国浩律师（南京）事务所

                           关           于

昆山佰奥智能装备股份有限公司

 2021 年第一次临时股东大会

                                  之

                     法律意见书




         南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层     邮编：210036
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                            2021 年 12 月
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                                                      目          录

一、 关于本次股东大会的召集、召开程序 .......................................................... 2


二、 关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格 ....................................... 3


三、 关于本次股东大会的表决程序及表决结果................................................... 4


四、 结论意见 ......................................................................................................... 5


签署页 ...................................................................................................................... 6




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                   关于昆山佰奥智能装备股份有限公司

               2021年第一次临时股东大会之法律意见书

致：昆山佰奥智能装备股份有限公司

     根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上

市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师

（南京）事务所（以下简称“本所”）接受昆山佰奥智能装备股份有限公司（以

下简称“公司”）董事会的聘请，指派本所律师出席并见证了公司于 2021 年

12 月 1 日在昆山市玉山镇紫竹路 1689 号 6 号房昆山佰奥智能装备股份有限公

司二楼会议室召开的公司 2021 年第一次临时股东大会，并依据有关法律、法规、

规章及规范性文件的规定以及《公司章程》的规定，对本次股东大会的召集召

开程序、出席人员资格、召集人资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发

表法律意见如下：



     一、 关于本次股东大会的召集、召开程序

     1、 本次股东大会由贵公司董事会召集。2021 年 11 月 15 日，贵公司召开

第二届董事会第十七次会议，决定于 2021 年 12 月 1 日召开 2021 年第一次临时

股东大会。2021 年 11 月 15 日，贵公司刊登了《关于召开 2021 年第一次临时

股东大会的通知》的公告。

     上述会议通知中除载明本次临时股东大会的召开时间、地点、股权登记日、

会议召集人、会议审议事项和会议登记方法等事项外，还包括了参加网络投票

的具体操作流程等内容。

     经查，贵公司在本次股东大会召开 15 天前刊登了会议通知。



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     2、 贵公司本次股东大会于 2021 年 12 月 1 日下午 15:00 在昆山市玉山镇紫

竹路 1689 号 6 号房昆山佰奥智能装备股份有限公司二楼会议室如期召开，会议

由董事长肖朝蓬先生主持，会议召开的时间、地点等相关事项与前述通知披露

一致。本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，贵公司通过深圳

证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东

提供了网络形式投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大会通知的内容

一致。

     经查验贵公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本所律

师认为：贵公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议内容、

出席对象、出席会议登记手续等相关事项，贵公司本次会议召开的时间、地点、

会议议题等与会议公告一致，本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上

市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细

则》和《公司章程》的规定。



     二、 关于本次股东大会出席人员的资格和召集人资格

     1、 出席人员的资格

     经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共

计 4 名，所持股份数为 21,968,700 股，占公司股份总额的 44.6013%。根据深圳

证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的网络表决结果显示，参加本次股

东大会网络投票的股东共计 1 名，持有公司股份数为 900 股，占公司股本总额

的 0.0018%。经合并统计，通过现场参与表决及通过网络投票参与表决的股东

共计 5 名，持有公司股份数共计 21,969,600 股，占公司股份总额的 44.6031%。

其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持股 5%以上（含持股

5%）的股东之外的股东 1 人（以下简称“中小投资者”），持有公司股份数共

计 900 股，占公司股份总额的 0.0018%。

     贵公司的部分董事、监事、高级管理人员列席了会议。


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     本所律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效的

资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。

     2、 召集人资格

     本次股东大会由贵公司董事会召集，召集人资格符合法律和《公司章程》

的规定。



     三、 关于本次股东大会的表决程序及表决结果

     经查，公司本次股东大会就公告中列明的审议事项以现场投票和网络投票

相结合的方式进行了表决，并按《公司章程》的规定进行计票、监票，审议通

过了如下议案：

     1.00《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会非独立董事候选人的

议案》；

     1.01《提名肖朝蓬先生为公司第三届董事会非独立董事》

     1.02《提名朱莉华女士为公司第三届董事会非独立董事》

     1.03《提名庄华锋先生为公司第三届董事会非独立董事》

     1.04《提名史春魁先生为公司第三届董事会非独立董事》

     1.05《提名史凤华女士为公司第三届董事会非独立董事》

     1.06《提名钱明先生为公司第三届董事会非独立董事》

     2.00《关于公司董事会换届选举暨选举第三届董事会独立董事候选人的议

案》；

     2.01《提名刘军先生为公司第三届董事会独立董事》

     2.02《提名原有学先生为公司第三届董事会独立董事》

     2.03《提名夏先锋先生为公司第三届董事会独立董事》

     3.00《关于公司监事会换届选举暨选举第三届监事会非职工代表监事候选

人的议案》；

     3.01《提名刘继荣先生为公司第三届非职工代表监事》


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     3.02《提名柳润峰先生为公司第三届非职工代表监事》

     4.00《关于续聘 2021 年度财务审计机构的议案》。

     本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》的程序进行计票及监票，并

当场公布表决结果。出席本次股东大会的股东及委托代理人未对表决结果提出

异议。

     本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符，本

次股东大会不存在对其他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东

大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合《公司章程》的规

定。贵公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。



     四、 结论意见

     综上所述，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合法

律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召

集人资格合法有效；本次会议的提案、会议的表决程序合法有效。本次股东大

会形成的决议合法、有效。

     （以下无正文，为签署页）




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                                  签署页

     （本页无正文，为国浩律师（南京）事务所关于昆山佰奥智能装备股份有
限公司 2021 年第一次临时股东大会之法律意见书签署页）


本法律意见书于         年   月   日出具，正本一式叁份，无副本。




国浩律师（南京）事务所



负责人：马国强                         经办律师：于   炜




                                                 朱军辉




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