独立董事 2020 年度述职报告
                                       （王琴）

各位股东及股东代表：

    本人作为浙江锦盛新材料股份有限公司的独立董事，在 2020 年任职期间，根据
《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《战略委员
会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》和《审计委员会议事规则》等规定，恪
尽职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事在公司规范运作等方面的监督作用，维护了
公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2020 年度履行
独立董事职责情况汇报如下：

    一、 参加会议情况

    1、 2020 年度参加董事会会议情况

    2020 年度，本人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理建议和
意见，以专业能力和经验做出独立的表决意见，履行了独立董事勤勉尽责的义务，
2020 年本人出席董事会会议的情况如下：

  本年召开董        亲自出席       委托出席            缺席     是否连续两次未
    事会次数          次数           次数              次数       亲自出席会议

       6                6                0              0              否

    2020 年度，本人对历次董事会的各项议案均投了赞成票。

    2、 2020 年度参加股东大会的情况

    2020 年度，公司召开了 1 次年度股东大会，1 次临时股东大会会议，本人全部亲
自出席，未有连续超过两次未亲自出席会议的情况。

    二、 发表事前认可和独立意见的情况

                                             发表事前认可和独立意见的事     意见类
       会议时间             会议届次                                        型
                                                         项
                                             1、关于公司 2017 年-2019 年
                        第二届董事会第
   2020 年 1 月 17 日                        内部控制的自我评价报告的议      同意
                            三次会议
                                             案的独立意见
                                      发表事前认可和独立意见的事    意见类
     会议时间           会议届次                                    型
                                                  项
                                      1、关于公司续聘 2020 年度审
                                      计机构的事前认可意见

                                      2、公司 2019 年度对外担保事
                                      项的独立意见

                                      3、关于公司 2019 年度利润分
                                      配预案的独立意见

                                      4、关于公司 2019 年内部控制

2020 年 4 月 23 日   第二届董事会第 的自我评价报告的议案的独立
                                                                    同意
                        五次会议      意见

                                      5、关于公司续聘中汇会计师
                                      事务所为公司 2020 年度审计
                                      机构的议案的独立意见

                                      6、关于公司董事、监事和高
                                      级管理人员 2019 年度薪酬情
                                      况及 2020 年度薪酬计划的议
                                      案的独立意见

                                      1、关于使用募集资金置换预
                                      先已投入募投项目自筹资金的
                                      独立意见

                                      2、关于使用部分闲置募集资
                                      金进行现金管理的独立意见
                     第二届董事会第
2020 年 7 月 17 日                                                  同意
                        六次会议      3、关于使用部分闲置自有资
                                      金进行现金管理的独立意见

                                      4、关于使用自有外汇支付募
                                      投项目资金并以募集资金等额
                                      置换的独立意见
                                        发表事前认可和独立意见的事   意见类
       会议时间           会议届次                                   型
                                                    项
                                        1、关于控股股东及其他关联
                                        方占用公司资金情况的独立意
                                        见
                       第二届董事会第
                                        2、关于公司对外担保情况的
  2020 年 8 月 26 日                                                 同意
                          七次会议
                                        独立意见

                                        3、关于开展金融衍生品业务
                                        的独立意见


    三、 专业委员会履行职责情况

    本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员及审计
委员会委员，2020 年任职期间按照公司《独立董事工作制度》和《董事会专门委员会
议事规则》的相关要求，积极履行作为委员的相应职责。

    本人作为公司薪酬与考核委员会的主任委员，按照《薪酬与考核委员会议事规则》
的相关要求，带领委员会成员认真履行委员会职责。2020 年，本人召集召开了一次薪
酬与考核委员会，会中就关于公司董事、监事和高级管理人员 2019 年度薪酬情况及
2020 年度薪酬计划的方案进行讨论，对公司董事及高级管理人员岗位的职责范围及薪
酬政策等事项进行审议，为建立健全公司治理机制做出了努力。

    本人作为战略委员会的委员，2020 年度参加了两次战略委员会，会中对 2019 年
董事会工作情况进行了总结并对公司战略发展方向进行讨论，并且审议通过《关于变
更公司类型、注册资本、增加经营范围及修订公司章程并办理工商变更登记的议案》。

    本人作为审计委员会委员，2020 年度参加了五次审计委员会，对相关事项进行认
真审议和表决，履行了自身职责。

    四、 对公司进行现场调查的情况

    2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行了多次现场考察，
重点对公司股东大会决议、董事会决议执行情况、岗位职责情况、生产经营情况以及
财务状况等方面进行了考察，从多个层次了解公司的生产经营情况、内部控制和财务
状况，并及时获悉公司各重大事项的进展情况。凡经董事会审议决策的重大事项，会
事先对公司提供的资料进行认真审核，事后对董事会决议执行情况进行检查与监督，
并对公司的管理决策、资本运作及战略提出想法。时刻关注传媒、网络对于公司的相
关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态。

    五、 保护投资者权益所做工作情况

    1. 按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规
的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，在充分了解
的基础上，积极有效地履行了独立董事职责。

    2. 持续关注公司信息披露工作。本人持续关注公司的信息披露工作，积极推动和
完善公司内部控制制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等法律、法规和《上市公司信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；
要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及
时和公正，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。

    3. 积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规的认识和理解，切实加强
对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识；积
极参加深交所及公司组织的培训，不断提高自己的履职能力。

    六、 其他工作

    1. 报告期内，未发生独立董事提议召开董事会情况；

    2. 报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

    3. 报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2020 年，感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持。
本人将继续本着诚信与勤勉的精神，抽出更多的时间了解公司业务，学习法律法规以
及有关对上市公司加强监管的文件，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，履行
独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权
益。同时，利用自己的专业知识和经验，为公司的发展提供更多具有建设性的意见和
建议，为董事会的科学决策提供参考意见，促进公司做大做强，持续健康发展。



                                                      独立董事：
                                                                      王琴
                                                             2021 年 4 月 23 日