2021 年度监事会工作报告


                      南京科思化学股份有限公司
                      2021 年度监事会工作报告

     2021 年，南京科思化学股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规
范性文件，以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，从切实维护公司和股
东利益出发，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作。公司
全体监事勤勉尽责、忠于职守，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管理人
员履行职责的情况进行了监督和检查，维护了公司及全体股东的合法权益。现将
公司监事会 2021 年度工作情况和 2022 年工作重点报告如下：


     一、2021 年度监事会会议召开情况


     报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，历次会议的召集、召开和表决程
序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，所
有会议决议都合法有效。具体情况如下：


序号     会议届次        会议时间                     会议议案
                                       1、《2020 年度监事会工作报告》；
                                       2、《关于公司<2020 年年度报告>及其摘
                                       要的议案》；
                                       3、《2020 年度财务决算报告》；
                                       4、《2020 年度利润分配预案》；
       第二届监事会     2021 年 4 月   5、《关于公司<2020 年度募集资金存放与
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        第九次会议         15 日       使用情况的专项报告>的议案》；
                                       6、《2020 年度内部控制自我评价报告》；
                                       7、《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普
                                       通合伙）为公司 2021 年度审计机构的议
                                       案》；
                                       8、《关于开展远期结售汇业务的议案》；
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                                     9、《关于使用闲置募集资金和闲置自有资
                                     金进行现金管理的议案》。
       第二届监事会   2021 年 4 月   《关于公司<2021 年第一季度报告>的议
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        第十次会议       23 日       案》。
       第二届监事会   2021 年 7 月   《关于参与投资川流新材料基金二期暨
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       第十一次会议      16 日       关联交易的议案》。

                                     1、《关于公司<2021 年半年度报告>及其
       第二届监事会   2021 年 8 月   摘要的议案》；
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       第十二次会议      20 日       2、《关于公司<2021 年半年度募集资金存
                                     放与使用情况的专项报告>的议案》。
       第二届监事会   2021 年 9 月
 5                                   《关于变更部分募集资金用途的议案》。
       第十三次会议      28 日
       第二届监事会   2021 年 10 月 《关于公司<2021 年第三季度报告>的议
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       第十四次会议      22 日       案》。


     二、监事会对公司 2021 年度有关事项的意见


     报告期内，公司监事会认真履行监督职能，对公司依法运作的情况和公司董
事、高级管理人员履行职责的情况等进行了认真监督和检查。根据检查结果，对
报告期内公司有关情况发表如下意见：


     （一）公司依法运作情况


     2021 年，公司监事会严格按照有关法律、法规和规范性文件，以及《公司
章程》的规定履行职责，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履
职情况进行了严格的监督。监事会认为：公司重大事项决策程序符合《公司法》
《证券法》有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定；董事会运
作规范、决策科学、程序合法，认真执行了股东大会的各项决议；公司内部控制
制度较为完善；公司董事、高级管理人员忠于职守、勤勉尽责，在履行职责时不
存在违反法律、法规、《公司章程》的情形或损害公司及股东利益的行为。
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    （二）公司财务情况


    公司监事会认真审阅了公司 2021 年度财务报告，认真细致地检查了公司的
财务管理和财务状况。监事会认为：报告期内公司能够认真贯彻执行国家有关会
计制度及相关准则，公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。公司
2021 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的标准无保留意见的审计报告客观、公正。


    （三）募集资金使用情况


    报告期内，公司监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，认为：
公司募集资金严格按照有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》和《募
集资金管理制度》的规定管理和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，并及时、准确、完整履行了相关信息披露工作。


    （四）内幕信息知情人管理情况


    报告期内，公司监事会对公司内幕信息知情人的登记管理情况进行了监督和
检查。监事会认为：公司严格履行《内幕信息知情人登记管理制度》《信息披露
管理制度》等有关规定和要求，并严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围，
及时登记内幕信息知情人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，维护了公司信
息披露的公开、公平、公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的
利益。


    （五）公司内部控制情况


    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的
法人治理结构和内部控制制度体系，符合国家相关法律、法规的要求，符合公司
当前生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行。公司出具的《2021 年度内
部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。


    （六）公司关联交易情况
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    报告期内，公司监事会对公司 2021 年度关联交易情况进行了检查，监事会
认为：相关关联交易事项履行了有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》
和《关联交易决策制度》规定的审议程序，决策程序合法、合规，不存在损害公
司和股东利益的行为。


    （七）公司信息披露管理事务情况


    通过对信息披露管理事务的检查，监事会认为：2021 年度公司严格按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等法律、法规和规范性文件的有关规定做好信息披露工作，认真执行了公
司《信息披露管理制度》，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，
保障公司投资者尤其是中小投资者的知情权，维护公司和股东的合法权益。


    三、监事会 2022 年工作重点


    2022 年，公司监事会将继续严格执行法律、法规和规范性文件，以及《公
司章程》《监事会议事规则》的规定，忠实履行监事会的职责，依法对公司董事
和高级管理人员经营行为进行监督和检查；同时，监事会将继续加强落实监督职
能，认真履行职责，定期组织召开监事会会议，依法列席相关工作会议，及时掌
握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，进一步促进公司的规范
运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。




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                                                  2022 年 4 月 22 日