浙江锦盛新材料股份有限公司
  董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度


                          第一章 总则

    第一条 为规范浙江锦盛新材料股份有限公司(以下简称“公司”或“本公
司”)董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人
民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简
称《证券法》)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市规则》)、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律法规、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条
规定的自然人、法人或者其他组织持有和买卖本公司股票的管理。其所持本公
司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记
载在其信用账户内的本公司股份。

    公司董事、监事和高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东，不得从
事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

    第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当知悉法律法规、《创业板上市规则》、《创业板上市公司规范运作》和深
圳证券交易所（以下简称“深交所”）其他相关规定中关于内幕交易、操纵市
场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。



                    第二章 信息申报与披露

    第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及第二十
三条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，




                                  1
统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披
露情况。

    第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交
所申报其个人及其近亲属(包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等)的身份信息(包
括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等)：

    (一) 新上市公司的董事、监事、高级管理人员在公司申请股票上市时；

    (二) 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后两个
交易日内；

    (三) 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

    (四) 现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
两个交易日内；

    (五) 现任董事、监事、高级管理人员在离任后两个交易日内；

    (六) 深交所要求的其他时间。

   以上申报数据视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按规定予以
管理的申请。

    第六条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所申报信息
的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的
变动情况，并承担由此产生的法律责任。

    第七条 公司应当按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称
“登记结算公司”）的要求，对董事、监事、高级管理人员及其亲属股份相关
信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等
造成任何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。

    第八条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交
所将其申报数据资料发送登记结算公司对其身份证件号码项下开立的证券账户
中已登记的本公司股份予以锁定。

    上市已满一年的公司董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购
买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%



                                   2
自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

   上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股
份，按 100%自动锁定。

    第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核
条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手
续时，向深交所和登记结算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份登记为有限售条件的股份。

    第十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当
自该事实发生之日起两个交易日内向公司书面报告，并通过公司董事会向深交
所申报，及在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：

    (一) 上年末所持本公司股份数量；

    (二) 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

    (三) 本次变动前持股数量；

    (四) 本次股份变动的日期、数量、价格；

    (五) 变动后的持股数量；

    (六) 深圳证券交易所要求披露的其他事项。

   公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所有权
在其指定网站公开披露以上信息。

    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）规定的，还应当
按照《收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履
行报告和披露等义务。

    第十二条 公司持有5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员违反
《证券法》相关规定，将其持有的本公司股票或者其他股权性质的证券在买入
后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所
得收益，并及时披露以下内容：



                                   3
    (一) 相关人员违规买卖的情况；

    (二) 公司采取的处理措施；

    (三) 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    (四) 深交所要求披露的其他事项。

   前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股
权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其
他具有股权性质的证券。

   上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；
“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。



                         第三章 股份变动管理

    第十三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其
买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重
大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和公司
章程的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员。

    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%；因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。

    第十五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、
监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年
内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入
次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加
的，同比例增加当年可转让数量。

    第十六条 每年的第一个交易日，登记结算公司以公司董事、监事和高级管



                                    4
理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为基数，按
25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让
股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，
按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股份余额不足1000股时，其本年度可
转让股份额度即为其持有公司股份数。

    因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份变化的，对本年度可转让股份额度做相应变更。

    公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计
入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

    第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交
所和登记结算公司申请解除限售。解除限售后，登记结算公司自动对公司董事、
监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自
动锁定。

    第十八条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第十九条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交
易减持本公司股份的，应当在首次卖出的15个交易日前通过公司向深交所报告
并预先披露减持计划，由深交所予以备案。

    减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间
区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合深交所的规定。

    每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在预先披露的减持时间区内，
董事、监事、高级管理人员应当按照深交所的规定披露减持进展情况。

    减持计划实施完毕后，董事、监事、高级管理人员应当在两个交易日内向
深交所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减
持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向深交所报
告，并予公告。




                                     5
    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员具有下列情形之一的，不得减持
所持本公司股份：

    (一) 因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；

    (二) 因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

    (三) 中国证监会规定的其他情形。

    第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下
不得转让：

    (一) 本公司股票上市交易之日起一年内；

    (二) 董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    (三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

    (四) 法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。

   上述董事、监事和高级管理人员离职后半年内指公司董事、监事和高级管理
人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份。

    第二十二条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
份：

    (一) 公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；

    (二) 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

    (三) 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

    (四) 中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。

    第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：

    (一) 董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；




                                     6
    (二) 董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

    (三) 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕
信息的自然人、法人或者其他组织。

    上述自然人、法人或者其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制
度第十条的规定执行。



                   第四章 增持股份行为规范

    第二十四条 本章规定适用于下列增持股份情形：

    (一) 在公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的30%但未
达到50%的，自上述事实发生之日起一年后，每十二个月内增持不超过本公司已
发行的2%的股份；

