华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市新产业生物医学工程股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称“新产业”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对新产业首次公开发行前已
发行部分限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新产业生物医学工程股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕738号）核准，并经深圳证
券交易所《关于深圳市新产业生物医学工程股份有限公司人民币普通股股票在创
业板上市的通知》（深证上〔2020〕380号）同意，深圳市新产业生物医学工程
股份有限公司首次公开发行的41,200,000股人民币普通股（A股）股票于2020年5
月12日在深圳证券交易所创业板上市交易。本次公开发行股票后，公司总股本由
公开发行前的370,400,000股增至411,600,000股。
2020年8月26日，公司2020年限制性股票激励计划第一类限制性股票750,000
股上市交易，公司总股本由411,600,000股增至412,350,000股。
2021年4月20日，公司2020年度股东大会审议通过《关于公司2020年度利润
分配预案的议案》，拟以2020年12月31日公司总股本412,350,000股为基数，向全
体股东每10股转增9股并派发现金红利10元（含税）。合计转增股本371,115,000
股并派发现金红利41,235.00万元（含税）。
截至本核查意见出具日，公司2020年度利润分配方案尚未实施，公司总股本
为412,350,000股，其中有限售条件的股份数量为371,152,100股，占公司总股本的
90.01%；无限售条件的股份数量为41,197,900股，占公司总股本的9.99%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出如下承诺：
（一）新产业股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
1、持有公司股份的董事刘鹏、高级管理人员丁晨柳、张小红、胡大光、刘
海燕、李婷华、张蕾承诺：
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接
或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若因
公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，其仍将遵守上述承诺。
其所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于经除权除息等
因素调整后的本次发行的发行价。公司股票上市后六个月内如其股票连续二十个
交易日的收盘价均低于经除权除息等因素调整后本次发行的发行价，或者上市后
六个月期末收盘价低于经除权除息等因素调整后的本次发行的发行价，其持有公
司股票的锁定期限自动延长六个月。在职务变更、离职等情形下，其仍将忠实履
行上述承诺。
（2）在上述锁定期满后，在担任公司董事/高级管理人员期间，其每年转让
的公司股份不得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让直
接持有的公司股份；若其在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离
职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；若其在公司股票上市之日起
第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其
直接持有的公司股份。
此外，丁晨柳、张小红、胡大光、刘海燕、李婷华、张蕾承诺，若其在公司
股票上市日之前从公司处离职的，则上述（1）、（2）承诺将不再适用，其将遵守
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的
公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份的承诺。
2、持有公司股份的监事宋洪涛、职工监事蒋莉莉承诺：
（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接
或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若因
公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，其仍将遵守上述承诺。
2
（2）在上述锁定期满后，在担任公司监事期间，其每年转让的公司股份不
得超过其所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让直接持有的公司
股份；若其在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八
个月内不转让其直接持有的公司股份；若其在公司股票上市之日起第七个月至第
十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公
司股份。
（3）若其在公司股票上市日之前从公司处离职的，则上述（1）、（2）承诺
将不再适用，其将遵守自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他
人管理本人直接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述
股份的承诺。
3、直接持有公司股份的员工股东李岚、尹力等合计 91 人（不包括公司现任
高级管理人员、职工代表监事蒋莉莉、饶微的一致行动人饶捷、胡毅、徐定红）
承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者
间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若在公
