中德证券有限责任公司
关于青岛酷特智能股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“中德证券”）作为青岛
酷特智能股份有限公司（以下简称“酷特智能”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等有关规定，就酷特智能首次公开发行部分限售股解禁上市流通进行了审
慎核查，核查具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕974号文核准，公司首次公开
发行不超过6,000万股人民币普通股（A股），经深圳证券交易所同意，公司首次
公开发行的6,000万股股票已于2020年7月8日在深圳证券交易所上市。公司首次公
开发行后总股本为240,000,000 股。其中限售股为180,000,000股，占公司总股本的
75.00%；无限售条件股份数量为 60,000,000股，占公司总股本的 25.00%。截止公
告日，公司限售股为180,000,100股，占公司总股本的 75.00%。
自上市之日以来，公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资
本公积金转增股本等导致公司股份变动情形。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计25名。上述股东在《首次公开发行股票并
在创业板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）和《首次公开发行
股票并在创业板上市之上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）中做出的
承诺一致，具体内容为：
（一）关于股份锁定的承诺
股东深圳前海复星瑞哲恒益投资管理企业（有限合伙）、北京国科瑞华战略
性新兴产业投资基金（有限合伙）、深圳前海瑞霖投资管理企业（有限合伙）、
青岛高鹰天翔投资管理合伙企业（有限合伙）、青岛以勒泰和投资管理合伙企业
（有限合伙）、德龙钢铁有限公司、深圳市达晨创丰股权投资企业（有限合伙）、
1
国科瑞祺物联网创业投资有限公司、宁波梅山保税港区天鹰合胜投资管理合伙企
业（有限合伙）、范晓鹏、许小年、饶卫、中科贵银（贵州）产业投资基金（有
限合伙）、石峻铭、石忠安、宁波梅山保税港区天鹰合鼎投资管理合伙企业（有
限合伙）、新余天鹰合正投资管理合伙企业（有限合伙）、北京国科正道投资中
心（有限合伙）、周光智、青岛百灵信息科技股份有限公司、张杰民、任桂兰、
刘思强、王永芬、贵州求是创业投资中心（有限合伙）承诺：本人/公司/企业在本
次公开发行股票前所持有的酷特智能股份，自酷特智能股份在证券交易所上市之
日起十二个月内不转让或者委托他人管理，也不由酷特智能回购。
（二）关于减持意向的承诺
1、持股5%以上股东深圳前海复星瑞哲恒益投资管理企业（有限合伙）及其
关联方深圳前海瑞霖投资管理企业（有限合伙）承诺：本公司/合伙企业在锁定期
满后两年内进行减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，将按照证
券交易所的有关规定作除权除息价格调整）。如进行减持，本公司/合伙企业将提
前三个交易日通知公司减持事宜并予以公告后，再实施减持计划（本公司/合伙企
业及其一致行动人合计持有公司股份低于5%以下时除外）。减持将按照法律法规
及证券交易所的相关规则要求进行，减持方式包括但不限于交易所集中竞价方式、
大宗交易方式、协议转让方式等。
2、持股5%以上股东北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金（有限合伙）及
其关联方国科瑞祺物联网创业投资有限公司承诺：本公司/合伙企业在锁定期满后
两年内进行减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如因派发
现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，将按照证券交
易所的有关规定作除权除息价格调整）。如进行减持，本公司/合伙企业将提前三
个交易日通知公司减持事宜并予以公告后，再实施减持计划（本公司/合伙企业及
其一致行动人合计持有公司股份低于5%以下时除外）。减持将按照法律法规及证
券交易所的相关规则要求进行，减持方式包括但不限于交易所集中竞价方式、大
宗交易方式、协议转让方式等。
3、股东青岛高鹰天翔投资管理合伙企业（有限合伙）及其一致行动人青岛以
勒泰和投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：本公司/合伙企业在锁定期满后两年
2
内进行减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如因派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，将按照证券交易所
的有关规定作除权除息价格调整）。如进行减持，本公司/合伙企业将提前三个交
易日通知公司减持事宜并予以公告后，再实施减持计划（本公司/合伙企业及其一
致行动人合计持有公司股份低于5%以下时除外）。减持将按照法律法规及证券交
易所的相关规则要求进行，减持方式包括但不限于交易所集中竞价方式、大宗交
易方式、协议转让方式等。
4、持股5%以上股东北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金（有限合伙）之
