华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市新产业生物医学工程股份有限公司
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金等事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为
深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称“新产业”、“公司”）首次公
开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》）等
有关规定，对公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金、部分募集资金
投资项目结余资金永久补充流动资金、部分募集资金变更投资项目、使用部分闲
置募集资金进行现金管理等事项进行了核查，并出具本核查意见如下：
一、 使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市新
产业生物医学工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]738
号）核准，公司首次公开发行人民币普通股4,120万股，发行价格为31.39元/股，
募集资金总额为人民币1,293,268,000.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人
民币90,756,418.87元，实际募集资金净额为人民币1,202,511,581.13元。
上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“大华会计师事务所”）审验，并已于2020年5月7日出具“大华验字[2020]000192号”
《验资报告》（以下简称“《验资报告》”）。公司已对募集资金采取了专户存储，
并已与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金投资情况
根据《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司首次公开发行股票并在创业
板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次公开发行股票募
集资金扣除发行费用后，将全部用于以下项目：
1
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟用募集资金投入金额
1 新产业生物研发生产基地二期 65,092.37 65,092.37
2 新产业生物研发中心项目 13,731.00 13,731.00
3 新产业生物营销网络升级项目 13,976.25 13,976.25
4 新产业生物海外拓展项目 27,451.54 27,451.54
合计 120,251.16 120,251.16
根据已披露的《招股说明书》，公司已对使用募集资金置换预先投入募集资
金投资项目自筹资金做出了安排，即“为加快项目建设以满足公司发展需要，在
募集资金到位前公司将根据项目进展和资金需求，先行以自筹资金投入实施上述
项目，待募集资金到位后，按公司有关募集资金使用管理的相关规定置换本次发
行前已投入使用的自筹资金。如本次发行实际募集资金量少于项目的资金需求量，
公司将根据市场环境和项目实施进度对募集资金投向或者投资金额做适当调整，
亦可以通过自筹资金解决资金缺口。”
（三）自筹资金预先投入募投项目情况
为加快项目建设以满足公司发展需要，在募集资金到位前公司已根据项目进
展和资金需求，先行以自筹资金投入实施上述项目。大华会计师事务所对公司截
至2020年5月29日，以自筹资金预先投入募集资金项目的实际情况进行了鉴证，
并出具了《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司以自筹资金预先投入募集资
金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2020]005309号）（以下简称“《鉴证报告》”）。
截至2020年5月29日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为人民币62,744.16万元，本次拟置换金额为人民币62,722.86万元，具体
情况如下：
单位：万元
截至 2020 年 5 月
募集资金承诺投 29 日以自筹资金
序号 项目名称 拟置换金额
资金额 预先投入募集资
金投资项目金额
1 新产业生物研发生产基地二期 65,092.37 43,198.23 43,198.23
2 新产业生物研发中心项目 13,731.00 13,752.31 13,731.00
3 新产业生物营销网络升级项目 13,976.25 4,424.07 4,424.07
4 新产业生物海外拓展项目 27,451.54 1,369.55 1,369.55
2
截至 2020 年 5 月
募集资金承诺投 29 日以自筹资金
序号 项目名称 拟置换金额
资金额 预先投入募集资
金投资项目金额
合计 120,251.16 62,744.16 62,722.86
注：部分合计数与各分项数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异系因四舍五入形成。
本次拟置换金额符合发行申请文件中的募集资金投资内容，募集资金置换的
时间距离募集资金到账时间（2020年5月7日）未超过6个月，不存在变相改变募
