民生证券股份有限公司
             关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
                  2022 年半年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：民生证券股份有限公司                被保荐公司简称：卡倍亿
保荐代表人姓名：肖兵                              联系电话：021-6087 6732
保荐代表人姓名：金仁宝                            联系电话：021-6087 6732

    一、保荐工作概述
    民生证券股份有限公司对 2022 年上半年持续督导工作应关注事项进行了核
查，现出具核查意见如下：
                  项目                                    工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件           是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数       0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                            是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度           是
3、募集资金监督情况
                                            保荐机构每月查询公司募集资金专户资金
（1）查询公司募集资金专户次数
                                            变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                            是
件一致
4、公司治理督导情况
                                            未列席，公司在历次会议召开前就有关议
                                            案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在
（1）列席公司股东大会次数                   会议召开前对会议议案进行了核查，保证
                                            会议召开程序、表决内容符合法律法规及
                                            公司章程规定
                                            未列席，公司在历次会议召开前就有关议
（2）列席公司董事会次数                     案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在
                                            会议召开前对会议议案进行了核查，保证
                                             会议召开程序、表决内容符合法律法规及
                                             公司章程规定
                                             未列席，公司在历次会议召开前就有关议
                                             案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在
（3）列席公司监事会次数                      会议召开前对会议议案进行了核查，保证
                                             会议召开程序、表决内容符合法律法规及
                                             公司章程规定
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                            0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送        不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况        不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                        3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见        不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
                                             除按规定向交易所报告定期持续督导跟踪
（1）向本所报告的次数                        报告外，公司不存在需要保荐人向交易所
                                             报告的情形。
（2）报告事项的主要内容                      不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                  否
（2）关注事项的主要内容                      不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况              不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规        是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                                0 次，计划下半年进行培训
（2）培训日期                                不适用
（3）培训的主要内容                          不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况               无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
              事项                      存在的问题               采取的措施
1、信息披露                                 无                     不适用
2、公司内部制度的建立和执行                 无                     不适用
3、“三会”运作                             无                     不适用
4、控股股东及实际控制人变动                无                       不适用
5、募集资金存放及使用                      无                       不适用
6、关联交易                                无                       不适用
7、对外担保                                无                       不适用
8、收购、出售资产                          无                       不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、             无                       不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
                                           无                       不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核               无                       不适用
心技术等方面的重大变化情况）

