昆山佰奥智能装备股份有限公司

                    2020 年度独立董事述职报告

                              （刘军）
    尊敬的各位股东及股东代表：
    本人经昆山佰奥智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）股东大会选举
担任公司独立董事。2020 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律法规以及公
司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，
积极参加应出席的会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点，根据相关
规定对公司的重大事项发表独立意见，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人
2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、出席公司会议情况
    2020 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
大会，认真审阅和积极讨论各项议案，并提出诸多合理建议，履行了独立董事的
义务。本人认为公司 2020 年度董事会、各专门委员会和股东大会的召集、召开
符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。
2020 年度，公司共召开了 6 次董事会和 3 次股东大会，本人亲自出席了 6 次董
事会，无缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，无委托其他董事出席会议的情
况；列席了 3 次股东大会，履职期间，本人对提交董事会和股东大会的议案均认
真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，以谨慎
的态度行使表决权，本人认为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营事项
均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2020 年度公司董事会各项议案及其它
事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
    二、发表独立意见的情况
    2020 年度在公司任职期内，本人对以下事项均发表了独立意见，履行了独
立董事职责：
    1、2020 年 3 月 12 日，在公司第二届董事会第八次会议上，本人认真审核
《关于公司 2019 年度利润分配的议案》、《关于确认公司 2019 年度关联交易的
议案》、《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》、《关于 2019 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于公司董事、监事 2020 年度
薪酬的议案》、《关于公司高级管理人员 2020 年度薪酬的议案》并对相关事项
发表了事前认可意见或者独立意见。
    2、2020 年 4 月 30 日，在公司第二届董事会第九次会议上，本人认真审核
《关于会计政策变更的议案》并发表了独立意见。
    3、2020 年 6 月 19 日，在公司第二届董事会第十次会议上，本人认真审核
《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》、《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管
理的议案》并发表了独立意见。
    4、2020 年 8 月 26 日，在公司第二届董事会第十一次会议上，本人认真审
核《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、
《关于 2020 年上半年度控股股东及其关联方占用公司资金情况》、《关于 2020
年上半年度对外担保情况》、《关于变更募集资金投资项目实施方式的议案》并
发表了独立意见。
    本人认为公司 2020 年度审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等
有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司
审议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联事项时关联董事、关联股东均回
避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    三、专门委员会履职情况
    公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员
会四个专门委员会。2020 年度在公司任职期内，本人作为第二届董事会薪酬与
考核委员会召集人、第二届董事会战略委员会委员、第二届董事会提名委员会委
员的履职情况如下：作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，本人严格按照监
管要求和《董事会薪酬与考核委员会工作细则》召集和主持会议，对公司薪酬制
度执行情况进行监督，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管
理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行薪酬与考核委员会的职能。作为战
略委员会委员，本人严格按照监管要求和《董事会战略委员会工作细则》等相关
制度的规定，切实履行相关职能。作为提名委员会委员，本人严格按照监管要求
和《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，随时关注公司董事、高级
管理人员的履职、任职资格情况，就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供
董事会决策参考。
    四、对公司进行现场调查的情况
    2020 年在疫情背景下，本人仍对公司进行了多次现场考察，了解、检查公
司的生产经营情况、财务状况、内部控制情况、股东会与董事会决议执行情况并
提出改进和完善意见；与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保
持密切联系；关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司
的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
    五、保护投资者权益方面的其他工作
    1、信息披露工作
    监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，以及公司《信息披露管理制度》
的相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露工作。
    2、经营管理方面的工作
    本人严格按照相关法律法规及公司制度的要求，保持作为独立董事的独立
性，积极监督公司的经营管理活动；始终勤勉尽职地履行各项职责，关注公司内
部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股东大会决议的执行情
况，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
    六、培训与学习情况
    本人自担任独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，积极参加相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项
制度，不断提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成自觉保
护社会公众股东权益的意识。
    七、其他工作情况
    1、2020 年度，本人无提议召开董事会的情况；
    2、2020 年度，本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、2020 年度，本人无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
    4、2020 年度，本人无对董事会议案及其他事项提出异议的情况。
    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的健康发展建言献策。展望 2021 年，本人将继续勤勉尽职，利
用自己的专业知识和丰富经验为公司发展提供更多具有建设性的建议，为董事会
的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小
股东的合法权益。
    特此报告，谢谢！


    （以下无正文）


                                                  独立董事：刘军
                                                   2021 年 4 月 23 日
（本页无正文，为《昆山佰奥智能装备股份有限公司独立董事 2020 年度述职报
告（刘军）》之签署页）




                                            独立董事：_______________
                                                           刘军
                                                      2021 年 4 月 23 日