杭州申昊科技股份有限公司                                      2021 年度独立董事述职报告


                              杭州申昊科技股份有限公司
                            2021 年度独立董事述职报告
                                         （张新民）


      本人作为杭州申昊科技股份有限公司（以下简称“申昊科技”、“公司”）的
 独立董事，根据《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和规章
 制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、尽责地履行职
 务，积极发挥独立董事作用，切实履行了独立董事的责任与义务。在 2021 年的
 工作中，本人积极亲自出席相关会议，慎重审议董事会和董事会专门委员会的各
 项议案，对公司相关事项发表了独立意见，并积极为公司发展出谋划策，发挥了
 独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现
 将本人 2021 年度履职情况报告如下：
      一、出席董事会及股东大会情况
      2021 年本人出席会议的情况如下：
                                参加董事会情况                         参加股东大会情况

                                                           是否连续
独立董    应出席                                                      本年度应
                     现场出     通讯出     委托出   缺席   两次未亲              列席股东
事姓名    董事会                                                      列席股东
                     席次数     席次数     席次数   次数   自参加会              大会次数
           次数                                                       大会次数
                                                             议

张新民       7          1         6          0        0      否          2            2


      2021 年度，本人积极亲自参加了公司召开的董事会和股东大会，履行了独
 立董事的义务。2021 年，公司各次董事会、股东大会的召集与召开皆符合法定
 程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，程序合法有效。本
 人认真审议了董事会的各项议案，积极参与讨论并提出合理建议和意见，对应出
 席的历次董事会的各项议案均投了赞成票，无反对票及弃权票。
      二、对公司重大事项发表独立意见的情况
      2021 年度，根据《公司章程》《独立董事工作制度》中的相关规定，本人基
 于独立判断的立场，对公司以下事项发表了客观公正的独立意见，具体如下：


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   日期            会议                 发表独立意见的相关事项
                                                                              类型

                            1. 关于续聘 2021 年度审计机构的事前认可意见
  2021 年    第三届董事会
                            2. 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的       同意
4 月 26 日   第三次会议
                               事前认可意见
                            1. 关于 2020 年度利润分配及资本公积转增股本
                               预案的独立意见
                            2. 关于 2020 年度内部控制自我评价报告的独立
                               意见
                            3. 关于 2020 年度募集资金存放与使用情况专项
                               报告的独立意见
                            4. 关于控股股东及其他关联方资金占用及对外担
                               保情况的独立意见
                            5. 关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见
  2021 年    第三届董事会   6. 关于变更董事会秘书、财务总监的独立意见
                                                                              同意
4 月 26 日   第三次会议     7. 关于制定公司 2021 年度董事及高级管理人员
                               薪酬方案的独立意见
                            8. 关于公司及子公司 2021 年度向银行申请综合
                               授信额度且公司为子公司提供担保的独立意见
                            9. 关于公司募投项目延期的独立意见
                            10. 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的
                               独立意见
                            11. 关于《杭州申昊科技股份有限公司未来三年
                               （2021-2023 年度）股东分红回报规划》的独
                               立意见
  2021 年    第三届董事会   关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立
                                                                              同意
7 月 13 日   第四次会议     意见
                            1. 关于《杭州申昊科技股份有限公司向不特定对
                               象发行可转换公司债券的论证分析报告》的独
  2021 年    第三届董事会      立意见
                                                                              同意
 8月9日      第五次会议     2. 关于《公司向不特定对象发行可转换公司债券
                               摊薄即期回报与公司拟采取填补措施及相关主
                               体承诺》的独立意见



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                             1. 关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用
                                  情况专项报告的独立意见
  2021 年     第三届董事会   2. 关于 2021 年半年度控股股东及其他关联方占
                                                                                 同意
8 月 26 日    第六次会议          用公司资金情况的独立意见
                             3. 关于 2021 年半年度公司对外担保情况的独立
                                  意见
  2021 年     第三届董事会   关于公司与关联方共同投资暨关联交易的独立意
                                                                                 同意
12 月 20 日   第八次会议     见
  2021 年     第三届董事会
                             关于补选非独立董事、独立董事事项的独立意见          同意
12 月 29 日   第九次会议

       三、任职专门委员会履行职责情况
     本人担任公司第三届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，
2021 年履行了以下职责：
     （一）作为审计委员会主任委员的履职情况
     本人作为审计委员会主任委员，按照公司《独立董事工作制度》、《董事会审
计委员会工作细则》等相关制度的规定，主持了审计委员会日常工作，对公司审
计部的工作进行监督检查，并就公司的定期报告、内部控制情况等事项进行了审
阅，切实履行了审计委员会主任委员的责任和义务。
     （二）作为薪酬与考核委员会委员的履职情况
     本人作为薪酬与考核委员会委员，按照公司《独立董事工作制度》、《董事会
薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，参与了薪酬与考核委员会的日
常工作，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员
会委员的责任和义务。
       四、对公司进行现场调查的情况
     2021 年度，本人在参加公司股东大会、董事会会议的同时对公司进行了解
和检查，与生产经营管理人员进行交流与沟通，关注公司各重大事项的进展情况、
公司的运营动态，并积极对公司经营管理提出建议，积极有效地履行了独立董事
的职责，维护了公司和中小股东的利益。本人勤勉尽责，保持客观独立性，在健
全公司法人治理结构、保证公司规范经营、规范关联交易等方面发挥了应有的作
用。
       五、保护投资者权益方面所做的工作

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     2021 年度，本人作为公司独立董事认真履行职责，对于需经董事会审议的
议案均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，并以自己专业知识提出参考意
见，使董事会决策更加切实可行。加强对公司战略发展研究，特别对公司审计工
作、薪酬制度及战略发展提出建设性意见。能够独立、客观、审慎地行使各项表
决权，切实维护公司和股东的合法权益。
     六、培训和学习情况
     本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
等相关法规的认识和理解，全面了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的
履职能力，切实发挥独立董事的职能与作用，形成自觉保护社会公众股东权益的
思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进
一步规范运作，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
     七、其他情况
     （一）本人无提议召开董事会的情况。
     （二）本人无提议聘任或解聘会计师事务所的情况。
     （三）本人无独立聘请外部设计机构和咨询机构的情况。
     2021 年，本人积极有效地履行了独立董事的职责，在履职过程中能够保持
客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公正的判断，利用专业知识和经验为
公司发展提供有建设性的意见和建议，为董事会的决策提供参考意见，维护了公
司和投资者尤其是中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展发挥了积极作用。
公司相关工作人员在本人履职过程中给予了极大的支持与配合，本人对此表示衷
心的感谢！
   特此报告。


                                               杭州申昊科技股份有限公司
                                                          独立董事：张新民
                                                          2022 年 4 月 26 日




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杭州申昊科技股份有限公司                          2021 年度独立董事述职报告


（以下无正文，为《杭州申昊科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》
之签署页）




独立董事：




      张新民




                                                        年      月       日




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