    三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                        未履行承诺
                                                             是否
                    公司及股东承诺事项                                  的原因及解
                                                           履行承诺
                                                                          决措施
1、收购报告书或权益变动报告书中所作承诺                    不适用            不适用
2、首次公开发行或再融资所作承诺
（1）控股股东宁波新协投资管理有限公司（已更名为“宁波
新协实业集团有限公司”，以下简称“新协投资”）关于股份限
售的承诺：
①自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的发行人首次
公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分股
份；②发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日
起六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于
发行价，或者上市后六个月期末股票收盘价低于发行价，所持
有的发行人股份的锁定期限自动延长六个月。
（2）实际控制人：林光耀、林光成、林强关于股份限售的承
                                                             是              不适用
诺：
①自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起
三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接
持有的发行人首次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行
人回购该部分股份；②在本人担任发行人董事/高级管理人员
期间，本人将按规定向发行人申报所持有的发行人股份及其变
动情况。锁定期满后，在本人任职期间，每年转让股份数不超
过本人直接或间接所持有的发行人股份总数的 25%；③离职
后半年内，不转让本人直接或间接所持的发行人股份；如本人
在任期届满前离职的，本人在就任发行人董事/高级管理人员
时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超
过本人直接或间接所持有的发行人股份总数的 25%；④发行
人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起六个月内，
如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后六个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股
份的锁定期限自动延长六个月。
（3）持股 5%以上股东徐晓巧关于股份限售的承诺：
①本人通过新协投资所持有的发行人首次公开发行股票前发
行的股份，其限售按照新协投资的承诺执行；本人直接持有的
发行人首次公开发行股票前发行的股份，自发行人首次公开发
行股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理，也不由发行人回购该部分股份；②在本人担
任发行人董事、高级管理人员期间，本人将按规定向发行人申
报所持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本人任
职期间，每年转让股份数不超过本人直接或间接所持有的发行
人股份总数的 25%；③离职后半年内，不转让本人直接或间
接所持的发行人股份；如本人在任期届满前离职的，本人在就
任发行人董事、高级管理人员时确定的任期内和任期届满后 6
个月内，每年转让股份数不超过本人直接或间接所持有的发行
人股份总数的 25%；④发行人首次公开发行股票在深圳证券
交易所上市之日起六个月内，如发行人股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末股票收盘价低
于发行价，本人持有发行人股份的锁定期限自动延长六个月。
（4）持股董事、高级管理人员蒋振华、蔡悦畅、苏卧麟关于
股份限售的承诺：
①自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人
首次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分
股份；②在本人担任发行人董事、高级管理人员期间，本人
将按规定向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况。锁
定期满后，在本人任职期间，每年转让股份数不超过本人直接
或间接所持有的发行人股份总数的 25%；③离职后半年内，
不转让本人直接或间接所持的发行人股份；如本人在任期届满
前离职的，本人在就任发行人董事、高级管理人员时确定的任
期内和任期届满后 6 个月内，每年转让股份数不超过本人直接
或间接所持有的发行人股份总数的 25%；④发行人首次公开
发行股票并在深圳证券交易所上市交易之日起六个月内，如发
行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后六个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有发行人股份的
锁定期限自动延长六个月。
（5）持股监事安伟展、戴武生关于股份限售的承诺：
①自发行人股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内，
本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人
首次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回购该部分
股份；②在本人担任发行人监事期间，本人将按规定向发行
人申报所持有的发行人股份及其变动情况。锁定期满后，在本
人任职期间，每年转让股份数不超过本人直接或间接所持有的
发行人股份总数的 25%；③离职后半年内，不转让本人直接
或间接所持的发行人股份；如本人在任期届满前离职的，本人
在就任发行人监事时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每
年转让股份数不超过本人直接或间接所持有的发行人股份总
数的 25%。
（6）其他股东（实际控制人的亲属）林春仙关于股份限售的
承诺：
①自发行人首次公开发行股票在深圳证券交易所上市之日起
三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接
持有的发行人首次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行
人回购该部分股份；②发行人首次公开发行股票在深圳证券
交易所上市之日起六个月内，如发行人股票连续二十个交易日
的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末股票收盘价低
于发行价，本人持有发行人股份的锁定期限自动延长六个月。
（7）其他发行人股东关于股份限售的承诺：
自发行人首次公开发行股票在证券交易所上市交易之日起十
二个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有
的发行人首次公开发行股票前所发行的股份，也不由发行人回
购该部分股份。
（8）控股股东新协投资、实际控制人林光耀、林光成、林强
关于股份减持的承诺：
①在股份锁定期届满后的两年内若减持股份，将依照相关法
律、法规、规章规定的方式进行，包括但不限于证券交易所集
中竞价交易、大宗交易、协议转让等；减持价格（如因派发现
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
则按照有关规定作相应调整）将不低于发行人首次公开发行股
票时的发行价格；②减持发行人股份的行为将严格遵守相关
法律、法规、规章的规定，提前三个交易日予以公告，但持有
发行人股份低于 5%时除外。如通过证券交易所集中竞价交易
减持股份，将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告
并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案；③在任意连
续九十个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的
总数，不超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持
的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数，不超过发
行人股份总数的 2%；④若违反相关承诺，所得的收入归发行
人所有。在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人指定账
户。
（9）持股 5%以上股东徐晓巧关于股份减持的承诺：
①在股份锁定期届满后的两年内若减持股份，将依照相关法
律、法规、规章规定的方式进行，包括但不限于证券交易所集
中竞价交易、大宗交易、协议转让等；减持价格将不低于发行
人首次公开发行股票时的发行价格（如因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照有关规