集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。
（四）审核和批准情况
1、董事会审议情况
公司于2020年6月3日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，董事会同意以募集资金置换
预先投入募集资金投资项目的自筹资金62,722.86万元。
2、监事会审议情况
公司于2020年6月3日召开的第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，监事会认为：公司本次以募
集资金置换预先投入募投项目的自筹资金履行了必要的审批程序，符合《招股说
明书》披露并承诺的募集资金计划用途，不存在变相改变募集资金投向和损害股
东利益的情况。因此全体监事一致同意公司本次使用募集资金62,722.86万元置换
预先投入的自筹资金。
3、独立董事意见
公司独立董事就本次公司《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的议案》进行了审阅，发表如下独立意见：公司预先以自筹资金投入募集资金
投资项目的行为符合维护公司发展利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。
本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的行为未与公司
《招股说明书》的募集资金投资项目实施相抵触，不影响公司募集资金投资项目
的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换的内容
及程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及《公
3
司章程》、《公司募集资金管理办法》的规定。因此，全体独立董事一致同意公
司以募集资金62,722.86万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
4、注册会计师出具鉴证报告的情况
大华会计师事务所对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项
审核，并出具了《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2020]005309号），认为公司编制的
《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》的有关规定，在所有重大方面公允反映了新产业公
司截止2020年5月29日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
（五）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：新产业本次以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金，符合其《招股说明书》披露并承诺的募集资金计划用途，不
存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，新产业上述募集资金使用计
划经公司董事会和监事会审议批准，独立董事发表了明确同意意见，并经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，履行了必要的法律程序，符合《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等有关规定。
综上所述，保荐机构对公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项
目的自筹资金事宜无异议。
二、 部分募集资金投资项目结余资金永久补充流动资金
（一）募集资金基本情况
详见本核查意见“一、使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金”之“（一）
募集资金基本情况”。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2020年5月29日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目中的“新产业
生物研发生产基地二期”和“新产业生物研发中心项目”现已完成建设，并达到预
定可使用状态。上述项目的募集资金使用和结余情况如下：
4
单位：万元
实际投入 拟置换自筹 利息及
募集资金
序 项目 拟投入募集 实际投入 占拟投入 资金前期投 募集资金 账户管
专户结余
号 名称 资金 金额 募集资金 入金额 结余金额 理费收
金额
的比例 支净额
新产业生物研发 注
1 65,092.37 43,198.23 66.36% 43,198.23 21,894.14 -0.01 21,894.13
生产基地二期
新产业生物研发 注 注
2 13,731.00 13,752.31 100.16% 13,731.00 0.00 -0.05 -0.05
中心项目
合计 78,823.37 56,950.54 - 56,929.23 21,894.14 -0.06 21,894.08
注：因银行利息按季度结算，实际利息以募集资金专户销户时余额为准。
（三）募集资金产生结余的原因
募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集
资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管理，在确保募投项目质