司股票上市日之前离职的，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委
托他人管理其直接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上
述股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，其将遵守
上述承诺。
4、海南恒立亚、赣州壹盛、众怡嘉康、边昊等其他持有公司股份的股东（合
计 37 名）承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股
份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份发生变化的，其仍将遵守上
述承诺。
（二）本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
（三）本次申请解除股份限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司
也不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份可上市流通时间为2021年5月12日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为109,910,400股，占公司总股本的26.65%。
3
3、本次解除限售的股东共计 137 人，其中自然人股东 122 人，机构股东 15
人。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 所持限售股份 本次解除限售 质押冻结
股东名称 备注
号 总数（股） 数量（股） （股）
1 赣州壹盛投资合伙企业（有限合伙） 13,653,000 13,653,000
2 海南恒立亚实业有限公司 8,840,000 8,840,000 5,560,000
3 众怡嘉康（天津）投资合伙企业（有限合伙） 6,962,000 6,962,000
4 边昊 5,453,600 5,453,600 1,960,000
5 宋洪涛 5,440,000 5,440,000 注
6 深圳市华澳创业投资企业（有限合伙） 5,440,000 5,440,000
7 芜湖领航基石创业投资合伙企业（有限合伙） 4,762,720 4,762,720
8 北京红杉铭德股权投资中心（有限合伙） 3,900,000 3,900,000
9 苏州盘实股权投资中心（有限合伙） 3,660,000 3,660,000
10 蔡泉 3,400,000 3,400,000
11 袁其玲 3,060,000 3,060,000 380,000
12 胡德明 3,060,000 3,060,000
宁波梅山保税港区蕴智投资合伙企业（有限
13 2,781,200 2,781,200
合伙）
14 陈钇（hong） 2,720,000 2,720,000
15 王洁明 2,720,000 2,720,000 270,000
16 刘鹏 2,294,000 2,294,000 注
17 傅凯沣 2,040,000 2,040,000
18 许丽 1,768,000 1,768,000
19 张蕾 1,851,000 1,751,000 307,000 注
20 广州市晔源投资管理有限公司 1,700,000 1,700,000
21 龚小萍 1,434,000 1,434,000 1,000,000
22 张小红 1,510,000 1,360,000 390,000 注
23 宿迁人合安康投资合伙企业（有限合伙） 1,080,000 1,080,000
24 宿迁华元兴盛投资合伙企业（有限合伙） 1,020,000 1,020,000
25 新余人合安瑞投资合伙企业（有限合伙） 825,000 825,000
26 胡大光 916,000 816,000 260,000 注
27 荆霞 816,000 816,000
28 郭光 816,000 816,000
29 李岚 788,800 788,800 160,000
4
序 所持限售股份 本次解除限售 质押冻结
股东名称 备注
号 总数（股） 数量（股） （股）
30 刘海燕 762,000 612,000 260,000 注
31 丁晨柳 762,000 612,000 450,000 注
32 李婷华 702,400 602,400 260,000 注
33 宁波人合安润投资合伙企业（有限合伙） 600,000 600,000
34 陈德祥 557,600 557,600
35 秦刚 544,000 544,000
36 胡爱迎 544,000 544,000
37 张才祥 544,000 544,000 260,000
38 张会生 544,000 544,000
39 南京盛宇涌鑫股权投资中心（有限合伙） 510,000 510,000
40 南京铭晟股权投资中心（有限合伙） 509,000 509,000
41 王大飞 408,000 408,000
42 朱亮 408,000 408,000 250,000
43 徐凝 367,200 367,200
44 邵佳 365,500 365,500
45 郭希川 326,400 326,400 199,000
46 阎颖 306,000 306,000
47 尹力 299,200 299,200
48 林少琴 289,600 289,600
49 蒋莉莉 276,000 276,000 注
50 戴波 272,000 272,000
51 彭小刚 272,000 272,000
52 汤俊辉 272,000 272,000
53 陈晓涛 272,000 272,000
54 付金秋 217,600 217,600
55 马彩虹 170,000 170,000
56 桂志勇 163,200 163,200
57 张毅 136,000 136,000
58 程前 136,000 136,000
59 俞寅飞 136,000 136,000
60 邱小明 136,000 136,000
61 王凡 136,000 136,000
62 廖佳 136,000 136,000
63 许杨 136,000 136,000
5
序 所持限售股份 本次解除限售 质押冻结
