中信建投证券股份有限公司
关于杨凌美畅新材料股份有限公司
2021年度募集资金的存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为杨凌美畅新材料股份有限公司（以下简称“美畅股份”或“公司”）持续督
导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等法律法规的相关规定，对美畅股份 2021 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意杨凌美畅新材料股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1564 号）核准，公司首次公开发行新
股人民币普通股（A 股）4,001 万股，发行价格为 43.76 元/股，募集资金总额为
175,083.76 万元，扣除发行费用 10,330.34 万元后，募集资金净额为 164,753.42
万元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 8 月 10 日对公司首
次公开发行股票的资到位情况进了审验，并出具了“立信中联[2020]D-0029 号”
《验资报告》。
二、2021 年度募集资金使用及结余情况
2021 年度公司共使用募投项目支出 438,748,357.74 元，以募集资金置换发行
费用 4,649,316.90 元，支付手续费 3,498.27 元，收到存款利息收入 1,573,437.10
元，收到银行结构性存款利息收入 32,840,581.48 元。截至 2021 年 12 月 31 日，
募集资金余额为 1,047,695,876.90 元。具体明细如下：
单位：元
事项 募集资金专户发生情况
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 1,456,683,031.23
1
事项 募集资金专户发生情况
加：存款利息收入 1,573,437.10
银行结构性存款利息收入 32,840,581.48
减：募集资金使用 438,748,357.74
置换发行费用 4,649,316.90
手续费 3,498.27
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 1,047,695,876.90
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管
理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《杨凌美
畅新材料股份有限公司募集资金管理制度》 以下简称“《募集资金管理制度》”），
对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户。
公司于 2020 年 8 月与保荐机构中信建投证券股份有限公司及中国建设银行
股份有限公司杨陵区支行、兴业银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限
公司西安分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有
限公司西安分行签订了《募集资金三方监管协议》并在以上银行开设募集资金专
项账户。公司于 2021 年 6 月与保荐机构中信建投证券股份有限公司及公司全资
子公司美畅科技有限公司在中信银行股份有限公司西安分行、兴业银行股份有限
公司西安分行分别开设了募集资金专项账户并签订了《募集资金三方监管协议》。
公司于 2021 年 1 月 24 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二
次会议审议通过了《关于新增募集资金专户的议案》。原兴业银行股份有限公司
西安分行募集资金专户中的资金已转入美畅科技有限公司新开立募集资金专户
中，原募集资金专户不再使用，余额为零并由公司注销。原中国民生银行股份有
限公司西安分行募集资金专户中资金已使用完毕，余额为零并由公司注销。募集
资金专户注销完成后，公司与中信建投证券股份有限公司、原开设募集资金专项
2
账户的商业银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
报告期内，公司严格执行《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
相关证券监管法规、《募集资金管理制度》以及公司与开户银行、中信建投证券
签订的《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管
理，以确保用于募集资金投资项目的建设。
公司于 2021 年 4 月 21 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三
次会议，2021 年 5 月 13 日召开了 2020 年度股东大会，会议分别审议通过了《关
于公司及子公司使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意
在不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用总额度
不超过人民币 14 亿元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性
好、期限不超过 12 个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通
知存款等）。上述资金额度自 2020 年年度股东大会审议通过之日起至 2021 年年
度股东大会召开之日，在前述额度内，资金可以循环滚动使用。同时，2020 年
度股东大会授权董事长行使该项投资决策权，并由公司财务部负责具体执行。截
至 2021 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行现金滚动管理 637,000.00
万元，结构性存款余额 101,000.00 万元，已获得投资收益 32,840,581.48 元。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 余额
杨凌美畅新材料股份 中国建设银行股份有
61050163630800001223 9,995,322.89
有限公司 限公司杨陵区支行
杨凌美畅新材料股份 中信银行西安兴庆路
8111701012300577922 12,868,678.00
有限公司 支行
杨凌美畅新材料股份 浦发银行西安分行营
72010078801900003333 440,205.23
有限公司 业部
中信银行西安兴庆路
美畅科技有限公司 8111701011400629681 4,874,785.68
支行
兴业银行西安分行营
美畅科技有限公司 456010100101077354 9,516,885.10
业部
杨凌美畅新材料股份 东亚银行西安北大街
结构性存款 510,000,000.00
有限公司 支行
杨凌美畅新材料股份 成都银行西安分行营
结构性存款 150,000,000.00
有限公司 业部
3
户名 开户银行 银行账号 余额
杨凌美畅新材料股份 中信银行西安兴庆路
结构性存款 150,000,000.00
有限公司 支行
杨凌美畅新材料股份 光大银行西安南关正
结构性存款 100,000,000.00
有限公司 街支行
杨凌美畅新材料股份 平安银行西安芙蓉西
结构性存款 100,000,000.00
有限公司 路支行
合计 1,047,695,876.90
四、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
本报告期内，募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
如下：
1、公司于 2021 年 1 月 24 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会
第二次会议，并于 2021 年 2 月 9 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于变更募集资金投资项目之美畅产业园建设项目实施主体、实施地点及实
施方式的议案》，同意公司变更募集资金投资项目“美畅产业园建设项目”的实
施主体、实施地点及实施方式。本次变更情况如下：
变更前 变更后
拟投入募 拟投入募
实施 实施地 实施主 实施方
实施地点 实施方式 集资金 集资金（万
主体 点 体 式
（万元） 元）
陕西省
陕西省杨凌
购置约 西安国 美畅科 购置约
示范区东环 美畅
296 亩土 46,200 家民用 技有限 220 亩土 46,200
北路以东、高 股份
地自建 航天产 公司 地自建
干渠路以北
业基地
2、 公司于 2021 年 1 月 24 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会
第二次会议，并于 2021 年 2 月 9 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于变更募集资金投资项目之研发中心建设项目实施主体、实施地点的议案》，
同意公司变更募集资金投资项目“研发中心建设项目”实施主体、实施地点。本
次变更情况如下：
4
变更前 变更后