量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环
节费用的控制、监督和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金。同时募集
资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
1、募集资金投资项目“新产业生物研发生产基地二期”累计使用募集资金
43,198.23万元，结余募集资金21,894.14万元，利息及账户管理费收支为-0.01万元，
本项目最终实际结余资金为21,894.13万元（具体以销户时金额为准）。募投资金
结余主要是该项目实施过程中，在保障质量和项目进度的前提下，通过对大额开
支进行招标以及加强内部审计等方式，对项目成本进行了严格控制，并对项目建
设进行合理优化，降低了项目实施费用，形成了资金结余。
2 、 募 集 资金 投 资 项目 “ 新 产 业 生 物研 发中 心 项 目 ” 累 计使 用募 集 资 金
13,731.00万元，结余募集资金为0.00元，利息及账户管理费收支为-0.05万元，本
项目最终实际结余资金为-0.05万元（具体以销户时金额为准）。募投资金结余主
要是募集资金存放监管账户期间的利息收入。本项目实际投入基本与拟投入募集
资金相符合，略有超出。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2020年
5月29日，以自筹资金预先投入募集资金项目的实际情况进行了鉴证，并出具了
《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资
项目的鉴证报告》（大华核字[2020]005309号）。
（四）结余募集资金和利息收入永久补充流动资金的计划
本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易
5
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
相关规定，公司拟将上述两个募集资金投资项目结余募集资金（含利息收入）（因
涉及利息结算，具体金额届时以上述两个募集资金专户余额为准）永久补充流动
资金，用于公司日常经营活动。该事项实施完毕后，公司将注销上述2个募投项
目对应的募集资金专户，相关账户对应的募集资金三方监管协议亦将予以终止。
拟注销募集资金专户信息如下：
序号 开户人 银行账号 开户行名称 募集资金用途
深圳市新产业生
中国银行股份有限公司 新产业生物研发
1 物医学工程股份 765373492036
深圳科技园支行 生产基地二期
有限公司
深圳市新产业生
4425010000480900 中国建设银行股份有限 新产业生物研发
2 物医学工程股份
1141 公司深圳高新园支行 中心项目
有限公司
公司承诺使用结余募集资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投
资等高风险投资、不为控股子公司以外的对象提供财务资助。
（五）审核和批准情况
1、董事会审议情况
2020年6月3日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于部分募集资
金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》，同意“新产业生物研发生产基
地二期”和“新产业生物研发中心”结项，将结余募集资金21,894.14万元（不含利
息及账户管理费收支净额）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动，并注销
原募集资金专户。
2、监事会审议情况
2020年6月3日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于部分募集资
金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》，公司监事会认为：公司部分募
集资金投资项目已结项，本次使用结余募集资金永久性补充流动资金，有利于提
高募集资金使用效率，符合公司发展的需要和股东利益的最大化，同时本次使用
结余募集资金永久性补充流动资金履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公
司募集资金管理办法》等有关规定。因此监事会同意公司本次使用部分募集资金
投资项目结余募集资金永久性补充流动资金。
6
3、独立董事意见
独立董事认为：公司部分募集资金投资项目已结项，在募投项目建设期间，
公司从实际情况出发，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，严
格执行预算管理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则
使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了成
本，节约了部分募集资金。将结余募集资金永久性补充流动资金有利于提高募集
资金使用效率，符合公司发展的需要和股东利益的最大化，同时本次使用结余募
集资金永久性补充流动资金履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集
资金管理办法》等有关规定。因此，全体独立董事一致同意公司本次使用部分募
集资金投资项目结余募集资金永久性补充流动资金，并同意董事会将该议案提交
公司2020年第二次临时股东大会审议。
