宁波卡倍亿电气技术股份有限公司

                   信息披露暂缓与豁免业务管理制度



    第一条 为规范宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《宁
波卡倍亿电气技术有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《宁波卡倍亿电气技
术有限公司信息披露管理制度》（以下简称“信息披露关联制度”）等规定，特制
定本制度。

    第二条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的
规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

    第三条 公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相
关业务规则中规定的可暂缓、豁免披露情形的，有公司自行审慎判断，深圳证券
交易所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。

    第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及
时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。

    第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或深圳证券交易所认可
的其他情形的，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内
外法律法规、引致不正当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以
豁免披露。

    第六条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及
部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经
权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关
系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

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    第七条 申请暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄漏；

    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

    第八条 公司董事会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务，公司证
券部协助董事会秘书办理信息披露暂缓与豁免的具体事务。

    第九条 公司相关部门或子公司、公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上
的股东，以及其他相关人员，根据公司《信息披露管理制度》和《重大信息内部
报告制度》的规定向董事会秘书处报告重大信息或其他应披露信息时，认为该等
信息需暂缓、豁免披露的，应当向董事会秘书处提交书面申请，并对所提交材料
的真实性、准确性、完整性负责。

    第十条 董事会秘书处收到申请后，应立即对有关信息是否符合证券监管规
定所规定的暂缓、豁免披露情形进行审核，并将审核意见上报董事会秘书，董事
会秘书在审核后将意见报公司董事长。

    第十一条 上市公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措
施防止暂缓或者豁免披露的信息泄露。

    公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责
登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。相关人员应书面承诺保密。
董事会秘书登记的事项一般包括：

    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

    （三）暂缓披露的期限；

    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

    （五）相关内幕人士的书面保密承诺；

    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程。
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    第十二条 已暂缓披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，上市公司应当及
时核实相关情况并披露。

    暂缓披露的原因已经消除的，上市公司应当及时公告相关信息，并披露此前
该信息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。

    第十三条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符合上
述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，
未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员和分管领导等采取相应惩
戒措施，具体参照《信息披露管理制度》中的条款执行。

    第十四条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市规
则》以及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定。

    第十五条 本制度未尽事宜，依照《证券法》、《股票上市规则》等有关法律、
法规和公司《信息披露管理制度》等规定执行。

    第十六条 本制度由董事会会审议批准后生效，并由董事会负责修改与解释。

                                         宁波卡倍亿电气技术股份有限公司

                                                             2020 年 8 月




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