募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于杭州申昊科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
杭州申昊科技股份有限公司（以下简称“申昊科技”、“公司”或“发行人”）向不特
定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对申昊科技在 2022 年度募集资金
存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1076 号文《关于核准杭州申
昊科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行普通股
（A 股）2,040.70 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 30.41 元，募集资
金总额人民币 62,057.69 万元，扣除承销和保荐费用 2,452.83 万元，并减除上网
发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证
券直接相关的新增外部费用 2,604.86 万元后，公司募集资金净额为 57,000.00 万
元，募集资金已于 2020 年 7 月 17 日汇入公司募集资金监管账户。上述资金到位
情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（天
健验〔2020〕269 号）。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕233 号文《关于同意杭州申昊
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科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，公司向
不特定对象发行可转换公司债券 550 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集
资金总额人民币 55,000.00 万元，扣除承销费 330.19 万元（不含税），并减除保
荐费、律师费、审计及验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债
券直接相关的新增外部费用 465.59 万元，公司的募集资金净额为 54,204.22 万元，
募集资金已于 2022 年 3 月 24 日汇入公司募集资金监管账户。上述资金到位情况
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（天健
验〔2022〕104 号）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理与使用情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募
集资金管理制度》，并经公司第三届董事会第二十次会议董事会审议通过。
1、首次公开发行股票
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券于 2020 年 8 月 3 日分别与杭州联合
农村商业银行股份有限公司科技支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州求是
支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021 年 7
月 12 日，公司与华泰联合证券签署了《华泰联合证券有限责任公司与杭州申昊
科技股份有限公司关于 2021 年度可转债保荐协议》，由其负责公司本次向不特
定对象发行可转换公司债券的保荐及上市后的持续督导工作，持续督导期为本次
向不特定对象发行可转换公司债券事项当年剩余时间至其后两个完整会计年度。
鉴于此，公司与首发保荐机构中信建投证券的保荐协议终止，中信建投证券未完
成的持续督导工作由华泰联合证券承接。2021 年 7 月 12 日，公司与保荐机构华
泰联合证券以及募集资金存放银行重新签订了《募集资金三方监管协议》。以上
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券于 2022 年 3 月 25 日分别与杭州联合
农村商业银行股份有限公司科技支行、中国建设银行股份有限公司杭州余杭支行
签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或
12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过 5,000 万元，专户存储银行应及
时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人
蒲贵洋、傅强可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银
行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，
《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票
截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金具体存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州联合农村商业银行
201000251083193 - [注 1]
股份有限公司科技支行
上海浦东发展银行股份
95180078801300000815 - [注 2]
有限公司杭州求是支行
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开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
合 计 - -
注 1：该募集资金专户 2022 年 1-6 月利息收入共计 1,180,416.01 元，无支出，已于 2022 年
6 月 9 日注销，余额已转入基本户
注 2：该募集资金专户已于 2021 年 5 月 13 日注销
2、向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金具体存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州联合农村商业银行
201000301112869 273,414,054.29 活期存款
股份有限公司科技支行
中国建设银行股份有限
33050161748000000963 - [注]
公司杭州余杭支行
合 计 - 273,414,054.29
注 1：该募集资金专户已于 2022 年 11 月 9 日注销
三、2022年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
1、首次公开发行股票
金额单位：人民币万元
项目 序号 金 额
募集资金净额 A 57,000.00
项目投入 B1 50,636.95
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 897.92
项目投入 C1 0
本期发生额
利息收入净额 C2 118.04
项目投入 D1=B1+C1 50,636.95
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,015.96
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目 序号 金 额
应结余募集资金 E=A-D1+D2 7,379.01
实际结余募集资金 F
差异 G=E-F 7,379.01
注：公司分别于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会
议，于 2022 年 5 月 18 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公司首次公开发行
股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行
股票募投项目“研发中心建设及智能机器人生产建设项目”结项，并将节余募集资金共计
7,260.97 万元永久补充流动资金（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准），用于与
公司主营业务相关的生产经营活动。截至 2022 年 6 月 9 日，该项目募集资金专户实际结余
募集资金为 7,379.01 万元，已全额转入基本户（差额系利息收入引起），该募集资金专户已
于当日注销
2、向不特定对象发行可转换公司债券
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
可转债募集资金净额 A 54,204.22
项目投入 B1 27,753.19
本期发生额
利息收入净额 B2 679.33
项目投入 C1=B1 27,753.19
截至期末累计发生额
利息收入净额 C2=B2 679.33
应结余募集资金 D=A-C1+C2 27,130.36
实际结余募集资金 E 27,341.41
差异[注] F=D-E -211.05
注：差异系未转出的本次发行可转换债券直接相关的外部费用 211.05 万元，已经由一般账
户先行支付
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本报告期投入募集资金 总
募集资金总额 57,000.00 0
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 50,636.95
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 项目可
截至期末 截至期末
承诺投资项目 变更项 募集资金 调整后 项目达到预定 本年度 是否达 行性是
本年度 累计投入金 投资进度
和超募资金投 目（含 承诺投资总 投资总额 可使用状态日 实现的效 到预计 否发生
投入金额 额 （%）
向 部分变 额 (1) 期 益 效益 重大变
(2) (3)＝(2)/(1)
更） 化
承诺投资项目
1、智能机器人
