洛阳新强联回转支承股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2021]003501 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）
洛阳新强联回转支承股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2020 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 洛阳新强联回转支承股份有限公司 2020 年度 1-4
募集资金存放与使用情况的专项报告
募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2021]003501 号
洛阳新强联回转支承股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的洛阳新强联回转支承股份有限公司（以下简称
新强联公司）《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以
下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
新强联公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制募集资金专
项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新强联公司募集资金
专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准
则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执
行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对新强联公
司募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
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大华核字[2021]003501 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，新强联公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中
国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券
交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相
关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了新强联公司 2020 年度
募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供新强联公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何
其他目的。我们同意将本报告作为新强联公司年度报告的必备文件，
随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
李洪仪
中国北京 中国注册会计师：
关德福
二〇二一年三月三十日
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2020 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
洛阳新强联回转支承股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]919 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商东兴证券股份有限公司于 2020 年 7 月 8 日向社会公众公开发行普通股（A
股）股票 2,650 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 19.66 元。截至 2020 年 7 月 8 日止，
本公司共募集资金 520,990,000.00 元，扣除发行费用 55,300,000.00 元，减除其他发行费用人民
币 23,339,988.68 元后，募集资金净额 442,350,011.32 元。
截止 2020 年 7 月 8 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000350 号”验资报告验证确认。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 431,773,186.50 元，其中：公司
于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 187,599,226.50 元；本年度
使用募集资金 431,773,186.50 元。截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 10,735,230.27
元（含募集资金银行利息收入扣除手续费后的净额 158,405.45 元）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《洛阳新强联回转
支承股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经
本公司 2020 年第二届董事会第七次会议审议通过，并业经本公司 2020 年第二次临时股东大
会表决通过。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在洛阳银行股份有限公司兴华
支 行 （ 账 号 99008066526 ） 、 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 洛 阳 分 行 西 苑 支 行 （ 账 号
413062200018090000113）开设募集资金专项账户，并于 2020 年 7 月 13 日与东兴证券股份有
限公司、洛阳银行股份有限公司兴华支行签署了《募集资金三方监管协议》，2020 年 7 月
14 日与东兴证券股份有限公司、交通银行股份有限公司洛阳分行西苑支行签署了《募集资
金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代
表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督，有权采取现场调查、书面问询等方
式行使其监督权。
根据《募集资金三方监管协议》，公司单次或者十二个月以内累计从募集资金存款专户
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2020 年度
募集资金存放与使用情况专项报告
中支取的金额达到人民币 5,000.00 万元的，银行应当及时以邮件方式通知保荐机构，同时提
供专户的支出清单。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
洛阳银行股份有限
99008066526 120,000,000.00 已销户
公司兴华支行
交通银行股份有限
公司洛阳分行西苑 413062200018090000113 345,690,000.00 10,735,230.27 活期
支行
合 计 465,690,000.00 10,735,230.27
注 1：初始存放金额合计 465,690,000.00 元与最终确认的募集资金净额 442,350,011.32 元相
差 23,339,988.68 元，原因是初始存放金额包含扣除承销费后尚未支付的本次公开发行股票其
他发行费用 23,339,988.68 元。
注 2：截至 2020 年 12 月 31 日止，洛阳银行股份有限公司兴华支行（账号 99008066526）
募集资金已全部转入其他账户；新强联公司于 2020 年 11 月 18 日注销了该募集资金专户。
注 3：截至 2020 年 12 月 31 日止，交通银行股份有限公司洛阳分行西苑支行（账号
413062200018090000113）募集资金余额为人民币 10,735,230.27 元（含募集资金银行利息收入
扣除手续费后的净额 158,405.45 元），存放于募集资金专户。
三、2020 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
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附表
募集资金使用情况表
编制单位：洛阳新强联回转支承股份有限公司
金额单位：人民币万元
募集资金总额 44,235.00 本年度投入募集资金总额 43,177.32
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 43,177.32
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更项目（含 计投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额 的效益 预计效益
部分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
2.0MW 及以上大功率风力发电主
否 32,235.00 32,235.00 31,177.32 31,177.32 96.72 2020 年 6 月 22,112.93 是 否
机配套轴承建设项目
补充流动资金 否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 12,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 44,235.00 44,235.00 43,177.32 43,177.32 97.61
未达到计划进度或预计收益的情
无
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
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募集资金存放与使用情况专项报告
2020 年 7 月 27 日，本公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公
募集资金投资项目先期投入及置 司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 187,599,226.50 元。上述募集资金置换情况业经大华会计师事务所（特殊普通合
换情况 伙）审核，并出具了《洛阳新强联回转支承股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2020]006559 号）。
公司独立董事、监事会以及保荐机构对上述以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项发表了同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资
无
金情况
项目实施出现募集资金结余的金
无
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 募投项目尚未完成，存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
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