定作相应调整）；②减持发行人股份的行为将严格遵守相关法
律、法规、规章的规定，提前三个交易日予以公告，但持有发
行人股份低于 5%时除外。如通过证券交易所集中竞价交易减
持股份，将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并
预先披露减持计划，由证券交易所予以备案；③在任意连续
九十个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总
数，不超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，
在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数，不超过发行人
股份总数的 2%；④若违反相关承诺，所得的收入归发行人所
有。在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人指定账户。
（10）持股董事、监事、高级管理人员蒋振华、安伟展、戴武
生、蔡悦畅、苏卧麟关于股份减持的承诺：
①在股份锁定期届满后的两年内若减持股份，将依照相关法
律、法规、规章规定的方式进行，包括但不限于证券交易所集
中竞价交易、大宗交易、协议转让等；减持价格将不低于发行
人首次公开发行股票时的发行价格（如因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照有关规
定作相应调整）；②如通过证券交易所集中竞价交易减持股
份，将在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告并预先
披露减持计划，由证券交易所予以备案；③在任意连续九十
个自然日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不
超过发行人股份总数的 1%；通过大宗交易方式减持的，在任
意连续九十个自然日内，减持股份的总数，不超过发行人股份
总数的 2%；④若违反相关承诺，所得的收入归发行人所有。
在获得收入的 5 日内将前述收入支付给发行人指定账户。
（11）关于未履行承诺事项约束措施的承诺及履行情况
公司控股股东新协投资、实际控制人林光耀、林光成、林强和
其他董事、监事及高级管理人员就未履行承诺事项约束措施的
事项作出如下承诺：
如在实际执行过程中，违反首次公开发行时已作出的公开承
诺，则采取或接受以下措施：
①在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
②给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；
③有违法所得的，按相关法律法规处理；
④如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；
⑤其他根据届时规定可以采取的其他措施。
（12）本次向不特定对象发行可转换公司债券对公司填补回报
措施能够得到切实履行的承诺
①董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行
的承诺
公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定，对公司填
补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也
不采用其他方式损害公司利益；
2）约束职务消费行为；
3）不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4）董事会薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩；
5）若公司未来推出股权激励政策，承诺公司股权激励的行权
条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6）在中国证监会、深圳证券交易所另行发布填补被摊薄即期
回报措施及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关
规定及本人承诺与该等规定不符时，将立即按照中国证监会及
深圳证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司作出新
的规定，以符合中国证监会及深圳证券交易所要求；
7）全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及
对此作出的任何有关填补回报措施承诺。
②控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履
行做出的承诺
公司控股股东、实际控制人根据中国证监会相关规定，对公司
填补回报措施能够得到切实履行承诺：
1）不越权干预公司经营管理活动；
2）不侵占公司利益。
（13）公司持股 5%以上股东、董事、监事及高级管理人员关
于认购可转换公司债券相关事项的承诺函
①持股 5%以上股东
新协投资持有公司 60.84%的股份并作为控股股东承诺如下：
“1、届时本公司将根据公司发行可转换公司债券时的市场情
况决定是否参与认购。
2、在本承诺函出具之日前六个月内，本公司不存在减持所持
公司股份的情形。
3、如公司启动本次可转债发行之日距本公司最近一次减持公
司股票之日在 6 个月以内的，则本公司将不参与本次可转、的
发行认购。
4）若本公司参与公司本次可转债的发行认购，自本公司完成
本次可转债认购之日起六个月内，不以任何方式减持本公司所
持有的公司股票及可转债。”
②董事、监事及高级管理人员
1）非独立董事、监事及高级管理人员
公司非独立董事林光耀、林光成、徐晓巧、蒋振华，公司监事
安伟展、戴武生、冯美芳，其他高级管理人员林强、秦慈出承
诺如下：
“1、届时本人及本人关系密切的家庭成员将根据公司发行可
转换公司债券时的市场情况决定是否参与认购。
2、在本承诺函出具之日前六个月内，本人及本人关系密切的
家庭成员不存在减持所持公司股份的情形。
3、如公司启动本次可转债发行之日距本人最近一次减持公司
股票之日在 6 个月以内的，则本人及本人关系密切的家庭成员
将不参与本次可转债的发行认购。
4、若本人及本人关系密切的家庭成员参与公司本次可转债的
发行认购，自本人及本人关系密切的家庭成员完成本次可转债
认购之日起六个月内，不以任何方式减持本人及本人关系密切
的家庭成员所持有的公司股票及可转债。”
2）独立董事
公司独立董事鲍益丰、刘霞玲和赵平承诺本人及关系密切的家
庭成员不存在参与本次可转换公司债券的发行认购计划或安
排，亦不会委托其他主体参与本次可转换公司债券的发行认
购。
3、其他对公司中小股东所作承诺
（1）为避免与公司之间可能出现同业竞争，维护公司的利益
和保证公司的长期稳定发展，公司控股股东新协投资、实际控
制人林光耀、林光成和林强出具了《关于避免同业竞争的承诺
函》，主要内容如下：
在作为或被法律法规认定为卡倍亿控股股东、实际控制人期
间，本人（本企业）目前没有、将来也不会在中国境内或境外，
以任何方式（包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、
租赁经营）直接或者间接从事对卡倍亿的生产经营构成或可能
构成竞争的业务或活动。如因客观、不可避免的原因导致其直
接或间接从事了对卡倍亿的生产经营构成或可能构成竞争的
业务或活动，本人（本企业）将无条件将相关商业机会让与给
卡倍亿，并将尽快将直接或间接控制的与卡倍亿的生产经营造
成同业竞争的企业出售给第三方或注入到卡倍亿。如违反上述
承诺，本人（本企业）愿意承担由此产生的赔偿责任，充分赔
                                                              是   不适用
偿由此给卡倍亿造成的所有损失。
（2）为避免与公司之间可能出现同业竞争，维护公司的利益
和保证公司的长期稳定发展，持有公司 5%以上股份的其他股
东徐晓巧出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容如
下：
在作为或被法律法规认定为卡倍亿持股 5%以上股东期间，本
人目前没有、将来也不会在中国境内或境外，以任何方式（包
括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经营）直接
或者间接从事对卡倍亿的生产经营构成或可能构成竞争的业
务或活动。如因客观、不可避免的原因导致其直接或间接从事
了对卡倍亿的生产经营构成或可能构成竞争的业务或活动，本
人将无条件将相关商业机会让与给卡倍亿，并将尽快将直接或
间接控制的与卡倍亿的生产经营造成同业竞争的企业出售给
第三方或注入到卡倍亿。如违反上述承诺，本人愿意承担由此
产生的赔偿责任，充分赔偿由此给卡倍亿造成的所有损失。
    四、其他事项
            报告事项                                   说明
 1、保荐代表人变更及其理由         不适用
 2、报告期内中国证监会和本所对保
 荐机构或者其保荐的公司采取监管    无此情况
 措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项   无其他需要报告的重大事项
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公
司 2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字：
                           肖兵




                          金仁宝




                                   保荐机构盖章：民生证券股份有限公司


                                                         年   月   日