安信证券股份有限公司关于
                     浙江锦盛新材料股份有限公司
                       2022 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司          被保荐公司简称：锦盛新材
保荐代表人姓名：翟平平                      联系电话：021-55518308
保荐代表人姓名：孙文乐                      联系电话：021-55518307
现场检查人员姓名：翟平平、孙文乐
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 11 月 22 日-2022 年 11 月 24 日
一、现场检查事项                                                   现场检查意见
（一）公司治理                                              是       否     不适用
现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股
东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监
事会决议及记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董
事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公
司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；（2）取得公司组织结构图、
定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务
等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在
同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                              √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                              √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                              √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                              √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √
（二）内部控制
现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、
内部审计部门出具的内部审计工作报告、内部控制缺陷汇总评价表，核查公司内部

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控制工作情况，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况；
（2）查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外
投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和 发
展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                         √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                    √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                         √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                         √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                                    √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：（1）取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理
制度等制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表；（2）核查公司董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；（3）抽取公司内幕信息公告及相
关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                         √
息披露管理制度的相关规定

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6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司
内部的相关规定；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；（2）
取得关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及
关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                         √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                         √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务
4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                   √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                       √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                       √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；
查阅募集资金存放三方协议及相关的会议审批文件；（2）取得募集资金台账，查阅
募集资金使用情况；取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及
原始凭证等材料，了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                         √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                   √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                         √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；（2）向公司

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财务部门人员了解公司财务状况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                            √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出
的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披
露情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                              √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                                √
（八）其他重要事项
现场检查手段：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                          √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                        √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
     2022 年，公司存在股东违规减持情况，具体如下：公司持股 5%以上股东湖州立
溢股权投资中心（有限合伙）（以下简称“湖州立溢”）于 2022 年 5 月 16 日通过大
宗交易方式减持公司股份 3,000,000 股，占公司总股本的 2.00%。湖州立溢在公司《首
次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺“本企业在公司首次公开发行
股票前所持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督
管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股
票时的发行价。”公司股票首次公开发行价格为 13.99 元/股，2021 年 6 月公司进行权
益分派（每 10 股派 2.5 元现金股利，每 10 股转增 5 股）后，除权除息后发行价格为
9.16 元/股，湖州立溢本次减持价格 8.88 元/股低于除权后发行价格，违反了上述减持
承诺。湖州立溢就前述交易致歉，表示今后将认真学习相关法律法规、规范性文件，
认真履行所作出的承诺，杜绝此类情况再次发生，并承诺于该日起未来六个月内不
再减持公司股份。同时，公司亦加强了董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以
上股份的股东对相关法律法规和规范性文件的学习，并再次要求各相关人员自身及
其亲属严格遵守有关规定及其所作出的承诺。
    除此之外，本次现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集
资金使用等方面存在违规情形。

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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于浙江锦盛新材料股份有限公司持
续督导之 2022 年定期现场检查报告》之签署页）




保荐代表人签名：




                           翟平平              孙文乐




                                                  安信证券股份有限公司

                                                          年   月   日




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