募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：300832 证券简称：新产业 公告编号：2020-052
深圳市新产业生物医学工程股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新产业生物医学工程股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]738 号）核准，深圳市新产业生
物医学工程股份有限公司（下称“新产业”或“公司”）首次公开发行人民币普通股
4,120 万股，发行价格为 31.39 元/股，募集资金总额为人民币 1,293,268,000.00
元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 90,756,418.87 元，实际募集资金
净额为人民币 1,202,511,581.13 元。
上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已
于 2020 年 5 月 7 日出具“大华验字[2020]000192 号”《验资报告》（以下简称“《验
资报告》”）。公司已对募集资金采取了专户存储，并已与开户银行、保荐机构签
订了《募集资金三方监管协议》。
截止 2020 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2020 年 5 月 7 日募集资金金额 1,202,511,581.13
减：报告期置换及使用金额 197,951,464.53
其中：2020 年上半年使用金额 2,647,364.69
减：银行账户管理费及手续费 1,134.61
加：累计利息收入及理财产品收益 460,469.68
截止 2020 年 6 月 30 日募集资金余额 1,005,019,451.67
其中：理财产品账户余额 0
募集资金账户余额 1,005,019,451.67
1
募集资金存放与使用情况专项报告
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
公司于 2016 年 3 月 3 日经第二届董事会第二次会议审议修订了《募集资金
管理办法》，并经公司 2015 年年度股东大会审议通过。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相
关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，并经公司第三届董事会第八次
会议审议通过，公司已就首次公开发行股票募集资金的存放设立了募集资金专项
账户。
2020 年 5 月，公司与开户银行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以
下简称“华泰联合证券”）签订了 4 份《募集资金三方监管协议》，分别在中国银
行深圳科技园支行、中国建设银行深圳高新园支行（含 2 个募集资金专用账户）、
招商银行深圳宝安支行分别开立相关募投项目对应的募集资金专用账户，对募集
资金的存放和使用实施专户管理。
经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议审议， 2020 年
6 月 19 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投
资项目结余资金永久补充流动资金的议案》和《关于部分募集资金变更投资项目
的议案》，根据上述决议：
1、公司首次公开发行股票募集资金投资项目“新产业生物研发生产基地二期”
和“新产业生物研发中心项目”已完成建设，股东大会同意上述两个募投项目结项，
并将上述项目的结余募集资金合计 21,894.14 万元（不含利息及账户管理费收支
净额）永久补充公司流动资金，同时注销对应的募集资金专户。公司已分别于
2020 年 7 月 8 日、2020 年 6 月 29 日办理上述两个募集资金专户注销事宜，注销
的两个募集资金专用账户分别为：中国银行深圳科技园支行尾号为 2036 的账户
和中国建设银行深圳高新园支行尾号为 1141 的账户。
2、经 2020 年第二次临时股东大会审议通过，公司首次公开发行股票募集资
2
募集资金存放与使用情况专项报告
金投资项目之“新产业生物海外拓展项目”做了变更，公司拟将该项目的募集资金
投资于“新产业生物研发大厦”项目。2020 年 7 月，公司在股东大会审议通过后
与募集资金专用账户开户行及保荐机构华泰联合证券重新签署了《募集资金三方
监管协议》，将“新产业生物海外拓展项目”募集资金专户中尚未使用的募集资金
变更为建设“新产业生物研发大厦”项目。
上述募集资金监管协议与深圳证券交易所有关监管协议范本不存在重大差
异，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的规定行使权利及履行义务。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金账户的开立和存储情况如下：
单位：人民币万元
理财产品
户 募集资金 银行活期
开户行名称 银行账号 或定期存 合计
名 用途 存款
款
中国银行 新产业生物研发
765373492036 65,117.72 0 65,117.72
深圳科技园支行 生产基地二期
中国建设银行 4425010000480 新产业生物研发 结项并已 结项并已 结项并已
新
深圳高新园支行 9001141 中心项目 注销账户 注销账户 注销账户
产
中国建设银行 4425010000480 新产业生物营销
业 9,292.40 0 9,292.40
深圳高新园支行 9001145 网络升级项目
招商银行 7559006737109 新产业生物研发
注 26,091.82 0 26,091.82
深圳宝安支行 66 大厦项目 1
注2 注2
合计 100,501.95 0 100,501.95
注 1：原募集资金投资项目为“新产业生物海外拓展项目”；
注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均因四舍五入原因造成。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金人民币 264.74 万元，具体情况详见附件 1
《募集资金使用情况对照表》。
