江西耐普矿机股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132 号文核准，并经深圳证券交
易所同意，江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）公司
由主承销商德邦证券股份有限公司向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,750
万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 21.14 元。截至 2020 年 2 月 7 日止，
本公司共募集资金 369,950,000.00 元，扣除发行费用 31,396,226.32 元（不含税），
募集资金净额 338,553,773.68 元。
截止 2020 年 2 月 7 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000040 号”验资报告验证确
认。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 100,354,177.57 元，
其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币
316,502.14 元；于 2020 年 2 月 8 日起至 2020 年 12 月 31 日止会计期间使用募集
资金人民币 100,037,675.43 元。截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民
币 238,199,596.11 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情
况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》
经本公司 2019 年第三届第十七次董事会审议通过，并业经本公司 2018 年年度股
东大会表决通过，并于 2020 年第四届第五次董事会和 2020 年第四次临时股东大
会对其进行修改。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中信银行股份有
限公司上饶分行、江西裕民银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日
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支行、中国银行股份有限公司旭日支行开设募集资金专项账户（专户账号分别为
8115701013300006688、990102029004158021、793900483800083、199247363185），
并于 2020 年 2 月 7 日与德邦证券股份有限公司及中信银行股份有限公司上饶分
行、江西裕民银行股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银
行股份有限公司旭日支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资
金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开
设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集
资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。公司一次或者十二个月内累计从专
户中支取的金额超过 5,000.00 万元人民币或者募集资金净额的 20%的，公司及商
业银行应当及时通知保荐机构。
公司于 2020 年 9 月 3 日召开的第四届董事会第七次会议和 2020 年 9 月 21
日召开的 2020 年第五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途
的议案》，由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿
山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，公司将尚未投入的募集资金
结合公司整体搬迁，用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备技术
升级产业化项目”。2020 年 9 月 21 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审
议通过了《关于新增募集资金专用账户并签订三方监管协议的议案》。2020 年
11 月 2 日，公司将存放于中信银行上饶分行的原募集资金账户（专户账号：
8115701013300006688）内的募集资金共计人民币 210,115,524.57 元（含理财收
益和利息）全部转存至在中信银行股份有限公司上饶分行新开设的募集资金专户
（专户账号：8115701014200300818），原募集资金账户办理注销。2020 年 11
月 6 日，公司与德邦证券股份有限公司及中信银行股份有限公司上饶分行签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》（专户账号 8115701014200300818）。
公司本次募集资金投资项目中的“智利营销服务中心项目”实施主体为公司
全资子公司 Naipu Maquinaria para la Mineria SpA（以下简称“智利耐普”），2020
年 2 月公司上市以来，正值国内外疫情爆发之际，无法针对该项目在智利开设募
集资金专户，为了保证募集资金的合法合规使用，公司针对该项目在国内开设专
户（中国银行专户账号：199247363185）暂时存放该项目募集资金，并与中国银
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行股份有限公司、德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）签署三方监管
协议。随着智利疫情的好转，公司顺利在智利当地完成募集资金专户开立手续，
并以 2020 年 10 月 15 日暂存于中国银行（账号：199247363185）的募集资金专
户本金及利息金额 21,506,451.48 元为准，以 2020 年 10 月 15 日人民币对美元汇
率折算为 3,192,099.55 美元，由智利耐普自有美元资金账户转入中国建设银行智
利分行募集资金专户。
本公司严格按照《募集资金管理制度》和《募集资金三方监管协议》管理和
使用募集资金，公司签署的三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储
三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
实施主体 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中信银行股份有限 811570101330000
本公司 229,269,300.00 已销户
公司上饶分行 6688
中信银行股份有限 811570101420030
本公司 181,373,167.10 活期存款
公司上饶分行 0818
江西裕民银行股份 990102029004158
本公司 70,461,100.00 已销户
有限公司 021
江西银行股份有限
本公司 793900483800083 26,149,600.00 1,469,644.75 活期存款
公司上饶旭日支行
中国银行股份有限
智利耐普 199247363185 21,360,000.00 已销户
公司旭日支行
中国建设银行智利 活期存款（余额
智利耐普 69000-244-1101 20,670,290.67
分行 3167909.19 美元）
合计 347,240,000.00 203,513,102.52
注 1：初始存放金额中包含尚未支付的发行费用 8,686,226.32 元。
注 2：江西裕民银行股份有限公司募集资金专用账户 990102029004158021 因募集资金
用于补充流动资金，已使用完毕，该账户于本期注销；用于暂存“智利营销服务中心项目”
募集资金的专用账户（中国银行股份有限公司旭日支行 199247363185 账户）因已在智利开
设募集资金专用账户并存放该项目募集资金，已注销该账户；因募投项目变更，已新设变更
后募投项目募集资金专用账户并将存放募集资金余额转入新的专用账户，存放原募投项目
“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募集资金专用账户（中信银行股份有限公司上饶
分行 8115701013300006688）不再使用并于本期注销。
注 3：截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 203,513,102.52 元，与募
集资金结余金额 238,199,596.11 元相差 34,686,493.59 元，上述差异的原因是：（1）支付银
行手续费 402.00 元；（2）专户存款利息收入 1,046,302.82 元；（3）募集资金进行现金管理
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产生的投资收益 2,775,900.76 元（不含增值税）；（4）使用闲置募集资金临时补充流动资
金 18,000,000.00 元；（5）使用闲置募集资金进行现金管理支出 20,000,000.00 元；（6）因
募投项目支出不含增值税，实际支付资金中通常包括增值税支付，公司通常在增值税发票取
得后用自有资金归还增值税部分至募投专户，本年度累计多支付增值税 170,025.96 元至募投
