证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2021-029
南京科思化学股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为南京科思化学股份有限公司（以下简称
“公司”、“科思股份”或“发行人”）首次公开发行前已发行的股份，
本次解除限售股份数量为 10,600,000 股，占公司公告日总股本的
9.39%；
2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 7 月 22 日（星
期四）。
一、首次公开发行股票及上市后股本变动情况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京科思化学股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2020］803 号）核准，公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,822 万股。首次公开发
行后，公司总股本由 84,660,000 股增加至 112,880,000 股。根据深
圳证券交易所出具的《关于南京科思化学股份有限公司人民币普通股
股票在创业板上市的通知》（深证上[2020]636 号），公司首次公开发
行的 28,220,000 股人民币普通股股票自 2020 年 7 月 22 日起上市交
易。
（二）上市后股本变动情况
自上市之日至本公告出具日，公司未发生配股、资本公积转增股
本等事项，公司股本总数未发生变化。截至本公告出具之日，公司总
股本为 112,880,000 股，其中首次公开发行前有限售条件股份数量为
84,660,000 股（本次申请解除限售的股份为 10,600,000 股，占公司
总股本 9.39%），占公司总股本 75.00%；无限售条件的股份数量为
28,220,000 股，占公司总股本 25.00%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共 7 名，分别为南京科旭企业管理
中心（有限合伙）（以下简称“南京科旭”）、南京敏思企业管理中心
（有限合伙）（以下简称“南京敏思”）、南京盛宇瑞和股权投资基金
管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛宇瑞和”）、上海盛宇黑科
创业投资中心（有限合伙）（以下简称“黑科投资”）、上海恒毓投资
中心（有限合伙）（以下简称“恒毓投资”）、丹阳盛宇丹昇股权投资
中心（有限合伙）（产品类证券账户，户名：上海盛宇股权投资基金
管理有限公司－丹阳盛宇丹昇股权投资中心（有限合伙），以下简称
“丹阳盛宇”）和高仕军。上述股东在公司《首次公开发行股票并在
创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上
市公告书》中，所做的承诺如下：
（一）公开发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承
诺
1、南京科旭和南京敏思承诺：自发行人本次公开发行并上市之
日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本单位直接或间接持有的
发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
自发行人股票上市之日第 13 个月起，解除锁定股份数量为本单位直
接或间接持有发行人股份总数的 50%。自发行人股票上市之日第 25
个月起，解除锁定股份数量为本单位直接或间接持有发行人剩余限售
股份总数的 50%。自发行人股票上市之日第 37 个月起，解除锁定股
份数量为本单位直接或间接持有发行人剩余限售股份总数。
2、丹阳盛宇、盛宇瑞和、黑科投资、恒毓投资和高仕军承诺：
自发行人本次公开发行并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他
人管理本单位/本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该部分股份。
3、通过丹阳盛宇、盛宇瑞和、黑科投资、恒毓投资、南京科投
企业管理中心（有限合伙）、南京科旭、南京敏思间接持有发行人股
份的发行人董事、监事、高级管理人员朱江声、杨军、夏露霞、曹晓
如、刘建生、王艳红和魏琨承诺：自发行人本次公开发行并上市之日
起 12 个月内，不转让或委托他人管理本人本次公开发行并上市前所
间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人 A 股
股票上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于本次公开发行并上市时股票的发行价格（发行人股票上市后发生除
权除息事项的，价格应做相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末
（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）收盘价低于本次公开
发行并上市时的发行价格的，本人持有发行人股票的锁定期限自动延
长 6 个月。本人间接持有的发行人股票在上述锁定期满后 2 年内减持
的，减持股份的价格不低于本次公开发行并上市时股票的发行价格，
并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求，不因职务变更、离职
等原因，而放弃履行该承诺。
4、发行人董事、监事和高级管理人员周旭明、朱江声、杨军、
杨东生、夏露霞、曹晓如、刘建生、王艳红和魏琨承诺：上述锁定期
限届满后，本人在发行人担任董事（监事、高级管理人员）期间，每
年转让的发行人股份不超过本人直接或间接所持有发行人股份总数
的 25%；本人自离职后半年内，亦不转让本人直接或间接持有的发行
人股份。如本人在任期届满前离职，在本人就任时确定的任期内和任
期届满后 6 个月内，每年转让本人直接或间接持有的发行人股份不超
过本人直接或间接持有发行人股份总数的 25%。如因发行人进行权益
分派等导致本人所持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述承诺。
（二）公开发行前持股 5%以上股东的持股意向的承诺
丹阳盛宇、盛宇瑞和、黑科投资及恒毓投资的实际控制人均为上
海盛宇股权投资基金管理有限公司。作为发行人本次公开发行前合计
持股 5%以上的股东，丹阳盛宇、盛宇瑞和、黑科投资及恒毓投资承
诺：对于本次公开发行前所持有的公司股份，将严格遵守已作出的关
于股份限售安排的承诺，在限售期内，不出售本次公开发行前持有的
公司股份。限售期满后减持的，将合并计算；在合并持有公司 5%以
上股份期间，将按照持股 5%以上股东的减持要求，选择集中竞价、
大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持；保证减持发行人
股份的行为将严格遵守中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规
定，并提前三个交易日公告。
本次申请解除限售股份的股东除上述承诺外，无后续追加承诺，
本次申请解除限售股份的股东均严格履行了上述承诺，未出现违反上
述承诺的行为。
本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上市资金的
情形；公司对本次申请解除限售股份的股东也不存在违规担保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 7 月 22 日（星
期四）。
2、本次解除限售的股份数量为 10,600,000 股，占公司总股本的
9.39%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为 7 名，其中自然人股东 1
名，非自然人股东 6 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 所持限售股 本次解除限
股东名称 备注
号 份总数(股） 售数量(股）
本次解除限售股数为所持股
1 南京科旭 1,365,000 682,500
份总数的 50%
本次解除限售股数为所持股
2 南京敏思 635,000 317,500
份总数的 50%
3 盛宇瑞和 2,490,000 2,490,000
4 黑科投资 675,000 675,000
5 恒毓投资 675,000 675,000
6 丹阳盛宇 3,840,000 3,840,000
司法冻结 192 万股，该部分
7 高仕军 1,920,000 1,920,000 股份解除司法冻结后即可上
市流通。
合计 11,600,000 10,600,000
本次股份解除限售后，公司股东将自觉遵守其关于股份减持的相
关承诺，遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深
圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》等相关规定，公司董事会将督促相关股东在出售股份时严格
遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、本次解除限售股份完成前后的公司股本结构变动情况
股份性质 本次解除限售前 本次变动增减 本次解除限售后
股份数量 比例 增加 减少 股份数量
比例（%）
（股） （%） （股） （股） （股）
一、限售条件流 84,660,00 10,600 74,060,00
75% - 65.61%
通股/非流通股 0 ,000 0
84,660,00 10,600 74,060,00
首发前限售股 75% - 65.61%
0 ,000 0
高管锁定股 - - - - - -
二、无限售条件 28,220,00 10,600 38,820,00
25% - 34.39%
流通股 0 ,000 0
112,880,0 112,880,0
三、总股本 100% - - 100%
00 00
五、保荐机构意见
公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及
股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公
开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份解禁上市流通
相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解
禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、《限售股份上市流通申请书》；
2、《限售股份上市流通申请表》；
3、《股份结构表和限售股份明细表》；
4、《民生证券股份有限公司关于南京科思化学股份有限公司首次
公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。
特此公告。
南京科思化学股份有限公司董事会
2021 年 7 月 20 日