股东名称 备注
号 总数（股） 数量（股） （股）
64 何宗平 136,000 136,000
65 杨昌林 122,400 122,400
66 邱超 115,300 115,300
67 刘艳林 108,800 108,800
68 程登生 108,800 108,800
69 李海容 108,800 108,800
70 庞晓庆 81,600 81,600
71 徐治国 81,600 81,600
72 周维江 81,600 81,600
73 李自强 81,600 81,600
74 朱俊健 81,600 81,600
75 罗士福 81,600 81,600
76 李武 81,600 81,600
77 徐红 81,600 81,600
78 罗凯 81,600 81,600
79 罗文杰 81,600 81,600
80 马泉山 81,600 81,600
81 刘幸 81,600 81,600
82 顾瀛 81,600 81,600
83 牛牧然 81,600 81,600
84 樊娣 55,000 55,000
85 罗哲维 54,400 54,400
86 李绍辉 54,400 54,400
87 向纯满 54,400 54,400
88 李艺祖 54,400 54,400
89 张佳 54,400 54,400
90 余欢 54,400 54,400
91 江娟 54,400 54,400
92 徐澈 54,400 54,400
93 刘辉 54,400 54,400
94 吴锋 54,400 54,400
95 蓝小峰 54,400 54,400
96 张明健 54,400 54,400
97 吕磊佳 54,400 54,400
6
序 所持限售股份 本次解除限售 质押冻结
股东名称 备注
号 总数（股） 数量（股） （股）
98 袁明 54,400 54,400
99 刘苗苗 54,400 54,400
100 李天荣 54,400 54,400
101 周宏图 28,000 28,000
102 李玉娥 28,000 28,000
103 胡勇 27,200 27,200
104 李晖 27,200 27,200
105 陈兰 27,200 27,200
106 解云忠 27,200 27,200
107 许佳 27,200 27,200
108 唐红枚 27,200 27,200
109 陈锐 27,200 27,200
110 陈琛 27,200 27,200
111 余晓明 27,200 27,200
112 余慧玲 27,200 27,200
113 王会玉 27,200 27,200
114 蒋敏 27,200 27,200
115 吴锦洪 27,200 27,200
116 潘静平 27,200 27,200
117 喻雷 27,200 27,200
118 邹俊 27,200 27,200
119 李游 27,200 27,200
120 钟祥龙 27,200 27,200
121 陈香宙 27,200 27,200
122 彭建林 27,200 27,200
123 汪宗亮 27,200 27,200
124 谭振海 27,200 27,200
125 罗诗河 27,200 27,200
126 李鸣 27,200 27,200
127 邵必文 27,200 27,200
128 韩培丁 27,200 27,200
129 杨振峰 27,200 27,200
130 陶辉 27,200 27,200
131 陈梓端 27,200 27,200
7
序 所持限售股份 本次解除限售 质押冻结
股东名称 备注
号 总数（股） 数量（股） （股）
132 徐文俊 27,200 27,200
133 袁锦云 27,200 27,200
134 杜凯 27,200 27,200
135 施厚银 24,480 24,480
136 马炜驰 13,600 13,600
137 焦玥 1,000 1,000
合计 110,046,400 109,910,400 11,966,000
注：截止本核查意见出具日，刘鹏担任公司董事，宋洪涛、蒋莉莉分别担任公司监事、
职工监事，张蕾、张小红、胡大光、刘海燕、丁晨柳和李婷华均担任公司高级管理人员，根
据前述人员做出的承诺：在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超
过所持有公司股份总数的25%，在离职后半年内，不转让直接持有的公司股份。
另，上表中公司6名高管张蕾、张小红、胡大光、刘海燕、丁晨柳和李婷华所持限售股
份总数与本次解除限售数量的差额，为该6名高管所持2020年限制性股票激励计划第一类限
制性股票，本次该部分股权激励限售股份不解除限售。
四、本次解除限售后股本结构变化情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股
371,152,100 90.01% - 109,910,400 261,241,700 63.35%
份
其中：首发前限
370,400,000 89.83% - 109,910,400 260,489,600 63.17%
售股
股权激励限售股 750,000 0.00% - - 750,000 0.00%
高管锁定股 2,100 0.18% - - 2,100 0.18%
二、无限售条件流
41,197,900 9.99% 109,910,400 - 151,108,300 36.65%
通股
三、总股本 412,350,000 100.00% - - 412,350,000 100.00%
五、保荐机构核查意见
本次新产业首次公开发行部分限售股解除限售的数量、上市流通时间均符合
相关法律法规的要求，本次解除限售股份持有人均严格履行了首次公开发行时所
作的承诺。截至本核查意见出具日，公司与本次有限售条件的流通股相关的信息
披露真实、准确、完整。
本保荐机构对新产业本次首次公开发行部分限售股解除限售并上市流通申
请无异议。
8
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市新产业生物医学工程
股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张冠峰 高 博
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
9