卡倍亿：上海锦天城（杭州）律师事务所关于公司2022年股票期权激励计划的法律意见书2022-03-29
上海锦天城（杭州）律师事务所
关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
2022 年股票期权激励计划的
法律意见书
地址：浙江省杭州市江干区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层
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上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书
上海锦天城（杭州）律师事务所
关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
2022 年股票期权激励计划的
法律意见书
致：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“锦天城”或“本所”）接受宁波
卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司 2022 年股
票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的法律顾问，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》 以下简称“《业务办理指南》”）
等有关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
为公司本次激励计划出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
2022 年股票期权激励计划（草案）》《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2022 年
股票期权激励计划实施考核管理办法》及公司相关董事会会议文件、监事会会议文
件、独立董事独立意见以及本所律师认为需要审查的其他文件。
对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明：
1、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从
事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律
法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法
律意见。
2、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循了
勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
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3、本所及经办律师仅就公司本次激励计划的相关法律事项发表意见，并不对
会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查
和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关
的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经
办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。
4、公司已保证其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料均为
真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；文件资料为
副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行
为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印
章均为真实。
5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及经
办律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及
主管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有
效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人
士承担。
6、本所同意将本法律意见书作为公司本次激励计划必备的法律文件，随同其
他材料一同上报深圳证券交易所进行相关的信息披露。
7、本法律意见书仅供公司本次激励计划的目的使用，未经本所书面同意不得
用作任何其他用途。
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释 义
在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
锦天城、本所 指 上海锦天城（杭州）律师事务所
公司/上市公司/卡
指 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
倍亿
宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2022 年股票期
本次激励计划 指
权激励计划
按照本激励计划规定，获得股票期权的公司高级管
激励对象 指
理人员、总监级管理人员
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
股票期权 指
条件购买本公司一定数量股票的权利
从股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的
股票期权有效期 指 股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个
月
股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之
等待期 指
间的时间段
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的
