东兴证券股份有限公司
关于建科机械（天津）股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐机构简称：建科机械
保荐代表人姓名：王秀峰 联系电话：010-66555253
保荐代表人姓名：李刚安 联系电话：010-66555253
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
每月由银行抄送对账
（1）查询公司募集资金专户次数
单，现场查询 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已阅读相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅读相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅读相关文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
1
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 15 日
（3）培训的主要内容 《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《上
市公司股权激励管理办
法》、《证券法》等法律
法规，重点介绍了《深
圳证券交易所创业板股
票上市规则》2020 年两
次修订的情况及信息披
露、募集资金的使用、
上市公司股权激励等内
容。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
2
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
2、公司上市后稳定股价的承诺 是 不适用
3、持股 5%以上股东持股意向及减持意
是 不适用
向的承诺
4、关于招股说明书披露信息不存在虚假
是 不适用
记载、误导性称述或者重大遗漏的承诺
5、填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6、避免同业竞争和减少关联交易的承诺 是 不适用
7、控股股东、实际控制人关于劳务用工
是 不适用
的说明及承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
3
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于建科机械（天津）股份有限
公司 2021 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
王秀峰 李刚安
东兴证券股份有限公司
年 月 日
5