关联方北京国科正道投资中心（有限合伙）承诺：如在锁定期满后两年内进行减
持，本合伙企业将提前三个交易日通知公司减持事宜并予以公告后，再实施减持
计划（本合伙企业及其一致行动人合计持有公司股份低于5%以下时除外）。减持
将按照法律法规及证券交易所的相关规则要求进行，减持方式包括但不限于交易
所集中竞价方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
截至目前，本次申请解除股份限售的25名股东均严格履行了做出的上述各项
承诺，不存在违反上述承诺及《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规
的情形，且无后续追加承诺。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用
公司资金的情形，公司也未对其进行任何担保，不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2021 年 7 月9日（周五）；
（二）本次解除限售股份的数量为94,313,513股,占公司股本总额的比例为
39.30%；
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为25名；
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况：
序 所持限售股份 本次解除限售 备
股东名称
号 总数（股） 数量（股） 注
1 深圳前海复星瑞哲恒益投资管理企业（有限合伙） 29,136,690 29,136,690
北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金（有限合
2 16,139,198 16,139,198
伙）
3 深圳前海瑞霖投资管理企业（有限合伙） 9,523,807 9,523,807
4 青岛高鹰天翔投资管理合伙企业（有限合伙） 7,543,165 7,543,165
5 青岛以勒泰和投资管理合伙企业（有限合伙） 7,543,165 7,543,165
6 德龙钢铁有限公司 3,600,002 3,600,002
3
7 深圳市达晨创丰股权投资企业（有限合伙） 3,352,516 3,352,516
8 国科瑞祺物联网创业投资有限公司 2,800,002 2,800,002
宁波梅山保税港区天鹰合胜投资管理合伙企业（有
9 2,399,999 2,399,999
限合伙）
10 范晓鹏 1,800,001 1,800,001
11 许小年 1,800,000 1,800,000
12 饶卫 1,508,484 1,508,484
13 中科贵银（贵州）产业投资基金（有限合伙） 1,425,601 1,425,601
14 石峻铭 1,200,000 1,200,000
15 石忠安 1,019,991 1,019,991
宁波梅山保税港区天鹰合鼎投资管理合伙企业（有
16 900,000 900,000
限合伙）
17 新余天鹰合正投资管理合伙企业（有限合伙） 899,998 899,998
18 北京国科正道投资中心（有限合伙） 386,516 386,516
19 周光智 359,996 359,996
20 青岛百灵信息科技股份有限公司 359,996 359,996
21 刘思强 179,996 179,996
22 张杰民 179,996 179,996
23 任桂兰 179,996 179,996
24 王永芬 59,999 59,999
25 贵州求是创业投资中心（有限合伙） 14,399 14,399
合 计 94,313,513 94,313,513
公司董事会将督促相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持
续披露股东履行股份限售承诺情况。
（五）本次解除限售前后的股本变动结构表
本次变动前 本次变动数 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 量 数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 180,000,100 75.00% -94,313,513 85,686,587 35.70%
154,313,413
无限售条件股份 59,999,900 25.00% 94,313,513 64.30%
总股本 240,000,000 100% - 240,000,000 100%
注：变动后股本结构以中国证券登记结算有限公司深圳分公司最终办理结果为准。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相
应的股份锁定承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规
和规范性文件的要求。保荐机构对本次解除限售股份并上市流通的事项无异议。
4
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于青岛酷特智能股份有限公司首
次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： 缪兴旺 高立金
中德证券有限责任公司
2021年7月8日
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