国元证券股份有限公司

 关于安徽龙磁科技股份有限公司 2021 年现场检查工作报告


保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：龙磁科技

保荐代表人姓名：陶传标                  联系电话：0551-62207410

保荐代表人姓名：刘云霄                  联系电话：0551-68167907

现场检查人员姓名：陶传标、姚元嘉

现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

现场检查时间：2021 年 7 月 14 日、2022 年 4 月 28 日
一、现场检查事项                                             现场检查意见
（一）公司治理                                              是   否 不适用
现场检查手段：
对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行培训；
查阅公司公开披露的信息；
查阅公司章程、三会纪要和会议记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                            √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                            √
规范性文件和深交所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
息                                                          √
披露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                      √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制
现场检查手段：
查看内部审计部门经营场所及工作制度；
对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。

                                    1
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                     √
门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
                                                     √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                   √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                   √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                   √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                   √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                   √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  √
部控制评价报告（如适用）
11.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投资
                                                    √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露文件；
咨询中介机构，对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所互动易网站刊
                                                   √
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

                                 2
查阅主要财产的权属凭证、相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                    √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                    √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                    √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                   √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                   √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                               √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金使用情况的相关资料、现场观察；
调查发行人募集资金是否真实投入项目,核查募集资金投资项目所形成的资产
情况及募集资金剩余情况；
查阅募集资金项目的核算资料,比较募集资金实际效益和预期的使用效益是否
存在差异并分析差异原因。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                   √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                   √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                     √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅各定期报告、公司财务资料，对定期报告进行比对；
查阅同行业公司的定期报告等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √

                                 3
 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                            √
 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
 （七）公司及股东承诺履行情况
 现场检查手段：
 查阅上市期间的股东及公司相关承诺。
 1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
 （八）其他重要事项
 现场检查手段：
 查阅现金分红制度及权益分派公告；
 查阅大额金额往来；
 实地查看生产经营场所等。
 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                √
 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                      √
 或者风险
 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                           √
 相关要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明


                                    无




（以下无正文）




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