新产业 2020 年度持续督导跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
深圳市新产业生物医学工程股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司名称：深圳市新产业生物医学工程股份有限公司
保荐代表人姓名：张冠峰 联系电话：0755-82492010
保荐代表人姓名：高博 联系电话：0755-82492010
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是，已对新产业从 2020 年 5 月 12 日（挂牌上市之
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 日）至 12 月 31 日披露的定期报告和临时报告等各
类信息披露文件均及时进行了审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
是，已督导公司建立健全防止关联方占用公司资源
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
的制度、募集资金管理制度、内部审计制度、关联
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
交易制度等规章制度，以及规范对外担保、对外投
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
资等相关的内控制度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
是。公司已披露了《关于部分募集资金变更投资项
目的公告》、《关于部分募集资金投资项目结余资金
永久补充流动资金的公告》、《关于使用部分闲置募
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
集资金进行现金管理的公告》、《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的公告》，公司募
集资金项目进展与信息披露文件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 亲自列席 1 次，其他已阅会议文件。
（2）列席公司董事会次数 亲自列席 0 次，已阅会议文件。
（3）列席公司监事会次数 亲自列席 0 次，已阅会议文件。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
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项 目 工作内容
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 30 日
1、刑法修正案（十一）的主要内容；
2、证券法的修订情况；
（3）培训的主要内容
3、创业板上市规则的修订情况；
4、上市公司监管处罚案例分析
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．关于股份限制流通及自愿锁定的承诺：
公司控股股东西藏新产业、持股 5%以上股份的
股东天津红杉、公司董事、监事、高级管理人员
饶微、丁晨柳、张小红、胡大光、刘海燕、李婷
华、张蕾、宋洪涛、蒋莉莉、直接持有发行人股 是 不适用
份的员工股东李岚、尹力等合计 99 人、其他持
有发行人股份的股东海南恒立亚、赣州壹盛、众
怡嘉康、边昊等合计 37 名对股份限制流通及自
愿锁定作出承诺。
2．关于持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
的承诺：
西藏新产业及翁先定、饶微及其一致行动人饶
是 不适用
捷、胡毅、徐定红、天津红杉及其一致行动人红
杉铭德对持股 5%以上股东的持股意向及减持意
向作出承诺。
3．关于稳定股价及股份回购的承诺：
公司、西藏新产业、翁先定、饶微、董事和高级
管理人员（独立董事、不在公司领取薪酬的董事、
是 不适用
依法不能持有公司股票的董事和高级管理人员
除外）对稳定公司股价作出承诺并披露了具体措
施。
4. 关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺：
公司、西藏新产业及翁先定、饶微、除饶微、翁
是 不适用
先定以外的董事、监事、高级管理人员、证券服
务机构对依法承担赔偿或者补偿责任作出承诺。
5. 关于利润分配政策的承诺：
利润分配原则的承诺公司已根据相关规定制定
了本次首次公开发行股票并上市后生效的《公司 是 不适用
章程》，其中对公司的利润分配政策进行了详细
约定。
6. 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺：
公司、西藏新产业、翁先定、饶微、董事、高级
是 不适用
管理人员对填补被摊薄即期回报作出承诺并披
露相关措施。
7. 关于未履行承诺的约束措施的承诺：
公司、西藏新产业及翁先定、饶微、董事、监事、
是 不适用
高级管理人员对未履行承诺的约束措施作出承
诺。
8. 关于避免同业竞争的承诺： 是 不适用
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
公司控股股东西藏新产业及实际控制人翁先定、
持股 5%以上的其他股东天津红杉及其一致行动
人红杉铭德、饶微及其一致行动人饶捷、胡毅、
徐定红，以及现任董事、监事及高管人员分别向
公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。
9. 关于避免和减少关联交易的承诺函：
公司控股股东西藏新产业及实际控制人翁先定、
持股 5%以上的其他股东饶微及其一致行动人饶 是 不适用
捷、胡毅、徐定红，分别向公司出具了《关于减
少及规范关联交易的承诺函》。
四、其他事项
报告事项 说 明
2020 年度内，原保荐代表人吕洪斌先生因工作变
动调离华泰联合证券，不能继续担任公司持续督
导期的保荐工作，为保证持续督导工作的有序进
1．保荐代表人变更及其理由
行，由华泰联合证券高博先生接替吕洪斌先生担
任公司持续督导期的保荐代表人，继续履行对公
司的持续督导责任。
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或
不适用
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市新产业生物医学工程
股份有限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：______________ ______________
张冠峰 高 博
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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