行权 指 股票期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对
象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为
激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交
可行权日 指
易日
公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对
行权价格 指
象购买上市公司股份的价格
根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必
行权条件 指
需满足的条件
《激励计划（草 《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2022 年股票
指
案）》 期权激励计划（草案）》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激
《业务办理指南》 指
励》
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《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《公司章程》 指 《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》
《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2022 年股票
《考核管理办法》 指
期权激励计划实施考核管理办法》
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
证券交易所 指 深圳证券交易所
薪酬委员会 指 董事会薪酬与考核委员会
元/万元 指 人民币元/万元，中华人民共和国法定货币单位
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
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正 文
一、公司符合实行本次激励计划的条件
（一）公司为依法设立并有效存续的上市公司
1、2020 年 7 月 29 日，经中国证监会核发的证监许可〔2020〕1587 号《关于
同意宁波卡倍亿电气技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司
向社会公开公司民币普通股 1,381 万股新股。2020 年 8 月 18 日，深圳证券交易所
核发《关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司股票在创业板上市交易的公告》，公
司发行的人民币普通股股票于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券交易所创业板上市，证
券简称为“卡倍亿”，证券代码为“300863”。
2、卡倍亿现持有统一信用代码为 9133020075886446XG 号的《营业执照》，
注册资本为 5,523 万元，企业性质为股份有限公司（上市、自然人投资或控股），
法定代表人为林光耀，住所为宁海县桥头胡街道汶溪周工业区，经营范围为“汽车
电气系统的研发；传感器、电子元器件、汽车部件、电线、电缆的研发、生产和销
售；自营和代理货物与技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止的进出口的货物
与技术除外。”，经营期限为长期。
本所律师认为，卡倍亿为依法设立且在深圳证券交易所创业板上市的股份有限
公司，截至本法律意见书出具日，不存在根据有关法律、法规及其《公司章程》规
定需要终止的情形。
（二）公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形
根据卡倍亿的《公司章程》《2020 年年度报告》《2020 年度内部控制自我评
价报告》及立信会计师事务所（特殊普通合伙）就卡倍亿 2020 年度财务报表出具
的信会师报字〔2021〕第 ZF10285 号《审计报告》、就卡倍亿 2020 年 9 月 30 日
与财务报表相关的内部控制有效性出具的信会师报字[2021]第 ZF10076 号《内部控
制鉴证报告》，并经本所律师核查，卡倍亿不存在《管理办法》第七条规定的不得
实行股权激励的下列情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
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意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表
示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
综上所述，本所律师认为，卡倍亿为依法设立并有效存续的上市公司，不存在
《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形，卡倍亿具备实行股权激励的
主体资格，符合《管理办法》规定的实行本次激励计划的条件。
二、本次激励计划的内容
2022 年 3 月 28 日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司
<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，本次激励计划的激励工具为股
票期权。
（一）本次激励计划的载明事项
经审阅《激励计划（草案）》，本次激励计划包含激励计划的目的与原则、激
励计划的管理机构、激励对象的确定依据和范围、激励股票的激励方式、来源及数
量、激励对象名单及拟授出权益分配情况、有效期、授予日、等待期和可行权日、
行权价格和确定方法、授予与行权条件、激励计划的调整方法和程序、激励计划的
会计处理、实施、授予、行权及变更、终止程序、公司/激励对象的其他权利义务、
公司/激励对象发生异动时的处理、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制等。
本所律师认为，公司本次激励计划载明的事项符合《管理办法》第九条的规定。
（二）本次激励计划的主要内容
1、本次激励计划的目的