拟投入 拟投入
实施 实施 募集资 实施主 实施 募集资
实施地点 实施地点
主体 方式 金（万 体 方式 金（万
元） 元）
陕西省杨凌示范
陕西省西安国 美畅科
区东环北路以东、
自建 家民用航天产 技有限 自建
高干渠路以北美
业基地 公司
畅产业园
美畅
16,400 美畅股 16,400
股份
陕西省杨凌示范 陕西省杨凌示 份、杨凌
区渭惠路东段富 租赁 范区渭惠路东 美畅科 租赁
海工业园 段富海工业园 技有限
公司
3、 公司于 2021 年 1 月 24 日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会
第二次会议，并于 2021 年 2 月 9 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于变更募集资金投资项目之高效金刚石线建设项目实施主体、实施地点及
实施方式的议案》，同意公司变更募集资金投资项目“高效金刚石线建设项目”
的实施主体、实施地点及实施方式。本次变更情况如下：
变更前 变更后
拟投入 拟投入
实施 募集资 实施主 实施 募集资
实施地点 实施主体 实施地点
方式 金（万 体 方式 金（万
元） 元）
杨凌美 租用
陕西省杨凌示
畅科技 厂房
范区富海工业
有限公 购建
陕西省杨凌 杨凌美畅 租用 园
司 产线
示范区富海 科技有限 厂房 71,000 71,000
自建
工业园 公司 购建 陕西省西安国 美畅科
厂房
家民用航天产 技有限
购建
业基地 公司
产线
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2020 年 11 月 10 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
实际投资金额为 172,616,330.39 元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）就
上述募集资金投资项目的预先投入情况出具了立信中联专审字[2020]D-0264 号
《关于杨凌美畅新材料股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。公司于 2020
年 12 月 10 日召开第一届董事会第三十二次会议，审议通过《关于使用募集资
金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集
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资金置换预先投入 募投项目和已 支付发行费用 的自筹资金共 计人民币
177,265,647.29 元 ， 其 中 拟 以 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 的 金 额 为
172,616,330.39 元。2021 年公司从募集资金账户中置换已支付发行费用的金额为
4,649,316.90 元，截至 2021 年 12 月 31 日，公司已从募集资金账户中转出置
换资金 177,265,647.29 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本年公司不存在节余募集资金情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在此类情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息除购买结构性存款 101,000.00
万元外，其余资金存放于五个募集资金专户中。
（八） 募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的审计机构，针对公司
2021 年度 募集资 金存 放与使 用情 况进行 了鉴 证，并 出具 了立信 中联 专审字
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[2022]D-0290 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。立信中联会计师事
务所（特殊普通合伙）认为美畅股份董事会编制的 2021 年度《关于公司募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了美
畅股份募集资金 2021 年度存放与实际使用情况。
八、保荐机构的核查工作
中信建投证券通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对美畅股份
募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式
包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及支持文件、中介机
构的相关报告，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交
流。
九、保荐机构的核查意见
经核查，中信建投证券认为：美畅股份 2021 年度募集资金存放和使用符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的其他情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于杨凌美畅新材料股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
胡海平 蒋 潇
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：杨凌美畅新材料股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 164,753.42 本年度投入募集资金总额 43,874.84
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 65,150.05
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可行
是否已变更 募集资金 截至期末累 项目达到预
承诺投资项目和超募资金投 调整后投 本年度投 截至期末投入进度（%） 本年度实 是否达到 性是否发
项目（含部 承诺投资 计投入金额 定可使用状
向 资总额 (1) 入金额 (3)＝(2)/(1) 现的效益 预计效益 生重大变
分变更） 总额 (2) 态日期
化
承诺投资项目
1、美畅产业园建设项目 是 46,200.00 46,200.00 1,751.85 1,751.85 3.79 不适用 不适用 否
2、研发中心建设项目 是 16,400.00 16,400.00 1,261.08 1,396.66 8.52 不适用 不适用 否
3、高效金刚石线建设项目 是 71,000.00 71,000.00 15,682.97 35,285.34 49.70 33,368.99 不适用 否
4、补充流动资金项目 否 31,153.42 31,153.42 25,178.94 26,716.20 85.76 - 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 164,753.42 164,753.42 43,874.84 65,150.05
超募资金投向
无
未达到计划进度或预计收益
无
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使
无
用进展情况
募 集 资 金 投资 项 目 实施 地
详见本报告“四、2021 年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况”
点、实施主体、实施方式变
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更情况
公司于 2020 年 12 月 10 日召开第一届董事会第三十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投入 同意公司以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金共计人民币 177,265,647.29 元，其中拟以募集资金置换预先投入募投项目的金额为
及置换情况 172,616,330.39 元。本报告期内，公司从募集资金账户中置换已支付发行费用的金额为 4,649,316.90 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，公司已从募集资金账
户中转出置换资金 177,265,647.29 元。
用闲置募集资金暂时补充流
无
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
无
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息除购买结构性存款 1,010,000,000.00 元外，其余资金存放于五个募集资金专户中。
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
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