（二） 使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高闲置募集资金使用效率，经公司第三届董事会第九次会议和第三届监
3
募集资金存放与使用情况专项报告
事会第五次会议审议，以及独立董事发表《关于第三届董事会第九次会议相关事
项的独立意见》，2020 年 6 月 19 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过 3.5
亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好的保本型
的银行理财产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、保本型理财等，以上资
金额度在股东大会决议有效期内可以滚动使用；授权公司总经理在额度范围内行
使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自公司股东大会审议通过该
议案之日起 1 年内有效。公司财务部根据使用闲置募集资金购买理财产品的情况
同步建立台账，及时跟踪理财产品的进展。
报告期，公司未使用募集资金购买理财产品。
（三） 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2020 年 5 月 29 日，以
自筹资金预先投入首次公开发行股票募集资金项目的实际情况进行了鉴证，并出
具了《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的鉴证报告》（大华核字[2020]005309 号）。
公司于 2020 年 6 月 3 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，董事会同意公司用募集
资金置换以自筹资金预先投入首次公开发行股票募集资金投资项目的投资金额
人民币 62,722.86 万元。
报告期内，本公司已支取 19,524.62 万元募集资金用于置换预先投入募集资
金投资项目的自筹资金。
2020 年 7 月 8 日，公司完成了“新产业生物研发生产基地二期”项目对应募
集资金置换事宜，置换金额为 43,198.23 万元。
（四） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五） 节余募集资金使用情况
4
募集资金存放与使用情况专项报告
截至 2020 年 5 月 29 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目中的
“新产业生物研发生产基地二期”和“新产业生物研发中心项目”现已完成建设，并
达到预定可使用状态。上述两个项目的结余募集资金 21,894.14 万元（不含利息
及账户管理费收支净额）。 本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，
公司于 2020 年 6 月 3 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于部分
募集资金投资项目结余资金永久补充流动资金的议案》，董事会同意将上述募集
资金投资项目结余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
截止本报告期末，“新产业生物研发中心项目”已结项，节余募集资金 5.79
万元，均已永久补充公司流动资金，用于公司日常经营，公司已注销该募集资金
投资项目对应的募集资金专户，相关账户对应的募集资金三方监管协议亦已相应
终止。
2020 年 7 月 8 日， “新产业生物研发生产基地二期”已结项，节余募集资金
21,928.72 万元，均已永久补充公司流动资金，用于公司日常经营，公司已注销
该募集资金投资项目对应的募集资金专户，相关账户对应的募集资金三方监管协
议亦已相应终止。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目的情况
本公司不存在超募资金。
（七） 尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2020 年 6 月 30 日，公司尚未使用和未置换的募集资金为 100,501.95
万元，全部存放于募集资金监管账户中，公司未使用募集资金购买理财产品。
（八） 募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年 6 月 19 日，公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于部
分募集资金变更投资项目的议案》，公司募集资金投资项目“新产业生物海外拓展
项目”中的未实施部分终止，终止项目后剩余未投入募集资金用于“新产业生物研
5
募集资金存放与使用情况专项报告
发大厦”项目。
本报告期，变更用途的募集资金总额 26,091.83 万元中，公司尚未使用该变
更后的募集资金,扣除手续费后剩余 26,091.82 万元全部存放于募集资金监管账户
中，未使用募集资金购买理财产品。具体内容详见附件 2《变更募集资金投资项
目情况表》。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附件 1：《募集资金使用情况对照表》
附件 2：《变更募集资金投资项目情况表》
深圳市新产业生物医学工程股份有限公司
董事会
2020 年 8 月 22 日
6
募集资金存放与使用情况专项报告
募集资金使用情况对照表
（截止 2020 年 6 月 30 日）
编制单位：深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 120,251.16 报告期投入募集资金总额 264.74
报告期内变更用途的募集资金总额 26,091.83
累计变更用途的募集资金总额 26,091.83 已累计投入募集资金总额 62,987.57 注
累计变更用途的募集资金总额比例 21.70%
是否已
本年 截至期末
变更项 募集资金 调整后 截至期末 项目达到预定 是否达
度投 投资进度 本报告期实现 项目可行性是否
承诺投资项目 目（含 承诺投资 投资总 累计投入 可使用状态日 到预计
入金 (3)＝ 的效益 发生重大变化
部分变 总额 额（1） 金额(2) 期 效益
额 (2)/(1)
更）
承诺投资项目
新产业生物研发
否 65,092.37 43,198.23 0 43,198.23 100% 2020-5-29 32,458.45 是 否
