 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
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