酷特智能:中德证券有限责任公司关于公司2022年年度跟踪报告2023-04-27
中德证券有限责任公司
关于青岛酷特智能股份有限公司
2022年年度跟踪报告
保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:酷特智能
保荐代表人姓名:缪兴旺 联系电话:010-59026928
保荐代表人姓名:刘奥 联系电话:010-59026961
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次现场检查
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
1
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2022年12月30日
以《上市公司监管指引第2号—上
市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上市公司监管指引第3
号—上市公司现金分红》《上市公
司股份回购规则》《深交所上市公
(3)培训的主要内容
司自律监管指引第6号—停复牌》
为主线,重点就上市公司募集资金
管理和使用、现金分红、股份回购、
停复牌进行了讲解,并进行了廉洁
从业宣传
1、影响公司重大合同履行的各
项条件未发生重大变化,不存在
11.其他需要说明的保荐工作情况 合同无法履行的重大风险;
2、保荐机构已督促公司尽快按
约定实施募投项目。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1.限售安排、股东关于所持股份自愿锁定的承诺 是 不适用
2.持股5%以上股东关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
2
3.公司及公司控股股东、董事及高级管理人员关于稳定股价的承诺 是 不适用
4. 公司董事、高级管理人员对公司首次公开发行摊薄即期回
是 不适用
报采取填补措施的承诺
5.公司关于股份回购的承诺 是 不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员依
是 不适用
法承诺赔偿责任或补偿责任的承诺
7. 控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺 是 不适用
8. 控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
9. 实际控制人关于承担补缴社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
10. 实际控制人关于避免资金占用的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
由于中德证券原保荐代表人高立金先生离
职,不能继续担任公司持续督导的保荐代表
人。为保证公司持续督导工作的顺利进行,
1.保荐代表人变更及其理由
中德证券授权刘奥先生自2022年11月12日接
替高立金先生担任公司持续督导的保荐代表
人,继续履行对公司的持续督导责任。
2022年6月16日,中德证券有限责任公司(以
下简称“中德证券”)收到中国证券监督管理
委员会(以下简称“中国证监会”)《行政处
罚决定书》(〔2022〕30号)。因中德证券
在乐视网信息技术(北京)股份有限公司2016
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
年非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责,
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
中国证监会决定对中德证券责令改正,给予
警告,没收业务收入5,660,377元,并处以
11,320,754元罚款;对签字保荐代表人杨丽
君、王鑫给予警告,并分别处以十五万元罚
款。当天,中德证券已缴纳罚没款。
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
3
(此页无正文,为《中德证券有限责任公司关于青岛酷特智能股份有限
公司2022年年度跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人: ______________ _______________
缪兴旺 刘 奥
中德证券有限责任公司
年 月 日
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