（六）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：本次公司部分募投项目结项并使用结余募集资金及
利息永久补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，独立董事和监事会均发表
了同意意见，截至目前履行了必要的法律程序，符合《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集
资金管理办法》等有关规定的要求，且公司募集资金的使用不存在变相损害股东
利益的情况。但本次结余募集资金的金额超过单个募集资金投资项目计划资金的
30%，因此根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等相关规定，该事项尚需提交公司股东大会审议。
综上所述，保荐机构对公司部分募投项目结项并使用结余募集资金及利息永
久补充流动资金事项无异议。
三、 部分募集资金变更投资项目
（一）募集资金基本情况
详见本核查意见“一、使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金”之“（一）
募集资金基本情况”。
7
（二）募集资金投资项目变更情况
本次变更前，拟置换自筹资金前期投入金额为62,722.86万元，未使用的募集
资金额为57,528.30万元。本次拟变更募集资金用途的资金额为26,081.99万元，其
中募集资金26,081.99万元，募集资金产生的利息收入0.00元（因银行按季度结算
利息，目前账户尚未产生利息收入）。具体情况如下：
单位：万元
变更金
拟置换自筹
序 募集资金拟 未使用募 拟变更募 额占总 项目
项目名称 资金前期投
号 投入金额 集资金额 集资金额 筹资额 情况
入金额
比例
新产业生物研发 置换并
1 65,092.37 43,198.23 21,894.14 0.00 0.00%
生产基地二期 结项
新产业生物研发 置换并
2 13,731.00 13,731.00 0.00 0.00 0.00%
中心项目 结项
置换并
新产业生物营销
3 13,976.25 4,424.07 9,552.18 0.00 0.00% 正常实
网络升级项目
施
置换并
新产业生物海外
4 27,451.54 1,369.55 26,081.99 26,081.99 21.69% 做项目
拓展项目
变更
合计 120,251.16 62,722.86 57,528.31 26,081.99 21.69%
注：部分合计数与各分项数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异系因四舍五入形成。
（三）变更募集资金投资项目的原因
1、原募投项目计划和实际投资情况
本次拟变更的募集资金投资项目为“新产业生物海外拓展项目”，已披露的
《招股说明书》中关于本项目的内容介绍如下：
本项目拟通过新建海外营销分支机构的方式，形成合理布局、功能完善的海
外销售网络，全面提升公司海外市场的销售及服务能力。同时通过加大营销宣传
投入、品牌推广投入等方式，在海外市场树立公司品牌形象，提升公司海外市场
占有率及品牌美誉度。本项目拟投资27,451.54万元，其中，建设投资（包括租赁
海外办事处及购买硬件设备）10,168.08万元，人员投入7,340.40万元，品牌推广
7,512.30万元。
本项目建设时间为36个月，项目实施主体为公司子公司香港新产业。
本项目是一个系统性、长期性的营销投入，难以直接测算对某个收入项目产
8
生的影响，因而不进行单独的财务测算。本项目将有助于全面提升公司海外市场
的销售能力，提高公司海外市场的售后服务水平，并提升公司的核心竞争力及品
牌知名度，对公司顺利实现公司战略目标及消化新增产能有重要的作用。
公司已根据深圳市经济贸易和信息化委员会颁发的《企业境外投资证书》 境
外投资证第N4403201600211号、境外投资证第N4403201600402号）于2016年7月
11日，在香港设立香港新产业生物有限公司（以下简称：香港新产业），并取得
《商业登记证》（登记证号66406579-000-07-16-2）。截至目前，香港新产业持有
登记证号为66406579-000-07-19-6的《商业登记证》。
根据深圳市经济贸易和信息化委员会颁发的《企业境外投资证书》（境外投
资证第N4403201800288号），公司于2018年7月20日，在印度登记设立印度新产
业 生 物私人有限公司 （英文名称： SNIBE DIAGNOSTIC (INDIA) PRIVATE
LIMITED）（以下简称：印度新产业），并取得《公司登记证》（Certificate of
Incorporation ） （ 企 业 识 别 号 码 （ The Corporate Identity Number ） 为
U74999HR2018FTC075069）。上述两个海外子公司投资情况如下：
单位：万元
序号 投资明细 募集资金投入金额 股权结构 项目建设进度
1 香港新产业 857.36 公司全资子公司 已完成
公司和香港新产业分别
2 印度新产业 512.19 已完成
持股 99%和 1%
合计 1,369.55
香港新产业主要作用为公司境外投资平台承担境外投资职能。印度新产业
为公司在境外设立并开展销售业务的首家子公司，印度新产业的设立带动了公
司整体在印度市场的业务增长，2019年印度市场业务收入同比增长超40%，效
益显著。
后续上述两家境外子公司将继续分别承担相应职能。
2、终止该募投项目的原因
本次拟变更“新产业生物海外拓展项目”的主要原因是鉴于当前新冠肺炎疫
情在境外还未得到有效控制，无法预测未来新冠疫情对公司海外拓展项目实施的
影响，因此为提高募集资金使用的合理性和有效性，增强公司整体盈利能力，公
