浙江锦盛新材料股份有限公司

                           监事会议事规则


    第一条    宗旨

    为进一步规范浙江锦盛新材料股份有限公司（下称“公司”）监事会的议事
方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结
构，根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本规则。

    第二条    监事会的组成

    公司设监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不
受侵犯，监事会对股东大会负责并报告工作。

    监事会由 3 名监事组成，其中包括股东代表 2 人，职工代表 1 人，设监事
会主席 1 名。股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表担任的监事
由职工代表大会、职工大会或其他民主形式选举产生或更换。监事会主席的任免，
应当经过 2/3 以上的监事会成员表决通过。

    第三条    监事会办公室

    监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以
要求公司相关人员协助监事会处理日常事务。

    第四条    监事会职权

    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
    （二）检查公司财务；
    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

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行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
   （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
   （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
   （六）向股东大会提出提案；
   （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
   （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

    第五条   监事会定期会议和临时会议

    监事会会议分为定期会议和临时会议。

    监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应
当在十日内召开临时会议：

    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章的各种规定和
要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害时或者在
市场中造成恶劣影响时；

    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证
券交易所公开谴责的；

    （六）证券监管部门要求召开的；

    （七）《公司章程》规定的其他情形。

    第六条   定期会议的提案



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    在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集
会议提案，并可以向公司全体员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会
办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监
督而非公司经营管理的决策。

    第七条   临时会议的提议程序

    监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事
会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

    （一）提议监事的姓名；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办
公室应当发出召开监事会临时会议的通知。

    监事会办公室怠于发出通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

    第八条   会议的召集和主持

    监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履
行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

    第九条   会议通知

    召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和五日将
盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，
提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话
等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。



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    第十条     会议通知的内容

    书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点；

    （二）拟审议的事项（会议提案）；

    （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （四）监事表决所必需的会议材料；

    （五）监事应当亲自出席会议的要求；

    （六）联系人和联系方式。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需
要尽快召开监事会临时会议的说明。

    第十一条 会议召开方式

    监事会会议原则上以现场方式召开。必要时，在保障监事充分表达意见的
前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者
电子邮件表决等其他方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行
的方式召开。

    在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确
认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者
投票理由。

    第十二条    会议的召开

    监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于
出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部
门报告。

    董事会秘书和证券事务代表可以列席监事会会议。

    第十三条    会议审议程序


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    监事会会议按照会议议程，对事项进行逐项审议。

    参加会议的监事对讨论事项应充分发表明确的意见，对会议需要作出决议的
内容逐项表决。

    监事会认为必要时，可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及
外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题，并就有关问题对相关董事、
总经理、财务负责人及其他高级管理人员进行质询，被邀请参加监事会会议人员
应参加会议。

       第十四条   监事会决议

    监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

       监事会形成决议应当经全体监事过半数通过。

       第十五条   会议录音

    召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

       第十六条   会议记录

    监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内
容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）会议出席情况；

    （五）关于会议程序和召开情况的说明；




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    （六）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；

    （七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （八）与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。

    第十七条     监事签字

    与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，
可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公
开声明。

    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者
向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

    第十八条     决议公告

    监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据深圳证券交易所的有关规定办理。

    第十九条     决议的执行

    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会
会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第二十条     会议档案的保存

    监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、
表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，作为公司档案由董事会
秘书保存，保存期限 10 年。

    第二十一条 附则

    本规则未尽事宜或与本规则生效后颁布的法律、行政法规、部门规章、公司
股票上市地证券交易所规则或《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、
部门规章、公司股票上市地证券交易所规则或《公司章程》的规定为准。

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   在本规则中，“以上”包括本数。

   本规则经股东大会批准后生效。本规则进行修改时，由监事会提出修订方案，
提请股东大会审议批准，自股东大会批准后方可生效。

   本规则由监事会解释。




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                                                   二〇二一年四月




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