华泰联合证券有限责任公司
       关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司
       使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作
为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“南大环境”、“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理使用
的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等有关规定，对南大环境使用暂时闲置募集资金进行现金
管理事项进行了审慎核查，并出具本核查意见，具体核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意南京大学
环 境 规划设计研究院股份公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
[2020]1602号）文件批复，公司首次公开发行人民币普通股1,200万股，发行价格
为71.71元/股，募集资金总额为人民币860,520,000.00元，扣除发行有关的费用（不
含税）人民币85,145,710.28元，实际募集资金净额为人民币775,374,289.72元。

    上述募集资金到位情况已由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“天衡”）审验，并已于2020年8月17日出具天衡验字[2020]00096号《南京大学
环境规划设计研究院股份公司验资报告》（以下简称“《验资报告》”）。公司已对
募集资金采取了专户存储，并已与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监
管协议》。

    二、募集资金投资情况

    根据《南京大学环境规划设计研究院股份公司首次公开发行股票并在创业板
上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次公开发行股票募集资
金扣除发行费用后，将全部用于以下项目：


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序号                   项目名称          投资总额（万元）     建设期
  1     环境服务能力提升项目                     33,394.67     3年
  2     环保技术研发中心项目                      5,856.10     3年
  3     本地化服务平台建设项目                    3,249.23     3年
  4     补充流动资金项目                         15,000.00      -
                  合 计                          57,500.00      -

      因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设
进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项
目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，
提高募集资金使用效率。

      三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）投资目的

      为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资
金使用效益。

      （二）额度及期限

      在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过
人民币5.8亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，单笔理财产品期限最长不超
过12个月。在上述额度内，资金可滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及
时归还至募集资金专户。

      （三）投资产品品种

      公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品。

      （四）决议有效期

      自2020年度股东大会审议通过之日起，至2021年度股东大会召开之日止。

      （五）实施方式

      在有效期和额度范围内，公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合
                                    2
同文件，由公司财务部负责实施。

    （六）信息披露

    公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。

    （七）关联关系

    公司拟购买存款或理财产品的发行方与公司不存在关联关系。

    四、对公司日常经营的影响

    公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目
所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转
需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。

    同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，
有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

    五、风险控制措施

    （一）为控制风险，公司进行现金管理时，将选择购买安全性高、流动性好
的、有保本约定的投资产品。

    （二）公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不
得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

    （三）公司财务部安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情
况，一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司内审人员、公司董事长，并采取
相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

    （四）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。

    （五）公司将严格跟进中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，及时履行
信息披露的义务。

    六、履行的程序
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    2021年4月26日，公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同时，公司独
立董事对上述使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确的同意意
见。该事项仍需提交公司股东大会审议。

       七、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已
经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，并将提交
公司股东大会审议，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则
的规定；公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及
公司募集资金使用管理制度等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情
况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施；在保障公司正常经营运作和资
金需求，且不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，公司通过开展现金管理，
可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

    综上，保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。

    （以下无正文）




                                   4
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京大学环境规划设计研究
院集团股份公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




 保荐代表人（签字）：

                          陈晓锋                    沙   伟




                                             华泰联合证券有限责任公司
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    年   月   日




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