司计划对尚未使用的募集资金26,081.99万元做投资项目变更。
9
鉴于公司自有资金比较充裕，因此，后续公司将根据新冠疫情的发展情况和
海外拓展项目的需求，以自有资金来实施该项目。
（四）新募投项目的情况说明
1、项目基本情况和投资计划
本次募集资金投资项目变更后，公司拟投资于“新产业生物研发大厦”。 本
项目实施主体为深圳市新产业生物医学工程股份有限公司，项目位于深圳市坪山
区锦绣东路与临松路交汇处西南角。本项目将新建新产业生物研发大厦，宗地总
用地面积为22,006平方米，建筑面积88,000平方米，主要包括仪器研发中心、仪
器生产车间和配套试剂生产车间，并完成其主体建设、装修等。项目总投资为
29,800.00万元，建设期为36个月，达产期为36个月，项目达产后，将形成全自动
化学发光系列仪器5,000台、配套诊断试剂500万盒的生产能力。
公司拟使用募集资金额为26,081.99万元，项目其余所需资金由公司自筹解决。
拟变更后募集资金投资项目的具体情况如下：
单位：万元
序 拟使用变更后的募集
项目名称 投资总额 项目备案情况
号 资金投入金额
深坪山发改备案
1 新产业生物研发大厦 29,800.00 26,081.99
[2020]0118 号
2、项目可行性分析
（1）行业发展速度迅猛
中国体外诊断行业保持长期稳定增长，尤其是近些年在居民收入水平提高、
医改推进及医疗保险覆盖范围的提高、人均医疗保健支出提升以及人口结构老龄
化的共同驱动下，国内医疗服务需求增长迅猛，体外诊断产业表现尤为明显、呈
现较高速增长。根据Frost & Sullivan预测，国内体外诊断市场规模在2018年至2023
年复合增速接近20%。公司扩增产能符合行业发展趋势。
（2）公司仪器产能面临瓶颈
公司所生产的化学发光免疫试剂必须与仪器配套使用。为满足市场需求，公
司仪器产能持续上升，在最近一年已面临瓶颈，维持现有产能已无法满足国内及
海外市场需求，并将对配套试剂销售造成不利影响。最近三年，公司全自动化学
10
发光仪器的产能、产量及产能利用率情况如下：
单位：台
产品 期间 产能 产量 产能利用率
2019 年度 2,500 2,445 97.80%
仪器及配套
2018 年度 2,500 1,967 78.68%
软件
2017 年度 2,500 1,901 76.04%
3、项目经济效益分析
项目总投资为29,800.00万元，建设期为36个月，达产期为36个月，项目达产
后，将形成全自动化学发光系列仪器5,000台、配套诊断试剂500万盒的生产能力。
根据测算，公司预计在T+4年现有试剂产能无法满足市场需求。因此，假设本项
目达成后销售的仪器所需配套试剂将由本项目新建的试剂生产车间供应。根据上
述假设及分析，项目的经济效益较好，盈利能力较强。
4、项目实施面临的风险及应对
（1）市场竞争风险
目前国内三级医院市场已基本为罗氏、西门子、雅培和贝克曼产品所覆盖，
市场竞争激烈，在三级医院，公司将面临上述国际巨头的竞争风险。除此以外，
受益于市场规模快速上升，国内体外诊断厂商同样得到较好的发展机遇，已有部
分国内厂商具备替代进口产品的实力，在二级及以下的医院以及部分三级医院实
现装机，公司同样面临国内厂商的竞争风险。
为应对市场竞争风险，公司持续研发创新推出具备竞争力的产品。2019年，
公司推出的全球测试速度最快的全自动化学发光免疫分析仪 MAGLUMI X8已
取得产品注册证并上市销售，此外，公司持续丰富试剂菜单，不断通过高性能的
产品提高市场竞争力。
（2）市场准入风险
公司产品出口全球，已经进入143个国家和地区，主要分布于亚洲、欧洲、
非洲和美洲。鉴于各国经济发展水平和监管体系成熟程度不同，如果未来部分国
家和地区提高市场准入标准、出台更严格的监管规范，可能对公司在当地的市场
销售造成不利影响，面临市场推广停滞、销售业绩波动的情形，导致项目产能无
法消化。
11
为应对市场准入风险，公司已成立专门的海外注册部门，负责产品认证注册
事务，目前已取得德国TUV公司质量管理体系认证，公司已在积极收集各国准入
法规动态，提早对准入法规变化做足准备。
（3）技术落后风险
随着科学技术的发展，许多尖端的高新技术应用于体外诊断产品的生产。如
果公司研发、技术改造更新缓慢，目前所掌握的生产技术存在被国内、国际同行
业更先进的技术所代替的可能，影响项目的实施，并对公司的长远发展造成不利
影响。
为应对技术落后风险，公司实施“销售一代、研发一代、储备一代”的战略，
持续追踪领域技术发展方向，对各种先进技术进行预研，掌握市场动态，以避免
技术落后带来的风险。
（4）人力资源风险
公司作为体外诊断行业的高新技术企业，经过多年的快速发展，培养了一支
具有丰富行业经验、高度专业化的员工队伍。但随着行业内的市场竞争逐步加剧，
对于高素质人才的争夺会更加激烈，公司可能面临因竞争而流失人才的风险。同
时，随着本项目的实施和公司业务规模的扩大，公司对于专业人才的需求还会进
一步增加，如果公司不能保持团队的稳定并及时招聘和培养足够的专业人才，将
对项目进展造成不利影响。
为应对人力资源风险，公司适时提高人员薪酬及福利，给公司员工营造一个
良好的工作氛围吸引人，提高员工士气。公司也通过高校合作，共建人才培养机
制，可为公司培养综合研发人才；公司已建立完善的培训系统，对员工研发、生
产、营销进行全方位的指导培训。
综上所述，本次变更募集资金投资项目将有效解决公司全自动化学发光免疫
分析仪产能不足的问题，变更部分募集资金用途公司所处行业发展趋势和公司未
来发展规划，具有良好的市场前景和经济效益，有利于提升公司的盈利能力。因
此，本次变更部分募集资金用途合理、可行，符合公司及公司全体股东的利益。
本次变更募集资金投资项目不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