生产基地二期
新产业生物研发
否 13,731.00 13,731.00 0 13,731.00 100% 2020-5-29 不适用 是 否
中心项目
新产业生物营销
否 13,976.25 13,976.25 264.75 4,688.79 33.55% 2021-12-31 不适用 不适用 否
网络升级项目
新产业生物海外
是 27,451.54 1,369.55 0 1,369.55 100% 2020-6-3 不适用 不适用 是
拓展项目
承诺投资项目小
- 120,251.16 72,275.03 264.75 62,987.57 87.15% - 32,458.45 - -
计
超募资金投向 不适用
7
募集资金存放与使用情况专项报告
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体
项目）
鉴于当前新冠肺炎疫情在境外还未得到有效控制，难以预测未来新冠疫情对公司海外拓展项目实施的影响，因
此为提高募集资金使用的合理性和有效性，增强公司整体盈利能力，公司计划对尚未使用的“新产业生物海外拓展
项目”募集资金做投资项目变更。后续公司将根据新冠疫情的发展情况和海外拓展项目的需求，以自有资金来实施
项目可行性发生 该项目。
重大变化的情况
经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议审议，以及独立董事发表的《关于第三届董事会第
说明
九次会议相关事项的独立意见》，并经公司 2020 年 6 月 19 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
部分募集资金变更投资项目的议案》，公司募集资金投资项目“新产业生物海外拓展项目”中的未实施部分终止，终
止项目后剩余未投入募集资金用于“新产业生物研发大厦”项目。
超募资金的金额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2020 年 5 月 29 日，以自筹资金预先投入首次公开发行股
募集资金投资项
票募集资金项目的实际情况进行了鉴证，并出具了《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司以自筹资金预先投入
目先期投入及置
募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2020]005309 号）。
换情况
公司于 2020 年 6 月 3 日召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
8
募集资金存放与使用情况专项报告
目自筹资金的议案》，董事会同意公司置换以自筹资金预先投入首次公开发行股票募集资金投资项目的投资金额人
民币 62,722.86 万元。
报告期内，本公司已支取 19,524.62 万元募集资金用于置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
募集资金投资项目“新产业生物研发中心项目”最终销户时结余募集资金 5.79 万元，主要为银行存款利息。
项目实施出现募 募集资金投资项目“新产业生物研发生产基地二期”累计使用募集资金 43,198.23 万元，本项目最终销户时实际
集资金结余的金 结余资金为 21,928.72 万元。募投资金结余主要是该项目实施过程中，在保障质量和项目进度的前提下，通过对大
额及原因 额开支进行招标以及加强内部审计等方式，对项目成本进行了严格控制，并对项目建设进行合理优化，降低了项目
实施费用，形成了资金结余。
尚未使用的募集 尚未使用的募集资金放于募集资金专户，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目，以及置换前期投入资金。
资金用途及去向 截止 2020 年 06 月 30 日的募集资金专户活期存款余额 100,501.95 万元，未使用募集资金购买理财产品。
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
注：已累计投入募集资金总额中包含了以自有资金投入募投项目尚未置换的部分。
9
募集资金存放与使用情况专项报告
变更募集资金投资项目情况表
（截止 2020 年 6 月 30 日）
编制单位：深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 单位：人民币万元
变更后的项
变更后项目 截至期末实 截至期末投 本报告
变更后的项 对应的原承 本报告期实 项目达到预定可使 是否达到 目可行性是
拟投入募集 际累计投入 资进度 期实现
目 诺项目 际投入金额 用状态日期 预计效益 否发生重大
资金总额(1) 金额(2) (3)=(2)/(1) 的效益
变化
新产业生物
新产业生物
海外拓展项 26,091.83 0 0 0.00% 2022 年 12 月 31 日 0 不适用 否
研发大厦
目
合计 -- 26,091.83 0 0 -- -- 0 -- --
鉴于当前新冠肺炎疫情在境外还未得到有效控制，难以预测未来新冠疫情对公司海外拓
展项目实施的影响，因此为提高募集资金使用的合理性和有效性，增强公司整体盈利能力，
公司计划对尚未使用的“新产业生物海外拓展项目”募集资金做投资项目变更。后续公司将根
据新冠疫情的发展情况和海外拓展项目的需求，以自有资金来实施该项目。
变更原因、决策程序及信息披露情况说
明(分具体项目) 经公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第五次会议审议，以及独立董事发表的
《关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》，并于 2020 年 6 月 19 日，由公司 2020
年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金变更投资项目的议案》，公司募集资金
投资项目“新产业生物海外拓展项目”中的未实施部分终止，终止项目后剩余未投入募集资金
用于“新产业生物研发大厦”项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原
不适用
因(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情
否
况说明
10
