安信证券股份有限公司
关于浙江锦盛新材料股份有限公司
持续督导期间 2022 年半年报跟踪报告
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：锦盛新材
保荐代表人姓名：翟平平 联系电话：021-55518308
保荐代表人姓名：孙文乐 联系电话：021-55518307
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
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5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
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6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.公司股东 关于 股 份 锁
是 不适用
定的承诺
公司持股 5%以上股东湖州立溢股权投资
中心（有限合伙）（以下简称“湖州立溢”）
于 2022 年 5 月 16 日通过大宗交易方式减
持公司股份 3,000,000 股，占公司总股本
2.公司控股股东、实际控 的 2.00%。湖州立溢在公司《首次公开发
制人及其他持股 5%以上 行股票并在创业板上市招股说明书》中承
的股东、担任公司董事、 否 诺“本企业在公司首次公开发行股票前所
监事、高管的股东的持股 持有的公司股份在锁定期满后两年内减
意向及减持意向 持的，减持价格（如果因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除
权、除息的，须按照中国证券监督管理委
员会、深圳证券交易所的有关规定作相应
调整）不低于公司首次公开发行股票时的
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发行价。”公司股票首次公开发行价格为
13.99 元/股，2021 年 6 月公司进行权益
分派（每 10 股派 2.5 元现金股利，每 10
股转增 5 股）后，除权除息后发行价格为
9.16 元/股，湖州立溢本次减持价格 8.88
元/股低于除权后发行价格，违反了上述
减持承诺。湖州立溢就前述交易致歉，表
示今后将认真学习相关法律法规、规范性
文件，认真履行所作出的承诺，杜绝此类
情况再次发生，并承诺于该日起未来六个
月内不再减持公司股份。同时，公司亦加
强了董事、监事、高级管理人员及持有公
司 5%以上股份的股东对相关法律法规和
规范性文件的学习，并再次要求各相关人
员自身及其亲属严格遵守有关规定及其
所作出的承诺
3.公司、控股股东、实际
控制人、董事、监事、高
级管理人员关于招股说
是 不适用
明书不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏
的承诺
4.公司、控股股东、实际
控制人、董事、监事、高
级管理人员关于未履行
是 不适用
首次公开发行股票招股
说明书承诺时的约束措
施的承诺
5.公司、控股股东、实际 是 不适用
4
控制人、其他持股 5%以
上股东、董事（独立董事
除外）、高级管理人员稳
定公司股价预案的相关
承诺
6.公司董事、高级管理人
员关于公司首次公开发
是 不适用
行摊薄即期回报采取填
补措施的承诺
7.公司上市 后利润 分 配
是 不适用
规划的相关承诺
8.控股股东、实际控制人
关于不从事同业竞争的 是 不适用
承诺
9.控股股东、实际控制人
关于员工社会保险费、住 是 不适用
房公积金的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司持
续督导期间 2022 年半年报跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人签名：
翟平平 孙文乐
保荐机构：安信证券股份有限公司
年 月 日
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