（五）审核和批准情况
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1、董事会审议情况
公司于2020年6月3日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于部分
募集资金变更投资项目的议案》，同意上述变更事项并提交公司2020年第二次临
时股东大会审议。
2、监事会审议情况
公司于2020年6月3日召开的第三届监事会第五次会议审议通过了，审议通过
了《关于部分募集资金变更投资项目的议案》，监事会认为：本次变更部分募集
资金用途，有利于提高募集资金使用效益，扩大公司现有产能，符合公司战略发
展需要。变更募集资金投资项目的决策程序符合有关法律法规的规定，符合公司
及全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
3、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次变更部分募集资金用途，有利于提高募集资金
使用效益，扩大公司现有产能，符合公司战略发展需要。变更募集资金投资项目
的决策程序符合有关法律法规的规定，符合公司全体股东的利益，不存在变相改
变募集资金投向和损害股东利益的情形。因此，全体独立董事一致同意将原募投
项目“新产业生物海外拓展项目”变更为“新产业生物研发大厦”，并同意董事会将
该议案提交公司2020年第二次临时股东大会审议。
（六）保荐机构意见
经核查，公司本次变更部分募集资金用途已经公司第三届董事会第九次会议
审议通过，监事会、全体独立董事均发表了同意意见。
保荐机构认为：公司本次变更部分募集资金用途，未改变公司主业；本次部
分募集资金用途变更不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。但本
次变更部分募集资金用途尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。
综上所述，保荐机构对公司部分募集资金变更投资项目无异议。
四、 使用部分闲置募集资金进行现金管理
（一）募集资金基本情况
1、募集资金的基本情况
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详见本核查意见“一、使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金”之“（一）
募集资金基本情况”。
2、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法利益，根据《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
相关法律、法规和规范性文件以及《公司募集资金管理办法》的相关规定，公司
对募集资金采取了专户存储制度。经公司第三届董事会第八次会议审议通过，公
司与开户银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别签署了《募集资金三方
监管协议》，严格按照三方监管协议的规定使用募集资金。
3、闲置募集资金情况
公司于2020年6月3日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于部分募集资金投资项
目结余资金永久补充流动资金的议案》及《关于部分募集资金变更投资项目的议
案》，上述议案审议通过并实施后，募集资金账户闲置募集资金情况如下：
单位：万元
置换和结项 募集资金账
序号 项目名称 募集资金
减少金额 户余额
1 新产业生物研发生产基地二期 65,092.37 65,092.37 -
2 新产业生物研发中心项目 13,731.00 13,731.00 -
3 新产业生物营销网络升级项目 13,976.25 4,424.07 9,552.18
新产业生物海外拓展项目（项目
4 27,451.54 1,369.55 26,081.99
变更为：新产业生物研发大厦）
合计 120,251.16 84,616.99 35,634.17
募集资金投资项目3和项目4的建设需要一定的周期。目前，公司正按照募集
资金使用计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目的实
际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。
（二）使用募集资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资
金使用的情况下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资
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产收益，为公司与股东创造更大的利益。
2、投资额度
公司在授权期限内使用合计总额不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金购买
安全性高、流动性好、风险低的保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以
滚动使用。
3、投资品种
公司选择资信状况、财务状况良好、合格专业的银行等理财机构购买安全性
高、流动性好的保本型的银行理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、
保本型理财等品种。
4、决议有效期
