民生证券股份有限公司
关于南京科思化学股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：科思股份
保荐代表人姓名：臧宝玉 联系电话：021-60453965
保荐代表人姓名：范信龙 联系电话：021-60453965
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 22 日
《深圳证券交易所
创业板股票上市规
（3）培训的主要内容
则》（2020 年 12 月
修订）
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、 业务发展、财务状
无 不适用
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及解决措
行承诺
施
1、公开发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股
是 不适用
份的承诺
2、公司控股股东/实际控制人及相关的董事和高级管
是 不适用
理人员关于自愿履行稳定股价预案的承诺
3、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向的承诺 是 不适用
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者
是 不适用
重大遗漏的承诺
5、关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于避免和规范关联交易的承诺 是 不适用
9、关于公司社会保险及住房公积金被追缴承担补交责
是 不适用
任的承诺
10、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
11、关于自建及租赁无证房产和土地拆除或搬迁的费
是 不适用
用补偿承诺
12、公司、控股股东、实际控制人以及公司董事、监
是 不适用
事、高级管理人员承诺的约束措施
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
不适用
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 不适用
(以下无正文)
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于南京科思化学股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
臧宝玉 范信龙
民生证券股份有限公司
2022 年 4 月 22 日