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根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的目的如下：为进一步完善公司法
人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动
公司高级管理人员、总监级管理人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保
证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现。
本所律师认为，公司《激励计划（草案）》明确了实施目的，符合《管理办法》
第九条第（一）项的规定。
2、激励对象的确定依据和范围
经本所律师核查，《激励计划（草案）》已在第四章就激励对象的确定依据和
范围作出了明确规定，本次激励计划激励对象确定的法律依据为“《公司法》《证
券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等有关法律、行政法规、规范
性文件和《公司章程》的相关规定”，职务依据为“公司任职的高级管理人员、总
监级管理人员”。
本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事。
本激励计划涉及的激励对象包含董事长兼总经理林光耀和副总经理林强，其中
林光耀直接持有公司直接持有公司 3.74%的股份，林强直接持有公司 0.69%，的股
份，林光耀与林强通过宁波新协实业集团有限公司合计控制公司 60.84%的股份，
为公司的实际控制人。林光耀作为公司董事长兼总经理，全面主持公司的研发与经
营管理工作，对公司的战略方针、经营决策及重大经营管理事项具有重大影响，并
作为公司的实际经营管理核心，主导了公司发展阶段的人才持续引进，不同发展阶
段组织架构的调整，并主导了公司各生产基地建设、技术研发及销售策略的制定等；
林强作为公司副总经理，主管公司的销售、客户开发与维护工作，是公司的重要经
营管理人员。因此，本激励计划将林光耀和林强先生作为激励对象符合公司的实际
情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
以上激励对象中，董事已须经股东大会选举，高级管理人员已经公司董事会聘
任。所有激励对象已在公司授予股票期权时以及在本激励计划的考核期内与公司
（含分公司及控股子公司，下同）具有聘用或劳务关系并签订劳动合同或聘用合同。
本所律师认为，本次激励计划已明确了激励对象的确定依据和范围，符合《管理办
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法》第八条、第九条第（二）项的规定和《上市规则》第 8.4.2 条的规定。
3、激励计划的股票种类、来源、数量和分配
（1）根据《激励计划（草案）》，股票期权激励计划的股票来源为公司向激
励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票，符合《管理办法》第十二条的规
定。
（2）激励计划标的股票的数量和种类
本次激励计划的激励工具为股票期权。本次激励计划拟授予的股票期权数量为
261.00 万股，占《激励计划（草案）》公告时公司股本总数 5,523.00 万股的 4.73%，
无预留权益。
本所律师认为，公司本次激励计划规定了股票期权的股票种类、数量及占公司
股本总额的百分比，符合《管理办法》第九条第（三）项的规定。
（3）激励对象获授的限制性股票分配情况
股票期权数量 占本次激励计划公告
姓名 职务 授予总量的比例
（万股） 时公司总股本的比例
林光耀 董事长、总经理 24.00 9.20% 0.43%
秦慈 副总经理、董事会 24.00 9.20% 0.43%
秘书
林强 副总经理 24.00 9.20% 0.43%
徐晓巧 董事、副总经理 24.00 9.20% 0.43%
蒋振华 董事、副总经理 24.00 9.20% 0.43%
王凤 财务负责人 24.00 9.20% 0.43%
冯琦 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
林光飞 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
程红艳 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
陈洪敏 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
王绍斌 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
潘立荣 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
张波 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
刘开讯 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
陈磊 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
张本果 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
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曹金鑫 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
刘晓龙 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
张晓芳 总监级管理人员 9.00 3.45% 0.16%
合计（19 人） 261.00 100.00% 4.73%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均未超过公司股本总额的 1.00%。2、公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总
数累计未超过本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。3、激励对象因个人
原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整。4、以上百分比计算结果采