自公司股东大会审议通过之日起1年内有效。
5、资金来源
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下的闲置募集资金，
资金来源合法合规。
6、决策程序
本事项须经公司董事会审议通过，公司监事会、公司独立董事发表明确意见。
在授权额度范围内，公司董事会同意授权总经理行使该项投资决策权并签署
相关合同文件，包括但不限于：选择银行、明确金额、期间、选择产品品种，签
署合同及协议等。
（三）投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）尽管公司购买的理财产品属安全性高、流动性好的保本型银行理财产
品，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项理财产品收益受到市场波动的影响；
（2）相关工作人员的操作和监控风险。
2、风险控制措施
（1）使用闲置募集资金购买理财产品时，公司将购买保本型理财产品或要
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求受托方明确做出保本承诺；
（2）公司财务部将根据使用闲置募集资金购买理财产品的情况同步建立台
账，及时跟踪理财产品的进展，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，
将及时采取措施，控制投资风险。
（3）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
（四）对公司的影响
在符合国家法律法规，确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况
下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，一方面提高闲置募集资金的使用效率，
另一方面可以增加公司的现金收益，为公司与股东创造更大的利益。
（五）审核和批准情况
1、董事会审议情况
2020年6月3日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过3.5亿元人民币的闲
置募集资金购买安全性高、流动性好、风险低的保本型银行理财产品，决议有效
期为股东大会审议通过之日起1年内。在上述额度内，资金可以滚动使用，并同
意将该议案提交公司2020年第二次临时股东大会审议。
2、监事会审议情况
2020年6月3日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正
常进行的前提下，使用合计不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金购买保本型理
财产品，决议有效期为股东大会审议通过之日起1年内。
监事会认为，本次使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、风险低
的保本型银行理财产品，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主
营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，事项决策和审议程
序合法、合规。
3、独立董事意见
全体独立董事一致认为：公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理运用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效
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率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益
的情形，符合公司和全体股东的利益；公司制定了严格的风险控制措施方案，有
利于控制投资风险，保障募集资金安全；全体独立董事一致同意公司在不影响募
集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金进行现金管理，并
同意董事会将该议案提交公司2020年第二次临时股东大会审议。
（六）保荐机构意见
公司本次拟使用合计不超过人民币3.5亿元闲置募集资金购买保本型理财产
品的议案已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确的同意意
见，尚待公司股东大会审议通过，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定。
公司已建立了良好的内部控制制度和募集资金管理制度，并得到有效执行；
公司以闲置募集资金购买保本型理财产品，能提高公司的资金利用效率，增加公
司投资收益；该投资不影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股
东的利益的情形。
综上所述，保荐机构对公司拟使用合计不超过人民币3.5亿元闲置募集资金
购买保本型理财产品无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市新产业生物医学工程
股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金等事项的核查意见》
之签章页）
保荐代表人：
张冠峰 吕洪斌
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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