光大证券股份有限公司


              关于昆山佰奥智能装备股份有限公司


     使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“保荐机构”） 作为昆山佰

奥智能装备股份有限公司（以下简称“佰奥智能”或者“公司”）首次公开发行股票

并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易

所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市

公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《创业

板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用》等相关法律

法规的规定，对佰奥智能本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了

核查，核查情况如下：


     一、 募集资金基本情况


    经中国证券监督管理委员会《关于核准昆山佰奥智能装备股份有限公司首次

公开发行股票的批复》（证监许可[2020]607 号）核准，公司获准向社会公开发

行人民币普通股（A 股）股票 12,313,930 股，每股面值 1 元，每股发行价格为

人民币 28.18 元，实际集资金总额人民币 347,006,547.40 元，减除发行费用后实

际募集资金净额为人民币 300,687,087.14 元。上述募集资金到位情况业经容诚会

计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0072 号《验资报告》验证。
      二、募集资金投资项目基本情况


      公司依照规定对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放

于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行分别签署了

《募集资金专户存储三方监管协议》。


      根据《昆山佰奥智能装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招

股说明书》中披露的募集资金投资项目，公司首次公开发行股票募集资金扣除发

行费用后，将投资于以下项目：

                                                               单位：万元

序号           项目名称              投资总额          拟投入募集资金

  1     智能组装设备及其零组件             10,112.91             9,641.45

        生产项目

  2     内江生产基地建设项目                7,769.20             7,407.00

  3     研发中心项目                        9,461.34             9,020.26

  4     补充流动资金                        4,000.00             4,000.00

             合计                    31,343.44           30,068.71

      募集资金投资项目的建设需要一定的周期。目前，公司正按照募集资金使用

计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目的实际建设进

度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。


      三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况


      （一）投资目的
    为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生

产经营的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金

收益，为公司及股东获取更多的回报。


    （二）额度及期限


    公司拟使用闲置募集资金不超过 20,000 万元（含本数）进行现金管理，期

限自 2020 年年度股东大会通过之日起，至 2021 年年度股东大会召开前一日止。

上述资金额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。


    （三）投资产品的范围、品种


    公司为控制投资风险，闲置募集资金拟投资的产品仅限于投资期限不超过

12 个月的保本型理财产品（包括但不限于购买银行理财产品或结构性存款、协

定存款、通知存款、定期存单等），且符合下列条件：


    1、安全性高，满足保本要求；


    2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；


    3、投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金

或用作其他用途。


    （四）实施方式


    公司授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包

括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选
择委托理财产品品种、签署合同及协议等，公司财务部门组织实施。该授权自股

东大会审议通过之日起 12 个月内有效。


    四、风险分析与控制措施


    （一）投资风险分析


    1、投资产品虽属于安全性高，流动性好的保本型、低风险投资品种，但金

融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。


    2、公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量的进行闲置募集资金管

理，因此短期投资的实际收益不可预期。


    3、相关工作人员的操作和监控风险。


    （二）风险控制措施


    针对可能发生的收益风险，公司拟制定如下措施：


    1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置募集资金情况，

针对投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品。


    2、公司财务部、审计部和证券部进行事前审核与跟踪评估风险，及时关注

投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响

公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。


    3、公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
    4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘

请专业机构进行审计。


    5、公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。


    五、对公司日常经营的影响

    公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进

度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展和正常的

生产经营；同时，通过适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投

资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。不存在与募集资金投资项目的实施计

划相互抵触的情形，同时也不存在变相改变募集资金投向的情形。

    六、履行的内部程序情况

    2021 年 4 月 23 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、公司第二届监事

会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议

案》，独立董事发表了同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。


    七、保荐机构的核查意见


    佰奥智能本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第二届

董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，尚需股东大会审议

通过，独立董事均发表了明确的同意意见。公司履行了投资决策的审批程序，审

批程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券

交易所创业板上市公司规范运作指引》 深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
及《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相

关规定。


    保荐机构对公司本次事项无异议。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于昆山佰奥智能装备股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》的签章页）




保荐代表人：

                     王如意           林剑云




                                                 光大证券股份有限公司

                                                           年   月   日