民生证券股份有限公司
关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”“保荐机构”）作为宁波卡倍
亿电气技术股份有限公司（以下简称“卡倍亿”“公司”）首次公开发行 A 股股票
并上市的持续督导机构、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律、法规的相关规定，
对卡倍亿 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1587 号《关于同意宁波卡倍亿电
气技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，卡倍亿向社会公开发
行人民币普通股（A 股）股票 1,381 万股，发行价格 18.79 元，募集资金总额为
259,489,900.00 元，扣除各项发行费用 43,606,240.57 元（不含税），实际募集资
金净额为人民币 215,883,659.43 元。上述募集资金于 2020 年 8 月 13 日全部到
位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第
ZF10697 号《验资报告》。
公司对上述募集资金采取了专户存储管理。
2、2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3290 号《关于同意宁波卡倍亿电
气技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，卡倍
亿向不特定对象发行面值总额为 27,900 万元可转换公司债券，募集资金总额为
279,000,000.00 元，扣除各项发行费用 7,377,783.01 元（不含税），实际募集资金
净额为人民币 271,622,216.99 元。上述募集资金于 2021 年 12 月 31 日全部到位，
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已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2021]第
ZF11123 号《验资报告》。
公司对上述募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用情况及结余情况
1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，卡倍亿 2020 年度首次公开发行募集资金使用情况
如下：
项目 金额（元）
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 4,229,489.72
减：2022 年募投项目支出 4,235,840.38
加：2022 年利息收入扣除手续费 7,785.89
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 1,435.23
其中：2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 1,435.23
2、2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集
资金本年度使用金额情况为：
项目 金额（元）
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 275,800,000.00
减：本年度使用募集资金金额 230,484,623.27
减：尚未支付的发行费用 4,181,037.74
加：2022 年利息收入扣除手续费 1,096,969.08
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 42,231,308.07
其中：上海卡倍亿上海银行募集资金专户余额 42,202,305.00
其中：本溪卡倍亿交通银行募集资金专户余额 29,003.07
注：本年度使用募集资金金额 230,484,623.27 元，其中以募集资金置换先期投入金额
139,986,162.84 元，直接投入募集资金项目 90,498,460.43 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司已按照《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等规定的要求制定了《宁波卡倍亿电气技术股份有限
公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对公司募集资金的存储、
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使用、管理与监管等方面作出了明确规定。公司严格按照《管理办法》的规定管
理募集资金，2022 年度募集资金的存储、使用、管理与监管不存在违反《管理办
法》规定的情况。
为对 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金进行管理，2020 年 8 月 12 日，
公司与保荐机构东莞证券股份有限公司及交通银行股份有限公司宁波宁海支行
（以下简称“交行宁海支行”）签订《募集资金专户存储三方监管协议》；2020
年 8 月 10 日，公司及全资子公司上海卡倍亿新能源科技有限公司（以下简称“上
海卡倍亿”）与保荐机构东莞证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司上
海闵行支行（以下简称“建行闵行支行”）签订《募集资金专户存储三方监管协
议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管
协议的履行不存在问题。2020 年 8 月 26 日，鉴于账户管理的便捷性，公司办理
完毕交通银行股份有限公司宁波宁海支行募集资金专户的销户手续，募集资金专
户在销户前所产生的利息已经转入公司全资子公司上海卡倍亿
31050178540009300863 募集资金存放专项账户，公司及保荐机构与交通银行股
份有限公司宁波宁海支行签署的三方监管协议相应终止。因公司聘请民生证券股
份有限公司（以下简称“民生证券”）担任公司向不特定对象发行 A 股可转债公
司债券的保荐机构，公司与民生证券及建行闵行支行重新签署《募集资金专户存
储三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，监管协议的履行不存在问题。
为对向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金进行管理，2021 年 12
月，公司、民生证券和中国银行股份有限公司宁海支行签订了《募集资金三方监
管协议》；同月，公司全资子公司本溪卡倍亿电气技术有限公司（以下简称“本
溪卡倍亿”）、民生证券和交通银行股份有限公司宁波宁海支行亦签订了《募集资
金三方监管协议》；2022 年 1 月，上海卡倍亿、民生证券与上海银行股份有限公
司市南分行签订了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金
存放专项账户的余额如下：
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期末余额
公司名称 专户银行名称 银行账号 账户性质
（元）
上海卡倍亿新能 中国建设银行股份有限 31050178540009
活期户 1,435.23
源科技有限公司 公司莘庄工业区支行 300863
合计 1,435.23
上海卡倍亿 31050178540009300863 募集资金存放专项账户于 2023 年 3 月
21 日注销。
2、截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公
司债券募集资金存放专项账户的余额如下：
期末余额
公司名称 专户银行名称 银行账号 账户性质
（元）
宁波卡倍亿电气技 中国银行股份有限公
372780511515 已注销 0.00
术股份有限公司 司宁海支行
上海卡倍亿新能源 上海银行莘庄工业区
03004732347 活期户 42,202,305.00
科技有限公司 支行
本溪卡倍亿电气技 交通银行股份有限公 561006258013
活期户 29,003.07
术有限公司 司宁波宁海支行 000065052
合计 42,231,308.07
本溪卡倍亿 561006258013000065052 募集资金存放专项账户于 2023 年 2 月
14 日注销。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金 2022 年度募集资金实际使用
情况详见附表 1《2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表》。
公司 2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金 2022 年度募
集资金实际使用情况详见附表 2《2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债
券募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022 年度，卡倍亿不存在变更募集资金投资项目实施地点或实施方式的情
况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2022 年 1 月 4 日，公司预先投入募投项目的自筹资金 13,998.62 万元及
已支付发行费用的自筹资金 370.24 万元，共计 14,368.85 万元。2022 年 1 月 28
日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议，审议
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通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的
议案》，同意以 2022 年 1 月 4 日为基准日，使用对向不特定对象发行 A 股可转
换公司债券募集资金人民币 14,368.85 万元置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金。独立董事对上述事项发表了同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，卡倍亿不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）结余募集资金使用情况
公司不存在募集资金结余的情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金已按照《募集资金管理办法》的规定进行专户存储，
