佰奥智能：2020年第二次临时股东大会之法律意见书2020-09-15
国浩律师（南京）事务所
关 于
昆山佰奥智能装备股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会
之
法律意见书
南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036
5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China
电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966
网址/Website: http://www.grandall.com.cn
2020 年 9 月
国浩律师(南京)事务所 法律意见书
目 录
一、 关于本次股东大会的召集、召开程序 ............................................................. 2
二、 关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格 ......................................... 3
三、 关于本次股东大会的表决程序及表决结果 ..................................................... 4
四、 结论意见 ............................................................................................................. 5
签署页............................................................................................................................ 6
1
国浩律师(南京)事务所 法律意见书
国浩律师（南京）事务所
关于昆山佰奥智能装备股份有限公司
2020年第二次临时股东大会之法律意见书
致：昆山佰奥智能装备股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师
（南京）事务所（以下简称“本所”）接受昆山佰奥智能装备股份有限公司（以
下简称“公司”）董事会的聘请，指派本所律师出席并见证了公司于 2020 年 9
月 15 日在昆山市玉山镇紫竹路 1689 号 6 号房昆山佰奥智能装备股份有限公司
二楼会议室召开的公司 2020 年第二次临时股东大会，并依据有关法律、法规、
规章及规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，对本次股东大会的召集召
开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发
表法律意见如下：
一、 关于本次股东大会的召集、召开程序
1、 本次股东大会由贵公司董事会召集。2020 年 8 月 26 日，贵公司召开第
二届董事会第十一次会议，决定于 2020 年 9 月 15 日召开 2020 年第二次临时股
东大会。2020 年 8 月 27 日，贵公司刊登了《关于召开 2020 年第二次临时股东
大会的通知》的公告。
上述会议通知中除载明本次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日、
会议召集人、会议审议事项和会议登记方法等事项外，还包括了参加网络投票
的具体操作流程等内容。
经查，贵公司在本次股东大会召开 15 天前刊登了会议通知。
2
国浩律师(南京)事务所 法律意见书
2、 贵公司本次股东大会于 2020 年 9 月 15 日下午 15:00 在昆山市玉山镇紫
竹路 1689 号 6 号房昆山佰奥智能装备股份有限公司二楼会议室如期召开，会议
由董事长肖朝蓬先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项与前述通知披露
一致。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东
提供了网络形式投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大会通知的内容
一致。
经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本所律
师认为：贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议内容、
出席对象、出席会议登记手续等相关事项，贵公司本次会议召开的时间、地点、
会议议题等与会议公告一致，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 8 号——股东大会》等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则和《公司章程》的规
定。
二、 关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格
1、 出席人员的资格
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共
计 9 名，所持股份数为 24,742,900 股，占公司股份总额的 50.2336%。根据深圳
证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的网络表决结果显示，参加本次股
东大会网络投票的股东共计 12 名，持有公司股份数为 3,451,045 股，占公司股
本总额的 7.0064%。经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决
的股东共计 21 名，持有公司股份数共计 28,193,945 股，占公司股份总额的 57.
2399%。其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持股 5%以上
（含持股 5%）的股东之外的股东 16 人（以下简称“中小投资者”），持有公
3
国浩律师(南京)事务所 法律意见书
司股份数共计 3,451,445 股，占公司股份总额的 7.0072%。
贵公司的部分董事、监事、高级管理人员列席了会议。
本所律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效的
资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。
2、 召集人资格
本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合法律和《公司章程》
的规定，合法有效。
三、 关于本次股东大会的表决程序及表决结果
经查，公司本次股东大会就公告中列明的审议事项以现场投票和网络投票
相结合的方式进行了表决，并按《公司章程》的规定进行计票、监票，审议通
过了如下议案：
1、审议通过《关于修订公司股东大会议事规则的议案》；
表决情况：同意 28,188,945 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.982
3％；反对 5,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0177％；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
2、审议通过《关于修订公司董事会议事规则的议案》；
表决情况：同意 28,188,945 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.982
3％；反对 5,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0177％；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
3、审议通过《关于修订公司监事会议事规则的议案》；
表决情况：同意 28,188,945 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.982
3％；反对 5,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0177％；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
4、审议通过《关于修订公司对外投资管理制度的议案》；
表决情况：同意 28,188,945 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.982
4
国浩律师(南京)事务所 法律意见书
3％；反对 5,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0177％；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
5、审议通过《关于修订公司关联交易管理制度的议案》；
表决情况：同意 28,188,945 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.982
3％；反对 5,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0177％；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
6、审议通过《关于修订公司对外担保管理制度的议案》；
表决情况：同意 28,188,945 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.982
3％；反对 5,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0177％；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
7、审议通过《关于修订公司募集资金管理制度的议案》；
表决情况：同意 28,188,945 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.982
3％；反对 5,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0177％；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
8、审议通过《关于修订公司重大经营与投资决策管理制度的议案》；
表决情况：同意 28,188,945 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.982
3％；反对 5,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0177％；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
9、审议通过《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》。
表决情况：同意 28,188,945 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.982
3％；反对 5,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0177％；弃权 0 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 3,446,445 股，占出席会议有表决权中
小投资者所持股份总数的 99.8551％；反对 5,000 股，占出席会议有表决权中小
投资者所持股份总数的 0.1449％；弃权 0 股，占出席会议有表决权中小投资者
所持股份总数的 0%。
5
国浩律师(南京)事务所 法律意见书
本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》的程序进行计票及监票，并
当场公布表决结果。出席本次股东大会的股东及委托代理人未对表决结果提出
异议。
本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本
次股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形，不存在回
避表决情形。本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均
符合《公司章程》的规定。贵公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有
效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法
律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召
集人资格合法有效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有效。本次股东大
会形成的决议合法、有效。
（以下无正文，为签署页）
6
国浩律师(南京)事务所 法律意见书
签署页
（本页无正文，为国浩律师（南京）事务所关于昆山佰奥智能装备股份有
限公司 2020 年第二次临时股东大会之法律意见书签署页）
本法律意见书于 年 月 日出具，正本一式叁份，无副本。
国浩律师（南京）事务所
负责人：马国强 经办律师：于 炜
朱军辉
7