取四舍五入，保留两位小数，部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是
由于四舍五入所造成。
本所律师认为，本次激励计划已列明拟激励对象的姓名、职务，其合计可获授
的权益数量、占激励计划拟授出股票期权权益总量的百分比，符合《管理办法》第
九条第（四）项的规定。本次激励计划中任何一名激励对象通过在全部有效期内的
股权激励计划所获授的公司股票累计未超过公司股本总额的 1%，符合《管理办法》
第十四条的规定。公司全部在有效期内的激励计划涉及股票总数未超过公司股本总
额的 20%，符合《上市规则》第 8.4.5 条的规定。
4、股票期权的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期
根据《激励计划（草案）》中关于本次激励计划中股票期权激励的有效期、授
予日、等待期、可行权日、禁售期的相关规定，本所律师认为，前述规定符合《管
理办法》第九条第（五）项以及第十三条、第十六条、第四十四条等规定以及《业
务办理指南》《上市规则》的规定。
5、股票期权的行权价格和确定方法
根据《激励计划（草案）》中关于本次激励计划中股票期权的行权价格和确定
方法的相关规定，本所律师认为，前述规定符合《管理办法》第九条第（六）项、
第二十九条的规定。
6、股票期权的授予条件及行权条件
根据《激励计划（草案）》中关于股票期权的授予条件和行权条件的相关规定，
本所律师认为，前述规定符合《管理办法》第七条、第八条、第九条第（七）项、
第十条、第十一条、第十八条的规定以及《业务办理指南》的规定。
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7、股票期权的实施程序
根据《激励计划（草案）》中本次激励计划的实施程序的相关规定，本所律师
认为，前述规定符合《管理办法》第九条第（八）项的规定。
8、本次激励计划的调整方法和程序
根据《激励计划（草案）》中本次激励计划的调整方法和程序的相关规定，本
所律师认为，前述规定符合《管理办法》第九条第（九）项的规定。
9、股票期权的会计处理
经本所律师核查，《激励计划（草案）》已明确规定了股票期权的会计处理方
法、公允价值的确定方法及对公司经营业绩的影响，符合《管理办法》第九条第（十）
项的规定。
10、本次激励计划的变更、终止
经本所律师核查，《激励计划（草案）》已在第十一章第四、五节明确规定了
本次激励计划的变更和终止程序。
本所律师认为，该等规定符合《管理办法》第九条第（十一）项的规定。
11、公司、激励对象发生异动的处理
经本所律师核查，《激励计划（草案）》已在第十三章明确规定了本次激励计
划实施过程中公司发生控制权变更、合并、分立等情形以及股权激励对象发生职务
变更、离职、死亡等事项时对应的本次激励计划的执行、变更和终止措施。
本所律师认为，该等规定符合《管理办法》第九条第（十二）项、第十八条的
规定。
12、公司与激励对象之间争议与纠纷的解决机制
经本所律师核查，《激励计划（草案）》已在第十三章第三节明确规定：公司
与激励对象发生争议，按照本次激励计划和股权激励协议书的规定解决，规定不明
的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应提交公司所在地
人民法院诉讼解决。
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本所律师认为，该等内容符合《管理办法》第九条第（十三）项的规定。
13、公司与激励对象的其他权利义务
经本所律师核查，《激励计划（草案）》已在第十二章规定了公司与激励对象
各自的权利义务。
本所律师认为，该等内容符合《管理办法》第九条第（十四）项的规定。
综上所述，本所律师认为，本次激励计划的相关内容符合《管理办法》《上市
规则》《业务办理指南》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
三、本次激励计划涉及的法定程序
（一）本次激励计划已经履行的程序
经本所律师核查，为实施本次激励计划，截至本法律意见书出具日，公司已经
履行了以下法定程序：
1、公司董事会薪酬和考核委员会拟订了《激励计划（草案）》和《考核管理
办法》，并将其提交公司董事会审议。
2、2022 年 3 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董
事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
3、2022 年 3 月 28 日，公司独立董事对本次股权激励事宜进行了认真审核，
发表了事前认可意见和独立意见。
鉴于激励对象包括董事长、总经理林光耀，副总经理林强，副总经理、董事会
秘书秦慈，董事、副总经理徐晓巧，董事、副总经理蒋振华，财务负责人王凤，本
次股权激励涉及关联交易，故独立董事发表了事前认可意见。
独立董事已就《激励计划（草案）》是否有利于上市公司的持续发展，是否存
在明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
4、2022 年 3 月 28 日，公司召开了第二届监事会第十五次会议，会议审议通
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过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022
年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
监事会已就《激励计划（草案）》是否有利于上市公司的持续发展，是否存在
明显损害上市公司及全体股东利益的情形发表了意见。
（二）本次激励计划需要履行的后续程序
根据《管理办法》的相关规定，卡倍亿实施本次激励计划尚待履行如下程序：
1、卡倍亿董事会发出召开股东大会的通知，公告关于实施本次激励计划的法
律意见书，独立董事将就本次激励计划向所有股东征集委托投票权。
2、卡倍亿在股东大会召开前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示
激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天；卡倍亿监事会对股权激励名单进行
审核，充分听取公示意见；公司将在股东大会审议本次激励计划前 3 至 5 日披露监
事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
