国金证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：英杰电气
保荐代表人姓名：黄笠 联系电话：13679088803
保荐代表人姓名：唐宏 联系电话：13350853616
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
3 次，公司募集资金专户于 2022 年 3
（1）查询公司募集资金专户次数
月销户，此前每月均进行了查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况 -
0 次（拟于 2022 年下半年对公司进行
（1）现场检查次数
现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 -
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 -
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
1
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 -
（3）关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 0
（2）培训日期 -
（3）培训的主要内容 -
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 -
2.公司内部制度的建立和执行 无 -
3．“三会”运作 无 -
4.控股股东及实际控制人变动 无 -
5.募集资金存放及使用 无 -
6.关联交易 无 -
7.对外担保 无 -
8.收购、出售资产 无 -
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 -
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 -
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 -
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．控股股东、实际控制人、其他持
股董事、监事、高级管理人员关于 是 -
自愿锁定、流通限制及减持价格的
2
承诺
2．其他股东关于股份锁定的承诺 是 -
3. 控股股东和其他主要股东关于
是 -
持股意向及减持意向的相关承诺
4. 公司、控股股东、除独立董事外
的其他董事、高级管理人员关于稳 是 -
定股价的承诺
5. 公司、控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员关于首
次公开发行并在创业板上市的招股 是 -
说明书存在重大信息披露违法行为
的购回和赔偿承诺
6.董事、高级管理人员关于填补被
是 -
摊薄即期回报的承诺
7. 承诺主体关于未履行承诺事项
是 -
的约束措施的承诺
8. 控股股东、实际控制人关于避免
是 -
同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 未变更
深圳证监局“行政监管措施决定书
(2022)85 号”关于对国金证券股份有限
公司深圳分公司采取出具警示函措施的
决定》及整改情况：
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 （1）具体情况
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国
项及整改情况 金证券深圳分公司出具“行政监管措施
决定书(2022)85 号”关于对国金证券股
份有限公司深圳分公司采取出具警示函
措施的决定》：“你分公司及所辖国金证
券股份有限公司深圳福田证券营业部存
3
在合规人员兼任运营负责人、营销人员
管理不到位、客户账户异常交易监测不
充分等问题”，深圳证监局对国金证券深
圳分公司采取出具警示函的行政监管措
施。
（2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公
司已积极采取切实有效的措施，加强了
深圳分公司及下辖营业部的合规管理，
同时，对分公司合规人员的岗位职责进
行了梳理明确，目前已按照监管要求落
实了员工营销行为监测、客户账户异常
交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司 2022
年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ _________________
黄 笠 唐 宏
国金证券股份有限公司
2022 年 8 月 29 日
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