科思股份：2020年第二次临时股东大会法律意见书2020-09-30
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南京科思化学股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会
法律意见书
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二零二零年九月
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关于南京科思化学股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会法律意见书
致：南京科思化学股份有限公司
北京市竞天公诚（南京）律师事务所（下称“本所”）受南京科思化学股份
有限公司（下称“公司”）委托，就公司 2020 年第二次临时股东大会（下称“本
次股东大会”）召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决等事项所
涉及的法律事项出具本法律意见书（下称“本法律意见书”）。
第一节 引言
本所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
股东大会规则（2016 年修订）》等现行有效的法律、法规、规范性文件及《南京
科思化学股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了本次股东大会相关的文件、资料，并
对本次股东大会的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决权相关
事项进行了必要的核查和验证。
本所仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序和
有效表决等事项发表法律意见，不对本次股东大会所审议议案的内容以及在议案
中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，未经本所事先书面同意，
公司及其他任何法人、非法人组织或个人不得为任何其他目的而依赖、使用或引
用本法律意见书。本所同意本法律意见书作为本次股东大会公告材料，随其他资
料一起向社会公众披露，并依法承担相关的法律责任。
本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司本
次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序和有效表决等事项
的相关法律问题，提供如下意见：
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第二节 正文
一、本次股东大会的召集程序
2020 年 8 月 24 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和深圳
证券交易所（下称“深交所”）网站上刊登《南京科思化学股份有限公司关于召开
2020 年第二次临时股东大会的通知》（下称“会议通知”），对公司 2020 年第二次
股东大会的召开方式、时间、地点、审议事项、登记方法、投票方式等事项予以
通知、公告。
2020 年 9 月 18 日，公司控股股东南京科思投资发展有限公司提请公司董事
会将公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于修改<公司章程>的议案》、
《关于修改<股东大会议事规则>的议案》、《关于修改<独立董事工作制度>的议
案》、《关于修改<对外担保决策制度>的议案》、《关于修改<关联交易决策制度>
的议案》、《关于修改<关联方资金往来管理制度>的议案》、《关于修改<对外投资
与资产处置管理制度>的议案》及《关于修改<募集资金管理制度>的议案》提交
2020 年第二次临时股东大会一并审议。
2020 年 9 月 18 日，公司董事会在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
和深交所网站上刊登《南京科思化学股份有限公司关于 2020 年第二次临时股东
大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（下称“补充通知”），补充公告了
本次股东大会增加审议的事项等内容。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合相关法律法规及《公
司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开程序
1、本次股东大会采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
2、本次股东大会现场会议于 2020 年 9 月 30 日下午 14:30 在南京市江宁区
苏源大道 19 号九龙湖国际企业总部园 B4 栋 1 楼青创学院会议室召开，召开的
时间、地点、方式与公司本次股东大会会议通知和补充通知的内容一致。
3、本次股东大会采用深交所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票。通过交易系统投票平台的投票时间
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为 2020 年 9 月 30 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为 2020 年 9 月 30 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本次股东大会网络投票的开始时间、结束时间与公司本次股东大会会议通知及补
充通知的内容一致。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合相关法律法规及《公
司章程》的规定。
三、本次股东大会的召集人及出席人员资格
1、根据公司本次股东大会通知公告，本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、根据公司本次股东大会通知公告，2020 年 9 月 23 日下午收市后在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票的股东，有权出
席本次股东大会及参加表决。
3、根据股东及其授权代表提供的身份证明文件及授权委托文件，出席本次
股东大会 现场 会议的 股东及其 授权 代表 共 8 名， 代表 公司 有表决权 股份
69,953,547 股，占公司总股份数的 61.9716%。根据深交所交易系统和互联网投票
系统统计，在网络投票时间内通过网络系统进行表决的股东共 5 名，代表公司有
表决权股份 5,874,471 股，占公司总股份数的 5.2042 %。
4、公司董事长周旭明、副董事长朱江声因工作原因无法主持会议，经半数
以上董事共同推举，董事杨军主持本次会议。公司部分董事会及监事会成员、董
事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员及本所律师列席了本次股
东大会。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的召集人及出席会议人员资格符合
相关法律法规及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
1、根据公司本次股东大会会议通知及补充通知，本次股东大会采取以现场
表决和网络投票相结合的方式进行表决。
2、出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表以记名投票方式对本次股
东大会的议案进行表决，并按照相关规定进行了监票、验票和计票。网络投票依
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据深交所向公司提供的本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。投票结
束后，由公司合并统计了议案的现场投票和网络投票的表决结果。
3、本次股东大会对如下议案进行了表决：
3.1《2020 年半年度利润分配预案》
3.2 《关于修改<公司章程>的议案》
3.3 《关于修改<股东大会议事规则>的议案>》
3.4 《关于修改<独立董事工作制度>的议案》
3.5 《关于修改<对外担保决策制度>的议案》
3.6 《关于修改<关联交易决策制度>的议案》
3.7 《关于修改<关联方资金往来管理制度>的议案》
3.8 《关于修改<对外投资与资产处置管理制度>的议案》
3.9 《关于修改<募集资金管理制度>的议案》
4、根据表决结果，本次股东大会审议的所有议案均获得本次股东大会审议
通过。
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合相关法
律法规及《公司章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，南京科思化学股份有限公司 2020 年第二次临时
股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，出席
本次股东大会的人员资格合法有效，本次股东大会对议案的表决程序合法，表
决结果合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市竞天公诚（南京）律师事务所关于南京科思化学股份
有限公司 2020 年第二次临时股东大会法律意见书》的签字盖章页）
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负责人： 胡铮铮 经办律师： 王 峰
吴 永 全
2020 年 9 月 30 日
