东兴证券股份有限公司
              关于建科机械（天津）股份有限公司
                 2021 年度持续督导现场检查报告

                                                    被保荐机构简称：
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司
                                                    建科机械
保荐代表人姓名：王秀峰                              联系电话：010-66555253
保荐代表人姓名：李刚安                              联系电话：010-66555253

现场检查人员姓名：王秀峰、李刚安、王馨
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 13 日— 2021 年 12 月 15 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                        是       否   不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度；查阅公司相关的三
会会议资料及信息披露文件；实地查看公司主要管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                                      √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                      √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序
                                                                       √
和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履
                                                                       √
行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                                      √
立


                                     1
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争    √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、
内部审计部门提交的报告等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
                                                  √
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
                                                               √
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                                  √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
                                                  √
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
                                                  √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中    √
发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
                                                  √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适    √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
                                                  √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
                                                  √
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
                                                  √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露


                                  2
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅公司相关
的三会会议资料；与高级管理人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致             √
2.公司已披露的内容是否完整                       √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进
                                                 √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项           √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                                 √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
                                                 √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：查阅公司相关的三会会议资料；查阅公司关联交易有关制度和
执行情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
                                                 √
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
                                                 √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                               √
披露义务
4.关联交易价格是否公允                                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形               √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                               √
露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
                                                               √
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
                                                               √
了相应的审批程序和披露义务


                                     3
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关的三会文件；查阅募集资金
三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司利用闲置募集资金进
行现金管理的有关协议。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议   √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行               √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理
                                                 √
财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地   √
点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
                                                                √
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                 √
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险       √

（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅公司及同行业上市公司披露的定期报
告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                            √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                  √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
                                                 √
异常
（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；查阅公司定期报告。
1.公司是否完全履行了相关承诺                     √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                 √


                                     4
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告；查阅公司重大合同、大
额资金支付记录及相关凭证；与上市公司有关人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露         √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                     √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因   √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
                                                 √
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险     √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
                                                               √
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明


无。



   （以下无正文）




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    （本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于建科机械（天津）股份有限
公司 2021 年度持续督导现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                    王秀峰             李刚安




                                                 东兴证券股份有限公司
                                                       年    月     日




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