回转支承专业制造


                         洛阳新强联回转支承股份有限公司
                             2022 年度独立董事述职报告

       作为洛阳新强联回转支承股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根
据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事
规则》《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行独立董
事职责，积极出席董事会、股东大会及各专门委员会会议，认真审议董事会各项议案，
并按规定对重大事项发表客观公正的独立意见，切实维护公司和股东的合法权益。现将
2022 年履职情况报告如下：

       本人于 2022 年 2 月 9 日经公司 2022 年第一次临时股东大会选举担任董事会独立董
事，同时担任董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职
务。现将 2022 年任职期间（2022 年 2 月 9 日-2022 年 12 月 31 日）履职情况报告如下：

       一、独立董事年度履职情况

       作为独立董事，本人认真履行独立董事职责，对董事会审议各项议案进行了独立、
审慎的判断,并全部投出赞成票,未有反对或弃权的情况。

       独立董事出席会议情况如下：

              本报告期应                   以通讯方式                  是否连续两次
                              现场出席董                委托出席董                    列席股东大
  姓名        参加董事会                   参加董事会                  未亲自参加董
                               事会次数                     事会次数                    会次数
                 次数                         次数                       事会会议
 陈明灿             10            6               4            0           否             2


       发表的独立意见的情形：

会议届
             日期                            发表独立意见的事项                         意见类型
  次
                         关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案             同意
                         关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案             同意
                         关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案       同意
第三届
                         关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订
董事会     2022 年 2                                                                      同意
                         稿）的议案
第十三     月 21 日
                         关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目可行性分
次会议                                                                                    同意
                         析报告（修订稿）的议案
                         关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回
                                                                                          同意
                         报措施及相关承诺（修订稿）的议案
                                                                           回转支承专业制造

                      关于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见    同意
                      关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见    同意
                      关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的独立意见                同意
第三届
                      关于公司 2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的独立意见    同意
董事会    2022 年 4
                      关于公司拟续聘会计师事务所的独立意见                            同意
第十四    月 21 日
                      关于公司及子公司 2022 年度向金融机构申请综合授信额度的独立意
次会议                                                                                同意
                      见
                      关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况                    同意
                      关于公司对外担保情况                                            同意
                      关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案            同意
                      关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案            同意
                      关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案      同意
第三届
                      关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订
董事会    2022 年 6                                                                   同意
                      稿）的议案
第十六    月 15 日
                      关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金项目可行性分
次会议                                                                                同意
                      析报告（修订稿）的议案
                      关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回
                                                                                      同意
                      报措施及相关承诺（修订稿）的议案
                      关于公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立
第三届                                                                                同意
                      意见
董事会    2022 年 8
                      关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见          同意
第十七    月 25 日
                      关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明          同意
次会议
                      关于公司对外担保情况的专项说明                                  同意
第三届                关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的
                                                                                      同意
董事会    2022 年 9   议案
第十八    月 29 日    关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案                同意
次会议                关于增加银行综合授信额度的议案                                  同意
第三届                关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案              同意
董事会   2022 年 10   关于使用银行承兑汇票支付募投项目款项并以募集资金等额置换的
                                                                                      同意
第十九    月 31 日    议案
次会议                关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案            同意

   发表的事前认可意见的情形：

会议届
            日期                        发表事前认可意见的事项                       意见类型
 次
第三届
董事会    2022 年 4
                      关于公司拟续聘会计师事务所的事前认可意见                        同意
第十四    月 21 日
次会议

      二、年度履职重点关注事项

      1、关联交易情况
                                                             回转支承专业制造

    任职期间内，公司未发生关联交易。

    2、对外担保及资金占用情况

    公司为子公司洛阳圣久锻件有限公司提供担保已在任职期间内履行完毕，无其他担
保事项。担保对象为公司合并报表范围内的主体，属公司正常经营活动需要，风险可控，
且履行了相关审议决策程序，不存在损害公司及股东利益的情形。
    任职期间内，不存在控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况。

    3、募集资金存放和使用情况

    公司于 2021 年 8 月完成向特定对象发行股票并上市和 2022 年 10 月完成向不特定
对象发行可转换公司债券并上市。公司严格按照监管规定要求，对募集资金进行专户存
放和专项使用，并及时履行信息披露义务。
    任职期间内，不存在募集资金存放和使用违规行为。

    4、信息披露事务管理情况

    自上市以来，公司严格按照监管要求披露信息，保证披露信息的及时、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，确保投资者第一时间获知公司重大事项的进
展，保障投资者的知情权。

    5、内部控制制度建设及执行情况

    任职期间内，公司根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和其他内部控制
监管要求，建立健全法人治理结构及内控制度，并得到有效地执行；提升公司经营管理
水平和风险防范能力。

    三、专门委员会履职情况

    本人作为公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委
员，严格按照《独立董事工作制度》和各专门委员会工作细则等规定，切实履行各专门
委员会委员的职责和义务。根据各专门委员会工作细则，积极参与各委员会的工作，对
公司发展规划、重大事项等方面提出合理化的意见和建议。
    作为审计委员会主任委员对公司内控体系建设工作、内外部审计、风险管控情况进
行了监督和检查，及时督促审计工作的开展，并对公司定期财务报告发表书面确认意见；
作为提名委员会委员，任职期间未召开会议；薪酬与考核委员会审查了公司薪酬考核体
                                                           回转支承专业制造

系，对董事及高管人员的绩效考核机制、薪酬方案执行情况进行了必要监督。

    四、现场调查情况

    作为公司董事会独立董事，本人在任职期间对公司进行了现场考察，深入了解了公
司的内部控制和财务状况，重点对公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及
执行情况、董事会决议执行情况进行了检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况。与
公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。

    五、投资者权益保护工作

    本人按照法律法规的要求履行独立董事的职责，按时出席公司召开的董事会会议、
股东大会会议，认真审核公司提交的各项议案材料，利用自身专业知识，独立、客观、
公正地行使表决权，对公司重大事项发表事前认可意见和独立意见。除此之外，本人对
公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，促进公司规范运作。

    本人认真学习上市公司规范运作及独立董事履职相关的法律法规及规范性文件，加
深相关法规政策尤其是公司治理、保护公众投资者合法权益等方面的认识和理解，努力
提高自身的履职能力；同时关注公司信息披露情况，对公司各项信息及时披露进行有效
的监督和检查。任职期间内，公司严格按照公司章程、信息披露事务管理制度的有关规
定真实、准确和完整地进行信息披露，切实维护投资者的合法权益。

    六、其他工作

    任职期间内，本人未提议召开董事会、股东大会情况；未提议聘请外部审计机构和
咨询机构的情况；履职期间没有对相关议案弃权、反对的情况发生。

    公司董事会及管理层对本人工作给予大力配合和支持，为履职提供了便利条件。本
人将恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事职责。加强与董事会、管理层之间的沟通，深入
了解公司的经营运作情况，及时了解行业政策变化对公司经营运作的影响，充分发挥专
业特长，促进公司稳定健康的发展，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

    特此汇报。



                                                           独立董事：陈明灿
回转支承专业制造



2023 年 3 月 30 日