独立董事 2020 年度述职报告

                                  （黄斌）
    本人作为江西耐普矿机股份有限公司的独立董事，在 2020 年任职期间，根
据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》
等规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事在公司规范运作等发面的监
督作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现
将本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、参加会议情况
    1、2020 年度参加董事会会议情况
    2020 年度，本人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理
建议和意见，以专业能力和经验做出独立的表决意见，履行了独立董事勤勉尽责
的义务，2020 年本人出席董事会会议的情况如下：

本报告期应参 现场出席董 以通讯方式出 委托出席董   缺席董事   是否连续两次未亲
加董事会次数 事会次数 席董事会次数 事会次数       会次数     自参加董事会会议

     15         14           14          0           1             否

    2020 年度，本人对历次董事会的各项议案均投了赞成票。
    2、2020 年度参加股东大会的情况
    2020 年度，公司召开了 1 次年度股东大会，5 次临时股东大会会议，其中本
人亲自出席了 6 次股东大会，未有连续超过两次未亲自出席会议的情况。
    二、发表独立意见的情况
    1、针对 2020 年 3 月 24 日召开的第三届董事会第二十七次会议中的《关于
公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》、《关于
使用募集资金补充流动资金的议案》、《关于使用部分募集资金暂时补充流动资
金的议案》、《关于使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》、
《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》、 关
于会计政策变更的议案》、《关于控股股东为公司申请银行授信提供关联担保的
议案》、《关于公司对外投资设立控股子公司的议案》发表了表示同意的独立意
见。并对《关于控股股东为公司申请银行授信提供关联担保的议案》发表了表示
同意的事前认可意见，同意郑昊先生、钟萍女士无偿为公司向银行申请授信融资
提供担保。
    2、针对 2020 年 4 月 13 日召开的第三届董事会第二十八次会议中的《关于
2019 年度利润分配的预案》、《关于 2019 年度日常关联交易确认及 2020 年度
日常关联交易预计的议案》、《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》、《关于
公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公
司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》发表了表示同意
的事前认可意见及表示同意的独立意见。
    对《关于董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度的议案》、《关于变更投
资方式设立赞比亚子公司的议案》、《2019 年度内部控制自我评价报告》发表
了表示同意的独立意见。
    对公司 2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情
况，进行了认真负责的核查，并发表了认同的独立意见。
    3、针对 2020 年 5 月 6 日召开的第四届董事会第一次会议中的《关于聘任高
级管理人员的议案》及《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》
发表了表示同意的独立意见。
    4、针对 2020 年 6 月 1 日召开的第四届董事会第二次会议中《关于土地收储
的议案》、《关于增加使用闲置自有资金进行现金管理额度的议案》、《关于董
事、高级管理人员薪酬调整的议案》发表了表示同意的独立意见。
    5、针对 2020 年 8 月 25 日召开的第四届董事会第六次会议中《关于 2020
年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况的议案》发表了表示同意的独
立意见。同时对 2020 年半年度公司对外担保情况及公司 2020 年半年度募集资金
存放与使用情况发表了表示肯定的独立意见。
    6、针对 2020 年 9 月 3 日召开的第四届董事会第七次会议中《关于变更部分
募集资金用途的议案》、《关于变更募投项目实施地点的议案》发表了表示同意
的独立意见。
    三、专业委员会履行职责情况
    本人作为公司审计委员会的主任委员及提名、薪酬与考核委员会的委员，任
职期间对公司审计部的工作计划、审计情况、及公司内部控制制度的执行情况进
行审查，积极与外审机构沟通，做好年报审计工作。同时，积极与公司管理层沟
通，定期召开会议，对公司审计部的相关审计事项进行审议、发表意见，并按照
规则要求将相关文件提交董事会审议。
    1、2020 年度召开 4 次审计委员会会议，我们根据公司实际情况，通过召开
会议及与公司相关人员沟通等方式，认真听取了相关人员的汇报并定期查阅公司
的财务报表及经营数据，积极研究符合公司发展方向的经营策略，为公司的健康、
快速发展出谋划策。
    2、2020 年度召开了 2 次提名、薪酬与考核委员会会议。对公司董事会人员
的选择及时召集相关会议进行审核，并提出建设性意见。同时，对相关人员聘任、
选举的程序进行了监督。对董事及高级管理人员的薪酬政策的制定发表客观、公
正的意见。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行现场考察和
调研，了解公司生产经营、董事会决议执行等情况，听取了公司管理层对于经营
状况和规范运作方面的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风
险，在董事会上发表意见、行使职权；对公司信息披露情况、公司治理情况等进
行监督和核查，关注外部环境及市场变化对公司的影响。
    五、保护投资者权益所做工作情况
    2020 年任期内，本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审
议的议案，本人首先对所提供的议案材料认真审核，在此基础上，独立、客观、
谨慎地行使表决权；监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行了独立董
事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护公司和股东的利益。
    六、其他工作
    1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况；
    2、报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；
    3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    2021 年，本人作为公司的独立董事，将继续勤勉尽职，为董事会的科学决
策提供参考意见，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，
为公司持续、稳定、健康发展贡献力量。最后，希望公司在董事会领导下，在新
的一年里，稳健经营、规范运作、创新发展，增强公司的盈利能力，树立自律、
规范、诚信的上市公司形象，为全面提升企业价值而努力奋斗。同时，对公司董
事会、经营团队和相关管理人员，在我们履行职责的过程中给予的有效配合和积
极支持表示衷心感谢。




                                                      独立董事：黄斌
                                                      2021 年 4 月 12 日