    (二) 在公司中拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的50%的，
继续增加其在本公司拥有的权益不影响本公司的上市地位；

    (三) 公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员披露股份增
持计划。

    第二十五条 公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员在未
披露股份增持计划的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应
当披露其后续股份增持计划。

    第二十六条 公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员按照
第二十四条的规定披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，公告应当
包括下列内容：

    (一) 相关增持主体的姓名或者名称，已持有本公司股份的数量、占公司总
股本的比例；

    (二) 相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成
的情况（如有）；

    (三) 相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；



                                   7
    (四) 拟增持股份的目的；

    (五) 拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，
区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；

    (六) 拟增持股份的价格前提（如有）；

    (七) 增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告
披露之日起不得超过六个月；

    (八) 拟增持股份的方式；

    (九) 相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；

    (十) 增持股份是否存在锁定安排；

    (十一) 增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；

    (十二) 相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发
生除权除息等事项时的调整方式；

    (十三) 深交所要求的其他内容。

   披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期
限内完成增持计划。

    第二十七条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期
限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持
股份进展公告。公告应当包括下列内容：

    (一) 概述增持计划的基本情况；

    (二) 已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；

    (三) 如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详细披露原因及后
续安排；

    (四) 增持行为将严格遵守《证券法》《收购管理办法》等法律法规、深交
所相关规定的说明；

    (五) 深交所要求的其他内容。




                                    8
    第二十八条 属于第二十四条第（一）项情形的，应当在增持股份比例达到
公司已发行股份的2%时，或者在全部增持计划完成时或者实施期限届满时（如
适用），按孰早时点，及时通知公司，聘请律师就本次股份增持行为是否符合
《证券法》《收购管理办法》等有关规定发表专项核查意见，并委托公司在增
持行为完成后三日内披露股份增持结果公告和律师核查意见。

    第二十九条 属于第二十四条第（二）项情形的，应当在增持行为完成时，
及时通知公司，聘请律师就本次股份增持行为是否符合《证券法》《收购管理
办法》等有关规定发表专项核查意见，并委托公司在增持行为完成后三日内披
露股份增持结果公告和律师核查意见。

   属于第二十四条第（二）项情形的，通过集中竞价方式每累计增持股份比
例达到公司已发行股份的2%的，应当披露股份增持进展公告。在事实发生之日
起至公司披露股份增持进展公告日，不得再行增持公司股份。

    第三十条 第二十八条、第二十九条第一款规定的股份增持结果公告应当包
括下列内容：

    (一) 相关增持主体姓名或者名称；

    (二) 首次披露增持公告的时间（如适用）；

    (三) 增持具体情况，包括增持期间、增持方式、增持股份的数量及比例、
增持前后的持股数量及比例；

    (四) 增持计划的具体内容及履行情况（如适用）；

    (五) 对于增持期间届满仍未达到计划增持数量或金额下限的，应当公告说
明原因（如适用）；

    (六) 说明增持行为是否存在违反《证券法》《收购管理办法》等法律法规、
深交所相关规定的情况，是否满足《收购管理办法》规定的免于发出要约的条
件以及律师出具的专项核查意见；

    (七) 相关增持主体在法定期限内不减持公司股份的承诺；

    (八) 增持行为是否会导致公司股权分布不符合上市条件，是否会导致公司
控制权发生变化；



                                     9
    (九) 公司或者深交所认为必要的其他内容。

   相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期限内拟提前
终止增持计划的，应当比照前款要求，通知公司及时履行信息披露义务。

    第三十一条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚未
实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体
增持计划的实施情况。

    第三十二条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主
体不得减持本公司股份。



                         第五章 责任与处罚

    第三十三条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关
当事人向公司提供充分证据，使得公司确信有关违反本制度规定的交易行为并
非当事人真实意思的表示(如证券账户被他人非法冒用等情形)，公司可以通过
以下方式(包括但不限于)追究当事人的责任：

    (一) 视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、
股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；

    (二) 对于董事、监事或高级管理人员违反本制度规定，在禁止买卖本公司
股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，
依法追究其相应责任；

    (三) 对于董事、监事或高级管理人员违反本制度规定，将其所持本公司股
票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项
后，按照《证券法》相关规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；

    (四) 给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；

    (五) 触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。

    第三十四条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及
处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开
披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。对涉嫌违法违规交易的



                                  10
董事、监事和高级管理人员，登记结算公司可根据中国证监会、深交所的要求
对登记在其名下的本公司股份予以锁定。



                          第六章 附 则

    第三十五条 本制度未尽事宜，依照所适用的有关法律、法规、规章、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定执行。

    本制度与有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》有冲突时，按有关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行，并应及时对本制度进行修订。

    第三十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。

    第三十七条 本制度解释权归公司董事会。




                                         浙江锦盛新材料股份有限公司
                                             二〇二二年四月二十二日




                                 11