否 26,300.00 26,300.00 0 22,389.45 85.13 2021 年 9 月 2,184.36 否 否
生产建设项目
2、研发中心建
否 15,700.00 15,700.00 0 13,247.50 84.38 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
设项目
3、补充流动资
— 15,000.00 15,000.00 0 15,000.00 100.00
金
合计 — 57,000.00 57,000.00 0 50,636.95 - － － －
主要受公司下游客户建设结构的周期性变化影响，2022 年下游电网客户的投资主要集中于基
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
建类一次设备，二次巡检设备需求有所放缓，故本年度效益未达预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2020 年 8 月 21 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了公司使用募集资金置换预
先已投入募投项目自筹资金 15,181.83 万元，该事项业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金投资项目先期投入及置换情况
审核并由其出具了《关于杭州申昊科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报
告》(天健审〔2020〕9056 号)。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司首次公开发行募集资金投资项目“研发中心建设及智能机器人生产建设项目”合计节余募
集资金 7,379.01 万元(含利息及理财收益)，募集资金结余的原因是公司在募投项目实施过程
中，公司严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、节约、高效的原则，从项目的实际
需求出发，科学审慎地使用募集资金，在保证项目建设质量和控制风险的前提下，加强对项
目费用的监督和管控，降低项目建设的成本和费用，节省了资金支出。为提高募集资金的使
用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时
闲置的募集资金进行现金管理获得了一定的理财收益。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
公司分别于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，
于 2022 年 5 月 18 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募
投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募
投项目“研发中心建设及智能机器人生产建设项目”结项，并将节余募集资金共计 7,260.97 万
元永久补充流动资金（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准），用于与公司主营业
务相关的生产经营活动。截至 2022 年 6 月 9 日，该项目募集资金专户实际结余募集资金为
7,379.01 万元，已全额转入基本户（差额系利息收入引起），该募集资金专户已于当日注销。
公司分别于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，
于 2022 年 5 月 18 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公司首次公开发行股票募
投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募
尚未使用的募集资金用途及去向 投项目“研发中心建设及智能机器人生产建设项目”结项，并将节余募集资金共计 7,260.97 万
元永久补充流动资金（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准），用于与公司主营业
务相关的生产经营活动。截至 2022 年 6 月 9 日，该项目募集资金专户实际结余募集资金为
7,379.01 万元，已全额转入基本户（差额系利息收入引起），该募集资金专户已于当日注销。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本报告期投入募集资金总
募集资金总额 54,204.22 27,753.19
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 27,753.19
累计变更用途的募集资金总额比例 0
截至期末 截至期末 项目可行
承诺投资项目 是否已变 募集资金 调整后 项目达到预定 本年度 是否达
本年度 累计投入金 投资进度 性是否发
和超募资金投 更项目（含 承诺投资总 投资总额 可使用状态日 实现的效 到预计
投入金额 额 （%） 生
向 部分变更） 额 (1) 期 益 效益
(2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1、余政工出
【2020】20 号
地块新型智能
否 38,867.01 38,867.01 11,620.20 11,620.20 29.90 2024 年 9 月 － 不适用 否
机器人研发及
产业化基地建
设项目
2、补充流动资
否 16,132.99 16,132.99 16,132.99 16,132.99 100.00 － － －
金
合计 — 55,000.00 55,000.00 27,753.19 27,753.19 － － － － －
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2022 年度受国内外环境因素等制约以及设备定制化需求，募集资金投资项目在设备采购、施
工人员复工等多方面均有所延缓，整体项目进度放缓，无法在计划的时间内完成。2023 年 4
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 月 26 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于
部分募投项目重新论证并延期的议案》，同意公司将项目计划完成时间由 2023 年 3 月调整为
2024 年 9 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
先期投入：公司根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募投项目，根据天健会计师事
务所（特殊普通合伙）于 2022 年 3 月 28 日出具的《关于杭州申昊科技股份有限公司以自筹
资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2022〕1831 号），截至 2022 年 3 月 27 日，
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币 3,374.08 万元。
置换情况：经第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投
入募投项目自筹资金合计人民币 3,374.08 万元。公司已于 2022 年 4 月完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十次会议，分别
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资
金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 2.50 亿元（含本数）暂时闲置的募集资金
进行现金管理，适时的购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的产品（包括但不限于
尚未使用的募集资金用途及去向
结构性存款、定期存款、大额存单及国债逆回购品种等）。有效期自公司董事会审议通过之
日起 12 个月内，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，
公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的金额为 0 元，期末募集资金余额均存放于募
集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对《杭州申昊科技股份有限公司关于
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募
集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，申昊科技公司管理层编制的
2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的规定，如实反映
了申昊科技公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
申昊科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，申昊科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2022 年
12 月 31 日，申昊科技不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资
金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情
形。保荐机构对申昊科技在 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于杭州申昊科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
蒲贵洋 傅强
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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