江西耐普矿机股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132 号文《关于核准江西耐普矿
机新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票 1,750 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为 21.14
元，募集资金总额为人民币 369,950,000 元，扣除本次发行费用 31,396,226.32 元
后，实际募集资金净额为 338,553,773.68 元。
上述资金已于 2020 年 2 月 7 日全部到位，大华会计师事务所(特殊普通合伙)
已于 2020 年 2 月 7 日出具了大华验字[2020]000040 号《验资报告》，对以上募
集资金到账情况进行了审验确认。
（二）本年度使用金额及当前余额
2021 年半年度，公司使用募集资金 9,851.59 万元，截止 2021 年 6 月 30 日，
公司累计使用募集资金 19,887.01 万元，尚未使用的募集资金余额合计人民币
14,420.34 万元（含现金管理收益）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》制定和执行情况
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及相关法律法规规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行
专户存储。公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的
支出情况和募投项目的投入情况。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
2020 年 2 月，公司分别与中信银行股份有限公司上饶分行、 江西裕民银行
股份有限公司、江西银行股份有限公司上饶旭日支行、中国银行股份有限公司旭
日支行以及保荐机构德邦证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
2020 年 11 月，公司、 （以下简称“智
利耐普”）、德邦证券股份有限公司与中国建设银行智利分行公司签署了《募集
资金专户存储四方监管协议》，对“智利营销服务中心项目”的募集资金的存放
和使用进行专户管理。
2020 年 11 月，公司、德邦证券股份有限公司与中信银行股份有限公司上饶
分行签署了《募集资金三方监管协议》，对“江西耐普矿机股份有限公司整体搬
迁及矿山设备技术升级产业化项目”的募集资金的存放和使用进行专户管理。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金存储情况如下：
序号 户名 开户银行 专户账号 对应募投项目 账户余额
矿山设备及高分子耐
江西耐普矿机股份 江西银行股份有限 1,926.98 万
1 793900483800083 磨材料应用工程研发
有限公司 公司上饶旭日支行 元
中心项目
耐普矿机股份公司 智利营销服务中心 286.16 万
中国建设银行智利分
2 （ 69000-244-1101
行 项目 美元
）
江西耐普矿机股份有
江西耐普矿机股份 中信银行股份有限公 限公司整体搬迁及矿 8,644.75 万
3 8115701014200300818
有限公司 司上饶分行 山设备技术升级产业 元
化项目
江西耐普矿机股份 中信银行股份有限公 矿山设备及橡胶备件
4 8115701013300006688 已注销
有限公司 司上饶分行 技术升级产业化项目
江西耐普矿机股份 中国银行股份有限 智利营销服务中心
5 199247363185 已注销
有限公司 公司旭日支行 项目
江西裕民银行股份
江西耐普矿机股份
6 有限公司总行营业 990102029004158021 补充流动资金项目 已注销
有限公司
部
备注：中信银行账户有 2000 万元购买了理财产品。
（三）募集资金三方监管情况
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严
格执行《募集资金管理制度》及与保荐机构、开户银行签订的三方监管协议以及
相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。
三、本报告期内募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 19,887.01 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1 及附表 2。
四、募集资金项目的变更或违规使用情况
经公司于 2020 年 9 月 3 日召开的第四届董事会第七次会议和 2020 年 9 月
21 日召开的 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金
用途的议案》，公司将原计划用于募集资金投资项目“矿山设备及橡胶备件技术
升级产业化项目”的部分募集资金变更用途用于“江西耐普矿机股份有限公司整
体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，详细见公司于 2020 年 9 月 4 日在巨
潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2020-108）。
上述募集资金投资项目变更情况详见本报告“附表 2：变更募集资金投资项
目情况表”。
在本报告期内募集资金存放使用上，公司严格按照相关法律法规和公司规定
履行审批手续，不存在未经审批擅自使用的问题。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、
真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理
的违规情形。
江西耐普矿机股份有限公司董事会
2021 年 8 月 26 日
附表 1：
2021 年半年度募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 33,855.38 本年度投入募集资金总额 9,851.59
报告期内变更用途的募集资金总额 0 19,887.01
累计变更用途的募集资金总额 22,926.93 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 67.72%
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预定 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 可使用状态日 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
