华泰联合证券有限责任公司
关于杭州申昊科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：申昊科技
保荐代表人姓名：蒲贵洋 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：傅强 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是，华泰联合证券有限责任公司（以下简称
“华泰联合证券”）在 2021 年 7 月 12 日与申
昊科技签署《华泰联合证券有限责任公司与
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
杭州申昊科技股份有限公司关于 2021 年度可
转债保荐协议》并承担持续督导工作后，及
时审阅了申昊科技的信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
1
项目 工作内容
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
自 2021 年 7 月 12 日承担持续督导工作至今，
（1）发表专项意见次数
发表 3 次专项意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 21 日
（1）创业板上市公司信息披露的一般规定、
定期报告、临时报告等信息披露规范要求；
（3）培训的主要内容
（2）再融资、股权激励、并购重组等资本市
场产品简介
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的
无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.股份限售承诺 是 不适用
2.股份减持承诺 是 不适用
3.分红承诺 是 不适用
4.同业竞争、关联交易、资金占用方面承诺 是 不适用
5.IPO 稳定股价承诺 是 不适用
6.对欺诈发行上市的股份购回承诺 是 不适用
7.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
8.填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
9.未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用
10.发行人承租物业事项的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行
的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
2021 年 7 月，申昊科技由于向不特定对象
发行可转换公司债券事项与华泰联合证券
签订了保荐协议，华泰联合证券委派保荐
1．保荐代表人变更及其理由
代表人蒲贵洋先生、傅强先生接替周伟先
生、赵小敏先生担任公司首次公开发行股
票持续督导的保荐代表人，负责公司持续
3
报告事项 说明
督导保荐工作
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于杭州申昊科技股份有限公司
2021 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
蒲贵洋 傅 强
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
5