专户；（7）因公司智利营销服务中心项目募投资金以外币存放，外币汇兑损失 678,321.13
元。
三、2020 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
江西耐普矿机股份有限公司
2020 年 4 月 13 日
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 33,855.38 本年度投入募集资金总额 10,035.42
报告期内变更用途的募集资金总额 22,926.93 10,035.42
累计变更用途的募集资金总额 22,926.93 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 67.72%
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
1.矿山设备及橡胶备件技术升级
是 22,926.93 是
产业化项目
2.整体搬迁及矿山设备技术升级
是 - 22,926.93 3,172.24 3,172.24 13.84 2022 年 9 月 在建 在建 否
产业化项目
3.矿山设备及高分子耐磨材料应
是 2,614.96 2,614.96 669.91 669.91 25.62 2022 年 2 月 在建 在建 否
用工程研发中心项目
4.智利营销服务中心项目 否 2,136.00 2,136.00 15.78 15.78 0.74 2022 年 2 月 - - 否
5.补充流动资金 否 6,177.49 6,177.49 6,177.49 6,177.49 100.00 - - - -
合计 33,855.38 33,855.38 10,035.42 10,035.42 29.64
（1）矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目因公司整体搬迁，已终止实施；（2）整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目和矿山设备及
未达到计划进度或预计收益的情
高分子耐磨材料应用工程研发中心项目因公司整体搬迁，募投项目的实施地点或实施方式发生变化，现按变更后的计划实施 ；（3）智利营
况和原因（分具体募投项目）
销服务中心项目受疫情影响，建设投入进度放缓。
项目可行性发生重大变化的情况
详见变更募集资金投资项目情况表及其说明
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
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经公司第四届董事会第七次会议和 2020 年第五次临时股东大会审议批准，因原定的募投项目建设用地由于已被政府收储，公司募投项目“矿
募集资金投资项目实施地点变更 山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”实施地点由原上饶经济技术开发区黄源片区变更为上饶经济技术开发区马鞍山片区；公司募
情况 投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”变更用于“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，实施地点由原上饶经济技术开发区黄
源片区变更为上饶经济技术开发区马鞍山片区。
募集资金投资项目实施方式调整 由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，结合公司整体搬迁，
情况 将原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”变更为“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”。
（1）截止 2020 年 2 月 7 日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金为 14,086,412.42 元(不含税)。大华会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行了专项审核，并出具了大华核字[2020]002009 号鉴证报告。2020 年 3 月 24 日公司第三
募集资金投资项目先期投入及置 届董事会第二十七次会议审议批准公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，公司独立董事、监事会及公司保荐人德邦证券股份有
换情况 限公司就本次置换事宜发表了书面同意的意见。2020 年 4 月 10 日公司使用募集资金置换预先已投入自筹资金 14,086,412.42 元。（2）由于公
司整体搬迁，原募投资金投入项目不可搬迁部分获得补偿，公司将原置换预先已投入自筹资金获得补偿的资金 13,769,910.28 元归还至募投专
户，实际使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 316,502.14 元。
经 2020 年 3 月 24 日第三届董事会第二十七次会议审议批准，公司使用不超过人民币 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用
用闲置募集资金暂时补充流动资 期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金
金情况 专用账户。2020 年度公司累计使用 40,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金，累计归还 22,000,000.00 元至募集资金账户，截止 2020
年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额 18,000,000.00 元。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
（1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额 18,000,000.00 元;(2)使用闲置募集资金进行现金管理余额 20,000,000.00 元；（3）截止 2020 年
尚未使用的募集资金用途及去向
12 月 31 日，募集资金 203,513,102.52 元存放于募集资金开户银行的活期账户内。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
注：由于公司拟实施整体搬迁，原“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募投项目终止实施，该项目投入属于不可搬迁部分获得了拆迁补偿，
已将获得的补偿资金归还至募集资金专户；可搬迁的设备部份（金额 295.26 万元）将搬迁至新厂区，并入变更后的项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产
业化项目”，实质上原“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”募投项目整体变更为“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，为列报方便，将原“矿
山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”已投入可搬迁的设备投资 295.26 万元作为变更后的募投项目“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”募投投入
列报。
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附表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江西耐普矿机股份有限公司
金额单位：人民币万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度（%） 定可使用状 可行性是否发
投入金额 效益 预计效益
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
整体搬迁及矿山设备技 矿山设备及橡胶备件
22,631.67 2,876.98 2,876.98 12.71
术升级产业化项目 技术升级产业化项目
合计 - 22,631.67 2,876.98 2,876.98 - - - -
由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不
能实施，公司将尚未投入的募集资金结合公司整体搬迁，用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备
技术升级产业化项目”。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
2020 年 9 月 3 日，公司召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于变更部
分募集资金用途的议案》、《关于变更募投项目实施地点的议案》 ， 2020 年 9 月 21 日，公司 2020 年第五次
临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》、《关于变更募投项目实施地点的议案》，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 按变更后的计划实施。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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