1.矿山设备及橡胶备件技术升级
是 22,926.93 是
产业化项目
2.整体搬迁及矿山设备技术升级
是 - 22,926.93 9,626.72 12,798.96 55.83% 2022 年 9 月 在建 在建 否
产业化项目
3.矿山设备及高分子耐磨材料应
是 2,614.96 2,614.96 26.98 696.89 26.65% 2022 年 2 月 在建 在建 否
用工程研发中心项目
4.智利营销服务中心项目 否 2,136.00 2,136.00 197.89 213.67 10.00% 2022 年 2 月 - - 否
5.补充流动资金 否 6,177.49 6,177.49 0 6,177.49 100.00% - - - -
合计 33,855.38 33,855.38 9,851.59 19,887.01
（1）矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目因公司整体搬迁，已终止实施；（2）整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目和矿山设备及
未达到计划进度或预计收益的情
高分子耐磨材料应用工程研发中心项目因公司整体搬迁，募投项目的实施地点或实施方式发生变化，现按变更后的计划实施 ；（3）智利营
况和原因（分具体募投项目）
销服务中心项目受疫情影响，建设投入进度放缓。
项目可行性发生重大变化的情况
详见变更募集资金投资项目情况表及其说明
说明
超募资金的金额、用途及使用进
不适用
展情况
募集资金投资项目实施地点变更 经公司第四届董事会第七次会议和 2020 年第五次临时股东大会审议批准，因原定的募投项目建设用地由于已被政府收储，公司募投项目“矿
情况 山设备及高分子耐磨材料应用工程研发中心项目”实施地点由原上饶经济技术开发区黄源片区变更为上饶经济技术开发区马鞍山片区；公司募
投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”变更用于“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”，实施地点由原上饶经济技术开发区
黄源片区变更为上饶经济技术开发区马鞍山片区。
募集资金投资项目实施方式调整 由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不能实施，结合公司整体搬迁，
情况 将原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”变更为“整体搬迁及矿山设备技术升级产业化项目”。
（1）截止 2020 年 2 月 7 日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金为 14,086,412.42 元(不含税)。大华会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行了专项审核，并出具了大华核字[2020]002009 号鉴证报告。2020 年 3 月 24 日公司第三
募集资金投资项目先期投入及置 届董事会第二十七次会议审议批准公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，公司独立董事、监事会及公司保荐人德邦证券股份有
换情况 限公司就本次置换事宜发表了书面同意的意见。2020 年 4 月 10 日公司使用募集资金置换预先已投入自筹资金 14,086,412.42 元。（2）由于公
司整体搬迁，原募投资金投入项目不可搬迁部分获得补偿，公司将原置换预先已投入自筹资金获得补偿的资金 13,769,910.28 元归还至募投专
户，实际使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 316,502.14 元。
经 2020 年 3 月 24 日第三届董事会第二十七次会议审议批准，公司使用不超过人民币 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期
用闲置募集资金暂时补充流动资 限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时将补流的募集资金归还至募集资金专用
金情况 账户。2020 年度公司累计使用 4,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至 2021 年 3 月 17 日，公司将全部闲置募集资金暂时补充流
动资金归还至募集资金账户。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
（1）使用闲置募集资金进行现金管理余额 2,000 万元；
尚未使用的募集资金用途及去向
（2）截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金 12,420.34 万元（含现金管理收益）存放于募集资金开户银行的活期账户内。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度（%） 定可使用状 可行性是否发
投入金额 效益 预计效益
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
整体搬迁及矿山设备技 矿山设备及橡胶备件
22,631.67 9,626.72 12,798.96 55.83% 2022 年 9 月 在建 在建 否
术升级产业化项目 技术升级产业化项目
合计 - 22,631.67 9,626.72 12,798.96 - - - -
由于公司现有办公场地及生产车间整体被收储，公司原募投项目“矿山设备及橡胶备件技术升级产业化项目”不
能实施，公司将尚未投入的募集资金结合公司整体搬迁，用于“江西耐普矿机股份有限公司整体搬迁及矿山设备
技术升级产业化项目”。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
2020 年 9 月 3 日，公司召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于变更
部分募集资金用途的议案》、《关于变更募投项目实施地点的议案》 ， 2020 年 9 月 21 日，公司 2020 年第
五次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》、《关于变更募投项目实施地点的议案》，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 按变更后的计划实施。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
