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公司公告

胜蓝股份:渤海证券股份有限公司关于公司2020年定期现场检查报告2020-12-31  

                                                  渤海证券股份有限公司

                    关于胜蓝科技股份有限公司

                     2020年定期现场检查报告

保荐机构名称:渤海证券股份有限公司       被保荐公司简称:胜蓝股份
保荐代表人姓名:董向征                   联系电话:021-53825102
保荐代表人姓名:杨帆                     联系电话:021-53825091
现场检查人员姓名:杨帆、曾斌斌
现场检查对应期间:2020年7月2日(上市日)至2020年12月16日
现场检查时间:2020年12月16日至12月17日
一、现场检查事项                                     现场检查意见
(一)公司治理                                         是     否    不适用
现场检查手段:
1、访谈公司董事会秘书;
2、查看公司的生产经营场所;
3、查阅公司章程和各项规章制度;
4、查阅三会会议资料;
5、查阅公司公开信息披露文件。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会
议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整              √
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
                                                       √
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和
                                                                      √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行
                                                                      √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
(二)内部控制
现场检查手段:
1、访谈内审部门负责人;
2、查阅公司内部审计制度;

                                     1
3、查阅公司内部审计部门出具的报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
部门(如适用)                                      √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门(如适用)                                     √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如
                                                    √
适用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部
                                                    √
审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                    √
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现    √
的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                    √
用情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                    √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)             √
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                    √
部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                    √
建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
1、访谈公司董事会秘书;
2、查阅三会会议资料;
3、查阅公司公开信息披露文件。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                    √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项              √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                    √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊          √
                                      2
载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段:
1、查阅公司信息披露管理制度是否完备,各项信息披露是否与实际情况一致;
2、查阅三会会议资料;
3、查阅公司公开信息披露文件;
4、与财务总监、董事会秘书进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                    √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                    √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                                   √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                             √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                   √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                                   √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了
                                                                   √
相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
1、与财务总监、董事会秘书进行访谈;
2、查阅公司募集资金三方和四方监管协议、银行对账单等资料。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议      √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                    √
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                                   √
动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进
行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投    √
                                     3
资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险          √
(六)业绩情况
现场检查手段:
1、查阅公司披露的定期报告、核查可比公司的相关财务数据并作出比较;
2、了解公司同行业可比公司情况,核查公司业绩与其是否存在明显异常。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异
                                                    √
常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函;
2、查阅公司定期报告等信息披露文件,访谈公司董事会秘书了解公司及公司股
东的承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                        √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                    √
(八)其他重要事项
现场检查手段:
1、与财务总监、董事会秘书进行访谈;
2、查阅三会会议资料;
3、查阅公司公开信息披露文件;
4、查看公司的生产经营场所。
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                            √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因      √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                    √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险        √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                                    √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

  (以下无正文)




                                   4
(本页无正文,为《渤海证券股份有限公司关于胜蓝科技股份有限公司2020年定期现
场检查报告》之签章页)




 保荐代表人:______________            _______________
                 董向征                    杨   帆




                                                     渤海证券股份有限公司

                                                           年    月    日




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