建科机械：2019年度监事会工作报告2020-06-02
建科机械（天津）股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年，建科机械（天津）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据
《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负
责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，充分行使对公司董事及高级管
理人员的监督职能，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。
一、对 2019 年董事会、经理层经营行为及业绩的基本评价
通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够严格
按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公
司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运作，公司进一步建立健
全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职
务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决
议，忠于职守、兢兢业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公
司职务时存在违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。
二、监事会工作情况
报告期内公司共召开了两次监事会会议。
监事会通过列席董事会会议的形式参与公司重要工作，对会议议程、表决程
序、表决结果等进行有效监督，对公司的经营活动、议案等提出建议，对决策的
指导思想及作出的具体决定是否符合国家的法律法规、《公司章程》和股东大会
决议以及股东的利益进行了有效的监督。
三、监事会对 2019 年度公司运作的审核意见
（一）公司依法运作情况
公司董事会遵循了《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关要
求，规范运作，决策程序合法有效；公司建立和完善了内部控制制度，公司董事、
高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损
害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司 2019 年度的财务报告真实
反映公司的财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状
况及经营情况的正确理解。
（三）公司收购、出售资产情况
2019 年度公司无资产收购、出售、资产置换抵押行为，没有发现内幕交易，
无损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。
（四）关联交易情况
公司 2019 年度关联交易均按照三会要求履行了相关程序。
（五）内部控制自我评价报告
对董事会关于公司 2019 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并能
得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况。
四、监事会工作计划
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的
规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
（一）按照法律法规，认真履行职责
2020 年度，监事会将严格执行《公司法》、《公司章程》等有关规定，依法
对董事会、高级管理人员进行监督，以便使其决策和经营活动更加规范、合法。
一是按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水
准。二是按照《监事会议事规则》的规定，继续加强落实监督职能，依法列席公
司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维
护股东的权益。三是为落实《监事会议事规则》，定期组织召开监事会工作会议。
（二）加强监督检查，防范经营风险
监事会不断加大对董事和其他高级管理人员在履行职责，执行决议和遵守法
规方面的监督。
第一，坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务情况进行监督检查。
第二，为了防范企业风险、防止公司资产流失，进一步加强内部控制制度，
定期向控股公司了解并掌握公司的经营状况，特别是重大经营活动和投资项目，
一旦发现问题，及时予以制止和纠正。
第三，经常保持与内部审计和公司所委托的会（审）计事务所进行沟通及联
系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。
第四，重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募集资金管理、关联交
易等重要方面实施检查。
（三）加强自身学习，提高业务水平
要发挥好监事会作用，首先要提高自身专业素质，才能有效地做好工作。对
此，监事会成员将在新的一年里，为了进一步维护公司和股东的利益，监事会将
继续加强学习，有计划的参加有关培训和坚持自学，不断拓宽专业知识和提高业
务水平，严格遵守法律法规和公司章程，认真履行职责，更好地发挥监事会的监
督职能。
建科机械（天津）股份有限公司监事会
2020 年 06 月 01 日
