德邦证券股份有限公司
关于江西耐普矿机股份有限公司
2020 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：德邦证券股份有限公司 被保荐公司简称：耐普矿机
保荐代表人姓名：王晓 联系电话：021-68761616-6039
保荐代表人姓名：刘平 联系电话：021-68761616-6031
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020 年 5 月 6 日
（3）培训的主要内容 保荐代表人向被培训人员展示
了培训课件，通过现场讲解及交
流的方式就《中华人民共和国证
券法（2019 年修订）》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范
运作指引》及《上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等进
行了重点培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及持股 5%以上股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1. 本次发行前股东所持股份的流通限制、自愿锁定
股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向 是 不适用
等承诺
2.公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理
是 不适用
人员关于稳定股价的承诺
3.公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监事
及高级管理人员关于依法赔偿投资者损失或补充赔 是 不适用
偿责任的承诺
4.公司、董事及高级管理人员关于填补被摊薄即期
是 不适用
回报的措施及承诺
5.公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上股东关 是 不适用
3
于避免同业竞争的承诺
6.公司控股股东及实际控制人及持股 5%以上股东关
是 不适用
于减少和规范关联交易的承诺函
7.公司控股股东、实际控制人关于社会保险、住房
是 不适用
公积金的承诺
8.公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监事
是 不适用
及高级管理人员关于未能履行承诺的约束措施承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
4
（此页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司
2020 年半年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：
王晓 刘平
德邦证券股份有限公司
年 月 日
5