中德证券有限责任公司
关于青岛酷特智能股份有限公司
2021年年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：酷特智能
保荐代表人姓名：缪兴旺 联系电话：010-59026928
保荐代表人姓名：高立金 联系电话：010-59026760
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次现场检查
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
1
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年12月14日
以《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》为
主线，重点就上市公司董事会、
监事会的职责及董事、监事、高
级管理人员的权利义务、行为规
范等内容进行了讲解，并结合
（3）培训的主要内容 《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动
管理规则》《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》对
董事、监事、高级管理人员股份
变动管理相关内容进行了讲解，
并对客户进行廉洁从业宣传
影响公司重大合同履行的各项
11.其他需要说明的保荐工作情况 条件未发生重大变化，不存在
合同无法履行的重大风险。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因
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承诺 及解决措施
1．限售安排、股东关于所持股份自愿锁定的承诺 是 不适用
2．持股5%以上股东关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3．公司及公司控股股东、董事及高级管理人员关于稳定股价的承诺 是 不适用
4. 公司董事、高级管理人员对公司首次公开发行摊薄即期回
是 不适用
报采取填补措施的承诺
5.公司关于股份回购的承诺 是 不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依
是 不适用
法承诺赔偿责任或补偿责任的承诺
7. 控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺 是 不适用
8. 控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9. 实际控制人关于承担补缴社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
10. 实际控制人关于避免资金占用的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
本持续督导期内不存在中国证监会和深圳证
券交易所对保荐机构或者其保荐的公司采取
监管措施的事项及整改情况。2022年1月18
日，中德证券有限责任公司（以下简称“中
德证券”）收到中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》
（证监立案字03720220003号），中德证券
因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
非公开发行股票保荐业务中涉嫌违法违规，
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
被中国证监会立案调查。2022年3月18日，
中德证券收到中国证监会《行政处罚事先告
知书》（处罚字〔2022〕11号），拟决定：
对中德证券责令改正，给予警告，没收业务
收入5,660,377元，并处以11,320,754元罚
款；对签字保荐代表人杨丽君、王鑫给予警
告，并分别处以15万元罚款。截至目前，中
德证券尚未收到最终《行政处罚决定书》。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于青岛酷特智能股份有限
公司2021年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ _______________
缪兴旺 高立金
中德证券有限责任公司
年 月 日
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