继续投入相关募集资金项目。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年度，卡倍亿不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年度，卡倍亿不存在变更募集资金投资项目及相应使用计划的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，卡倍亿及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关
信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募
集资金的重大情形。
六、会计师对卡倍亿 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对卡倍亿 2022 年度募集资金存放与使
用情况进行了专项审核，并出具了信会师报字[2023]第 ZF10701 号《关于宁波卡
倍亿电气技术股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证
报告》，发表意见为：“我们认为，宁波卡倍亿 2022 年度募集资金存放与使用情
况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告
〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
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市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—
—公告格式（2023 年修订）》的相关规定编制，如实反映了宁波卡倍亿 2022 年
度募集资金存放与使用情况。”
七、保荐机构的核查工作
保荐机构持续督导项目组及保荐代表人与卡倍亿相关人员就募集资金使用
情况进行了沟通交流，查阅了公司募集资金专户银行对账单、原始凭证、募集资
金使用情况的相关公告和支持文件、年度募集资金存放与使用情况的专项报告、
审计机构出具的募集资金年度存放与使用情况鉴证报告等资料，对公司募集资金
的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：卡倍亿 2022 年度募集资金的存放、使用及管理不
存在违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的情况，公司对募集资
金进行了专户存储及专项使用，不存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的
情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金的具体使用情况与已披露情况
一致。
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附表 1：
2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2022 年度 单位： 人民币万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 21,588.37 423.58
额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 不适用 21,655.47
额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 调整后投 截至期末累计
募集资金承 本年度投入 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 资总额 投入金额
诺投资总额 金额 （3）＝（2）/（1） 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
分变更） （1） （2）
承诺投资项目
新能源汽车线缆及智能网联汽车线 2021 年末已达到
否 21,588.37 21,588.37 423.58 21,655.47 100.31% 1,886.87 是 否
缆产业化项目 预定可使用状态
本溪卡倍亿汽车铝线缆建设项目 否 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 不适用 21,588.37 21,588.37 423.58 21,655.47 100.31% 不适用 1,886.87 不适用 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况
公司不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说
公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
明
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超募资金的金额、用途及使用进展
公司不存在超募资金使用的情况。
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
公司不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。
况
募集资金投资项目实施方式调整情
公司不存在募集资金投资项目实施方式调整的情况。
况
募集资金投资项目先期投入及置换
公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金
未用闲置募集资金暂时补充流动资金。
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用募集资金余额中 1,435.23 元（含募集资金账户的利息收入）存放于募集资金账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题
不存在募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
或其他情况
注：已累计投入募集资金总额、截至期末累计投入金额大于募集资金总额系利息收入所致。
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附表 2：
2021 年向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2022 年度 单位： 人民币万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 27,162.22 23,048.46
额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 不适用 23,048.46
额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 调整后投 截至期末累计
募集资金承 本年度投入 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 资总额 投入金额
诺投资总额 金额 （3）＝（2）/（1） 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
分变更） （1） （2）
承诺投资项目
2021 年末已达到
新能源汽车线缆及智能网联汽车线
否 12,400.00 12,400.00 8,271.55 8,271.55 66.71% 预定可使用状态 1,886.87 是 否
缆产业化项目
（注 1）
新能源汽车线缆生产线建设项目 否 14,762.22 14,762.22 14,776.91 14,776.91 100.10%（注 2） 2023 年上半年 不适用 不适用 否
23,048.46
承诺投资项目小计 不适用 27,162.22 27,162.22 23,048.46 84.85% 不适用 1,886.87 不适用 不适用
（注 3）
未达到计划进度或预计收益的情况
公司不存在未达到计划进度或预计收益的情况。
和原因（分具体项目）
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项目可行性发生重大变化的情况说
公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
明
超募资金的金额、用途及使用进展
公司不存在超募资金使用的情况。
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
公司不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。
况
募集资金投资项目实施方式调整情
公司不存在募集资金投资项目实施方式调整的情况。
况
截至 2022 年 1 月 4 日，公司预先投入募投项目的自筹资金 13,998.62 万元及已支付发行费用的自筹资金 370.24 万元，共计 14,368.85 万元。2022 年 1 月 28 日，公司召开
募集资金投资项目先期投入及置换 第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以 2022 年
情况 1 月 4 日为基准日，使用对向不特定对象发行 A 股可转债公司债券募集 资金人民币 14,368.85 万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。独立董事对上述事
项发表了同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
未用闲置募集资金暂时补充流动资金。
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用募集资金余额中 42,231,308.07 元（含募集资金账户的利息收入）存放于募集资金账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题
不存在募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
或其他情况
注 1：新能源汽车线缆及智能网联汽车线缆产业化项目已达到预定可使用状态，但截至期末投资进度为 66.71%，主要系项目整体扔在持续投入所致。
注 2：新能源汽车线缆生产线建设项目已累计投入募集资金总额、截至期末累计投入金额大于募集资金总额系利息收入所致。
注 3：本年度投入金额 23,048.46 万元，其中以募集资金置换先期投入金额 13,998.62 万元，直接投入募集资金项目 9,049.84 万元。
10
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
肖兵
金仁宝
保荐机构盖章：民生证券股份有限公司
年 月 日
11
