证券代码：300818           证券简称：耐普矿机           公告编号：2022-113
债券代码：123127           债券简称：耐普转债


                     江西耐普矿机股份有限公司

             关于签订募集资金专户四方监管协议的公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或者重大遗漏。


    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于同意江西耐普矿机股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2847 号）核准，江西耐
普矿机股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行 4,000,000 张可转
换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额 400,000,000.00 元，扣除本次发
行费用 7,297,471.30 元后，实际募集资金净额为 392,702,528.70 元。大华会计师
事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 11 月 5 日出具了《验资报告》（大华验字
[2021]000724 号），对以上募集资金到账情况进行了审验确认。

    二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签署情况

    经公司第四届董事会第二十九次会议、2022 年第四次临时股东大会、“耐
普转债”2022 年第一次债券持有人会议审议通过《关于变更部分募集资金用途
的议案》，同意公司将原募投项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”募集资
金中的 14,000 万元用于“智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目”，实施主
体为为公司全资子公司耐普矿机股份公司（Naipu Maquinaria para la Mineria
SpA）（以下简称“智利耐普”）。
    为更好进行募集资金专项管理、推进项目的实施，根据上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《江西耐普矿机股份有
限公司募集资金管理办法》等相关规定。经公司第四届董事会第三十一次会议审
议通过《关于全资子公司设立募集资金专用账户并签订四方监管协议的议案》，
智利耐普将在中国建设银行股份有限公司智利分行设立募集资金专项账户，用于
                                     1
     存放“智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目”项目的募集资金。并由公司、
     智利耐普与保荐机构德邦证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司智利
     分行签订四方监管协议。
          公司已顺利完成募集资金专户开立手续，并于 2022 年 11 月 11 日由智利耐
     普从自有美元资金账户将募集资金 14,000 万元按照即期汇率转换为美元存入中
     国建设银行智利分行募集资金专户。（由智利耐普以自有资金足额转入专户主要
     是基于减少结汇、购汇等手续，同时避免再次向省商务厅及省发改委申请对外投
     资额度的各项审批手续，以加快进度）。
          募集资金专用账户的开户情况如下：
     开户公司              开户行         银行账户        资金余额      募集资金用途
                                                                        智利子公司年
Naipu Maquinaria para   中国建设银行                    19,469,592.67
                                        690002445102                    产 4000 吨矿用
   la Mineria SpA         智利分行                          美元
                                                                        耐磨备件项目

          三、募集资金专户四方监管协议主要内容

          协议中“甲方”指江西耐普矿机股份有限公司，“乙方”指耐普矿机股份公
     司（Naipu Maquinaria para la Mineria SpA），“丙方”指中国建设银行智利分行，
     “丁方”方指德邦证券股份有限公司。
          （一）经甲方第四届董事会第二十九次会议、2022 年第四次临时股东大会、
     “耐普转债”2022 年第一次债券持有人会议审议通过《关于变更部分募集资金
     用途的议案》，同意甲方将原募投项目“复合衬板技术升级和智能改造项目”募
     集资金中的 14,000 万元用于“智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件项目”，实
     施主体为乙方。
          “复合衬板技术升级和智能改造项目”募集资金现存放于甲方在招商银行股
     份有限公司上饶分行开立的募集资金三方监管账户（招商银行账号：
     793900052710206）。乙方已在丙方开立募集资金专项账户（以下简称“专户”），
     账号为 690002445102。
          现由乙方将募集资金 14,000 万元按照 2022 年 11 月 11 日即期汇率转换为美
     元存入乙方在丙方开立的专户，截至 2022 年 11 月 14 日，专户余额为美元
     19,469,592.67 元。该专户资金仅用于甲方智利子公司年产 4000 吨矿用耐磨备件
     项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
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    （二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    乙方应完全遵守该协议以便各方履行该协议的条款。
    （三）丁方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
    丁方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资
金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
    丁方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方、乙方和丙方
应当配合丁方的调查与查询。丁方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户
存储情况。
    （四）甲方与乙方授权丁方指定的保荐代表人吕程（护照号：G58025473）、
裔麟（护照号：E15439461）随时到丙方查询、复印专户的资料；丙方应当及时、
准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向丙方查询专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丁方
指定的其他工作人员查询专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位
介绍信。
    （五）丙方按月（每月 10 日前）向甲方及乙方出具真实、准确、完整的专
户对账单，并抄送给丁方。
    乙方同意授权丙方在符合智利银行法规的前提下向甲方和丁方提供专户信
息。
    （六）乙方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额按照人民币计算的金
额超过 5000 万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募
集资金净额”）的 20%的，甲方或乙方应当及时以传真方式通知丁方，同时提供
专户的支出清单。
    （七）丁方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丁方更换保荐代表人
的，应当将相关证明文件书面通知甲方、乙方和丙方，同时按本协议第十条的要
求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效
力。

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    （八）丙方连续三次未及时向甲方及乙方出具对账单，以及存在未配合丁方
调查专户情形的，甲方或乙方可以主动或在丁方的要求下单方面终止本协议，乙
方可以注销募集资金专户。
    （九）丁方发现甲方、乙方及丙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关
事实后及时向相关证券交易所书面报告。
    （十）本协议自签署之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依智利法律销
户之日起失效。
    （十一）本协议一式[拾]份，甲、乙、丙、丁四方各持一份，向深圳证券交
易所、中国证监会江西监管局各报送一份，其余留甲方备用，各份文本均具有同
等法律效力。本协议中文、英文合同条款内容若存在不一致的，以中文为准。

    四、备查文件

    1、《募集资金专户存储四方监管协议》
    特此公告。




                                          江西耐普矿机股份有限公司董事会

                                                  2022 年 11 月 30 日




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