3、公司应当对内幕信息知情人在《激励计划（草案）》公告前 6 个月内买卖
公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
4、卡倍亿股东大会审议本次激励计划，本次股权激励计划须经出席股东大会
的股东所持表决权的 2/3 以上通过方可实施。除公司董事、监事、高级管理人员、
单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外，其他股东的投票情况应当单独统计
并予以披露。公司股东大会审议本次激励计划时，拟为激励对象的股东或者与激励
对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
5、卡倍亿股东大会审议通过本次激励计划后，董事会应根据股东大会授权办
理本次激励计划的具体实施有关事宜。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司已就本次激励计划履行
了现阶段应当履行的法定程序，符合《管理办法》第三十三条、第三十四条、第三
十五条和《业务办理指南》的相关规定；公司尚需按照《管理办法》《业务办理指
南》的相关规定履行上述第（二）部分所述相关法定程序后方可实施本次激励计划。
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四、激励对象确定的合法合规性
公司《激励计划（草案）》第四章“激励对象的确定依据和范围” 已经载明
了激励对象的确定依据、激励对象的范围和激励对象的核实，该等内容符合《管理
办法》《上市规则》的相关规定。
五、本次激励计划的信息披露
公司董事会、监事会已经审议通过了本次激励计划相关议案，公司将按照《管
理办法》的规定公告与本次激励计划有关的董事会会议决议、监事会会议决议、《激
励计划（草案）》及其摘要、独立董事意见、《考核管理办法》等本次激励计划相
关文件。
经核查，本所律师认为，公司已履行了现阶段所应履行的信息披露义务，符合
《管理办法》的相关规定。公司还需根据本次激励计划的进展情况，按照《公司法》
《证券法》《管理办法》《上市规则》和《业务办理指南》等法律、法规和规范性
文件的规定履行后续信息披露义务。
六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形
根据《激励计划（草案）》，激励对象的资金来源为激励对象自筹资金，公司
承诺不存在为激励对象依激励计划获取有关股票提供贷款以及其他任何形式的财
务资助的情形，包括为其贷款提供担保。
经核查，本所律师认为，公司未为本次股权激励计划确定的激励对象提供财务
资助，符合《管理办法》第二十一条第二款的规定。
七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响
（一）本次激励计划的内容
如本法律意见书正文部分之“二、本次激励计划的内容”所述，公司本次激励
计划的内容符合《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等有关规定，不存在
违反有关法律、行政法规的情形。
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根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的目的为了进一步完善公司治理结
构，建立与健全公司长效激励约束机制，吸引与留住核心骨干，充分调动公司核心
团队的积极性与创造性，有效地提升团队凝聚力和企业核心竞争力，确保公司发展
目标的实现。
《激励计划（草案）》对股票期权的授予和行权分别设置了一系列条件，并对
行权条件作出了相关安排，上述规定将激励对象与公司及全体股东的利益直接挂
钩，只有上述条件全部得以满足的情况下，激励对象获授的股票期权才能行权。
（二）本次激励计划的程序
除本法律意见书正文部分之“三、本次激励计划涉及的法定程序”之“（二）
本次激励计划需要履行的后续程序”所述尚待履行的程序外，《激励计划（草案）》
依法履行了公司其他内部决策程序，保证了激励计划的合法性及合理性，并保障股
东对公司重大事项的知情权及决策权。
（三）独立董事及监事会的意见
公司独立董事及监事会对本次激励计划发表了明确意见，认为公司实施激励计
划不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，本所律师认为，本次激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益
和违反有关法律、行政法规的情形。
八、本次激励计划涉及的回避表决情况
根据公司提供的董事会会议文件并经本所律师核查，鉴于激励对象包括董事
长、总经理林光耀，董事、副总经理徐晓巧，董事、副总经理蒋振华，因此在审议
本次激励计划相关议案时，上述董事及关联董事林光成进行了回避，符合《公司法》
《公司章程》《管理办法》《上市规则》的相关规定。
九、结论意见
综上所述，本所律师认为：
截至本法律意见书出具日，公司符合《管理办法》规定的实施本次激励计划的
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条件；本次激励计划的内容符合《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》的规
定；本次激励计划的相关程序符合《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的
规定；激励对象的确定符合《管理办法》《上市规则》及相关法律法规的规定；公
司就本次激励计划已经履行了现阶段所必要的法定程序和信息披露义务；公司不存
在为激励对象提供财务资助的情形；本次激励计划不存在损害上市公司及全体股东
利益和违反有关法律、行政法规的情形；公司第二届董事会第二十六次会议就本次
激励计划相关议案进行表决时，关联董事已回避表决。本次激励计划尚需公司股东
大会以特别决议方式审议通过后方可实施。
（以下无正文）
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上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书
（本页无正文，为《上海锦天城（杭州）律师事务所关于宁波卡倍亿电气技术股
份有限公司 2022 年股票期权激励计划的法律意见书》之签署页）
上海锦天城（杭州）律师事务所 经办律师：
劳正中
负责人： 经办律师：
马茜芝 金 晶
2022 年 3 月 28 日
